近年来，随着沈阳经济的蓬勃发展，其土地成本、能源成本、劳动力成本和环境成本快速上升，装备制造业结构不合理，产业结构优化升级压力增加。根据产业转移的客观规律，有意识地组织产业转移，对优化产业结构，加快区域经济发展具有十分重要的意义。目前，沈阳已经形成了一批具有一定规模优势和强大实力的大型装备制造业企业和数量可观的中小型装备制造业企业。根据装备制造业企业规模的大小，实施不同的产业转移战略。
一、大型装备制造业企业转移模式
1.直接投资模式
产业转移发生的主要形式是跨区域直接投资(包括对外直接投资)。跨区域直接投资是指企业跨越区域界限到其他区域去投资设厂，进行生产和销售。在运行上表现为发达区域企业对发展中区域的投资行为。在国际上，国家之间的产业转移及产业移入国的产业升级主要是由经济高梯度国家向低梯度国家的直接投资来实现的。通过直接投资的方式，能够使抚顺迅速积累资金，为区域经济的起飞创造条件，产生要素注入效应。同时，伴随产业转出地沈阳经济的快速发展，在资源有限的情况下，生产要素的价格将越来越高。通过直接投资的方式，将那些传统的、技术含量较低的、已经失去竞争优势的部分环节转移出去，利用抚顺优越的地理条件，廉价的土地等生产要素，以及优惠的税收财政政策，也可有效降低沈阳装备制造业企业的生产成本。
2.企业内部一体化模式
在国际市场上，企业一体化是指企业在全球范围内有效地配置各种要素资源，精确地管理着各国的协作企业，形成一体化的产销网络体系。内部化是企业一体化形式的一种，是将各个生产协作企业并入跨国公司之内，再加以整合，通过使各子公司形成更为专门的内部分工来提高整体效率的模式。内部化的实质在于用内部管理取代外部市场，用内部分工取代市场分工。内部化的意义在于企业将各项在市场上进行的交易纳入企业内部进行以节省交易费用。沈阳装备制造业企业可利用企业内部一体化模式，通过对抚顺企业进行股份购买、收购和兼并，然后对其进行改造或提高装备水平或加强管理等，从而提高企业竞争力。如沈阳机床一厂的原材料供应大部分来自于抚顺，通过对抚顺原材料供应企业的内部一体化，可有效节约交易成本、降低交易风险。同时，对抚顺企业而言，不仅为企业引进了资金、技术等有形资源，更为企业带来了符合市场经济要求的新思想、新观念、新意识和新的管理方式等无形的资源。
3.企业虚拟一体化模式
企业虚拟一体化模式是跨国公司一体化战略的第二种形式。它是指跨国公司仅保留最关键的功能，如研发和销售，其它功能通过外包或合作借助外部企业完成。在虚拟化组织形态下，整个产销网络体系中的众多企业虽然在同一个决策体系下运营，却并不属于同一个跨国公司，对该跨国公司而言，它们仅是执行其某种功能的一种虚拟组织。虚拟化模式的核心是企业借助外部力量完成某些内部功能，它的关键是将有限的资源集中在附加值高的环节上，而将附加值低的环节虚拟化。
在虚拟化的具体形式中对产业转移具有重要影响的是零部件外包，即OEM或者ODM。实践证明，这种形式对沈阳大型装备制造业企业产业转移也是比较适合的模式，取得了良好的效果。以沈阳机床一厂为例加以说明。近年来，沈阳第一机床厂提出了“协力”的概念，认为企业的生存和兴旺不仅取决于企业自身的努力，而且取决于它与上下游企业的关系。协力是指与供应商和协作厂商之间建立的新型的战略合作伙伴关系，建立共同的市场，实现共同的利益。经过发展规划，沈阳机床一厂逐渐加强了专业化分工。在零部件生产上，仅保留关键件的生产，而将其他自身成本高于市场的零部件输出，交由外协外扩厂商完成。通过协力概念的成功应用，有效缓解了机床一厂生产能力不足的矛盾，改善了企业“大而全”的组织模式。同时，企业的经济效益显著提高，内部管理效率明显提升，技术创新能力迅速增强。鉴于这种模式取得的良好效果，沈阳装备制造业大型企业都可以运用和发展这个模式。由沈阳装备制造业企业提供原料或提出样品的样式和规格等要求，必要时提供技术和设备，给予一定辅导，由抚顺装备制造业企业完成相应生产和加工环节，并收取一定费用。即沈阳装备制造业企业主要进行产品的最终组装、研发、提供关键技术和进行附加值高的配件产品生产。而抚顺配套企业主要生产技术含量低、批量低、专业性分工要求高的各种配件和半成品。这种模式的广泛应用将对沈阳装备制造业产业转移以及沈抚共同发展产生巨大的推动和促进作用。
二、中小型装备制造业企业转移模式
1.整体迁移模式
造成整体迁移的重要原因：一是一种具有更大增值能力的新兴行业造成了行业的成长替代。二是企业边际成本大于边际收益时，企业须向一个成本相对较低的地方迁移。
沈阳中小型装备制造业企业大多为零部件加工和配套企业，技术含量较低，规模较小。而沈阳装备制造业未来的发展方向是高端技术的应用和新产品的研发制造，重点培育和支持大型装备制造业企业的成长和发展，那些传统的、技术含量较低的零部件加工和配套环节的生存和发展空间将越来越小。因此，那些已经失去优势的中小企业的整体迁移为大企业、创新型企业的发展创造了空间。同时，随着沈阳的发展，各种要素价格持续上升，中小企业的生产成本也将逐步提高。此时，中小企业应寻找适合自己发展的地域，将企业迁移到具有区位优势的抚顺，在降低成本的同时也为自己的发展创造了机遇。
2.合作研发模式
中小企业由于规模和实力有限，或创新能力不足或生产能力不足，产业链短，因此，合作式的生产、研发的模式也比较适合中小型企业的发展。
合作研发模式体现在前后向关联企业的合作、生产型企业与研发型企业的合作以及企业与科研院所的合作上。首先，由于装备制造业工艺复杂，生产环节较多，造成一些企业只是在某一领域上有所擅长。这样，处于前后向关联的企业可根据优势互补、错位发展的原则与其他企业合作生产，形成集群优势。其次，生产型企业应加强与创新研发型企业的合作。研发和创新是两个密不可分的环节，沈有一定创新研发能力的企业可与抚顺生产型企业合作，以弥补自身生产能力不足的问题。最后，企业与科研院所的合作也至关重要。众所周知，在科技创新中，基础研究占据着极其重要的位置，没有基础研究，就没有之后的应用研究和实验发展。基础研究是一项新产品诞生的基础和前提。科研院所是基础研究的发源地，因此，沈阳装备制造业企业应加强与科研院所的合作。目前，抚顺拥有2个部级重点实验室、2个部级企业技术中心，5个省部级重点实验室，2个省级工程中心以及一批重点大学，具备了一定的科研能力。
参考文献：
[1]何禹霆:中国装备制造业的产业组织模式[M].北京:经济管理出版社,2006
2研究设计
2.1理论基础
计划行为理论(TPB)是在理理论(TRA)的基础上提出的，它最大的特点是在TRA的基础上引入知觉行为控制这一概念。根据TPB，行为受到行为意愿和控制因素的影响，其中控制因素包括内在因素(如能力、情感等)和外在因素(如状态、环境等);而行为意愿又受到态度、主观规范和知觉行为控制这三个因素的影响;态度、主观规范和知觉行为控制又受到个人以及社会文化等因素的影响。一个装备制造企业是由投资者、管理者、研发人员、技术人员和生产人员等不同个体所组成的具有行为能力的主体，它具有与外界沟通和交流并在沟通交流中获取信息、积累知识、不断改变自身行为方式以适应环境变化的能力。企业在沟通交流、获取知识信息和适应环境等过程中，会产生一种整体行为模式，这种整体行为模式不能从个体行为推测出来，但可以用相关的人、群体等行为主体的行为或变化程度来表示。低碳情境下的装备制造企业技术创新行为是企业创新主体如研发人员基于环境分析而做出的各种技术创新活动的总和。因此，用计划行为理论研究装备制造企业技术创新行为具有合理性和可行性。装备制造企业技术创新行为基本遵循计划行为理论，技术创新意愿是指在低碳情境下个体愿意实施技术创新行为的动机和愿望强度，行为态度是指创新主体对企业在低碳情境下实施技术创新行为所持的正面或负面评价的程度，主观规范是指创新主体所感知的政府规范、社会环境和组织内部环境等影响力，知觉行为控制是指创新主体感知的在低碳情境下实施技术创新行为的难易程度。
2.2研究假设
本文在计划行为理论的基础上，拟对装备制造企业技术创新行为进行研究，构念出低碳情境下装备制造企业技术创新行为影响因素的概念模型，得出以下假设。
2.2.1技术创新意愿与技术创新行为
遵循TPB理论，行为意愿是态度到行为的连接桥梁，它是行为主体从事某项特定行为的态度、准则、可控性和动机的主观表达，反映行为主体为从事某项行为而愿意付出的努力程度，是决定行为是否发生的重要因素之一。技术创新意愿是用来衡量企业是否进行技术创新的主观因素，反映了个体对引进新技术、研制新产品和改进生产流程等技术创新行为的接受程度，一个企业的技术创新意愿越强，采取技术创新行为的态度就越积极，就越容易接受新思想、新观点、新事物，技术创新活动就会越多，更倾向于通过技术创新来应对不断变化的外部环境。提出假设:H1:技术创新意愿对技术创新行为存在正向影响。
2.2．2技术创新态度与技术创新意愿
遵循Bandura的观点，态度是主体因素和环境因素影响行为的中介变量，具有较高的主观性和可变性;行为主体和外界环境是态度的直接影响变量，揭示了态度产生的原因，因此，用行为主体(如企业家)和外界环境因素(如市场竞争状况和企业间合作情况)作为衡量企业技术创新态度的变量。企业家作为企业技术创新行为的最高决策者，其认知风格会直接影响其对技术创新的态度，进而影响企业对采取技术创新行为的愿望程度。适度的竞争压力和良好的合作关系能够促进企业进行技术创新活动，是企业对技术创新产生正面评价的动因。因此，本文用企业家认知因素以及合作和竞争因素来衡量技术创新态度。Philip认为个人因素特点是决定企业家是否进行技术创新的关键因素，例如具有高学历和自信心的企业家会更愿意采取技术创新行为。JintongTang等指出企业家的敏锐程度、成功欲望和风险偏好等认知因素的不同会导致企业家具有不同的技术创新意愿。Pia等认为一些认知变量如企业家对新技术的敏锐程度、对挫折失败的畏惧程度以及对自身能力的自信程度是企业技术创新意愿形成的重要因素。Brust等的研究表明，企业家价值观、管理能力和自身素质对企业低碳技术创新意愿的产生有重要影响作用。另外，企业间的合作关系可以激发企业技术创新意愿的形成，企业通过与外界的合作交流和资源共享，获得企业内部欠缺的、对企业技术创新具有补充作用的信息、知识等资源，促进知识转移合作效应和新技术、新产品的产生。Li等指出竞争的不断加剧会导致企业现有技术或者产品无法在将来为企业带来收益，从而产生创新压力，这种压力的累积会使企业认为只有通过不断的进行技术创新来获得更大的利益和保持竞争优势，进而转化成创新的愿望。Maria等通过实证分析验证了企业间的适度竞争和合作关系对技术创新意愿的产生和技术创新绩效的提升具有促进作用。提出以下假设:H2:技术创新态度影响技术创新意愿，进而影响技术创新行为。H2a:企业家认知因素对技术创新意愿存在正向影响。H2b:合作因素对技术创新意愿存在正向影响。H2c:竞争因素对技术创新意愿存在正向影响。
2.2．3主观规范与技术创新意愿
遵循Ajzen和Madden的观点，主观规范是个体对来自他人的“社会压力”的认知。针对低碳情境下装备制造企业的技术创新行为，其社会压力主要来自于企业外部的个体(如政府)对技术创新行为的约束和企业内部执行技术创新行为的原则(如组织文化)。本文用政府低碳约束和组织文化来衡量主观规范。在低碳情境下，政府制定的关于低碳的政策目标和法律法规对装备制造企业的技术创新意愿会产生重要的影响。Porter等指出环境规制能对企业的技术创新意愿产生极大的促进作用。Lanjouw等运用美国20世纪80年代的面板数据分析了环境管制和技术创新的关系，结果显示环境管制的加强使企业产生强烈的内部驱动力，即创新意愿，从而刺激创新。许士春等通过实证研究发现企业在环境规制下会更加倾向于寻求创新机会，提升创新能力。组织文化同样会影响企业的技术创新意愿。Robert指出组织文化的信念和规范对技术创新起到多方面的支撑作用，从而产生积极的创新愿望。Tesluk等认为共享的价值观、信念和组织成员的预期行为等组织文化的基本要素对形成技术创新意愿的影响是多方面的。郑海涛等认为创新型文化会加强企业中的创新个体(如研发人员)对技术创新的认同感，形成创新意识，不断调整自我行为，增强各技术创新部门的凝聚力，促进进行长期有效的沟通和合作愿景的形成，最终产生一股推进技术创新的合力。提出以下假设:H3:主观规范影响技术创新意愿，进而影响技术创新行为。H3a:政府低碳约束对技术创新意愿存在正向影响。H3b:组织文化对技术创新意愿存在正向影响。
2．2.4知觉行为控制与技术创新意愿、技术创新行为
遵循TPB理论，知觉行为控制通过影响行为意愿，直接或间接地影响个体行为。它是个体对促进或阻碍所从事行为因素的感知，由控制信念和感知强度共同决定。控制信念是个体对其所具有的能力、资源等因素的感知，感知强度是个体感知这些因素对行为的影响程度。由此可见，装备制造企业即使有技术创新的意愿，但若缺乏进行技术创新活动的有关能力，则创新也只停留在动机阶段，同样会影响技术创新行为的发生。良好的技术创新能力是企业成功技术创新的基础。本文用“技术创新能力”来度量知觉行为控制。Gerard等通过对61家生产企业的实证研究，结果表明这些企业技术创新能力越强，创新意愿就越强，能够支撑其在低碳情境下进行技术创新和节能减排的效果越显著。Ernst等对美国的钢铁生产企业进行了考察，发现为清洁生产而采用新技术的企业，对技术创新的投入都较大，具有较强的技术创新能力。
3实证分析
3.1问卷设计与修订
通过问卷调查的方法来获取本文的数据。经过文献研究、专家访谈、问卷调查和问卷反馈等阶段对问卷的内容、准确性等进行了多次修改，形成预测试问卷。在进行正式研究前，先取少量被试(n=50)对预测试问卷进行信度和效度检验，以进一步验证变量设计的有效性和消除问项的歧义，检验合格后进行正式调研。使用Cronbach’sα系数对预测试问卷的信度进行检验，使用探索性因子分析对预测试问卷的结构效度进行检验。小样本的预测试问卷经过信度和效度检验后，删除没有通过信度和效度检验的指标，最终精简为39个指标测度，形成正式调查问卷。
3.2问卷发放与回收
选取装备制造企业为研究样本，采用问卷调查的方式，并通过以下四种途径来发放调查问卷:访问EMBA和MBA学员;走访调研企业;参加企业中高层行业会议;发送电子邮件。本次调查共发放问卷400份，回收问卷316份，剔除无效问卷(企业所在行业不属于装备制造行业、数据缺失过多等问卷)29份，共获取有效问卷287份，有效问卷率为71.75%。
3.3实证方法选择
本文所建立的研究模型中，技术创新行为、技术创新意愿、企业家认知因素、合作因素、竞争因素、政府低碳约束、组织文化、投入能力、研发能力、生产能力等多个变量均属于无法直接观测的变量，通过调查问卷来间接测度这些变量会产生一定误差;另外，上述变量还可能存在多重共线性问题，如投入能力可以直接影响技术创新行为，同时也可能通过技术创新意愿间接影响技术创新行为。结构方程模型能够同时处理多个因变量，并且允许自变量和因变量具有测量误差，具有测量模型更有弹性的特点，因此，可以有效解决本文中的测量误差以及多重共线性问题。本文采用AMOS16.0软件进行结构方程建模，采用SPSS16.0软件进行其他的数据统计分析。
一、上海电气人力资源基本状况
上海电气集团共有企业387家，其中资产管理公司277家、有限公司103家，总公司下属7家。
集团共有职工114709名，其中，在岗职工为74584名。所属企业中，资产管理公司拥有职工68211名，其中32899名职工在岗；有限公司拥有职工45467名，其中40654名职工在岗。
在岗职工中，有专业技术人员共18221名，占职工总数的24.43％；有技术工人35535人，其中技能人才33139名，占职工总数的44.43％。根据电气集团人力资源分类统计表，在岗劳务工用工总数13480人。集团在岗职工中，有硕士及以上学历学位职工1277名。占专业技术人员的7％，占在岗职工的1.7％，职工的学历学位层次有待进一步提高。集团共有高级专业技术人员1938名，占专业技术人员总数的10.6％，占在岗职工的2.6％。集团共有高级技师202名，技师1685名，两者分别占技术型人才的0.6％和5.1％，占在岗职工的0.3％和2.3％，技师、高级技师占技术型人才比例为5.7％，占技术工人比例为5.3％，占工人(含劳务工14066人)比例为3.8％。高技能人才占技能型人才比例为24.4％，占技术工人比例为22.74％。
在职工教育培训投入方面，2006年。上海电气职工教育培训投入3501.6万元，在岗职工人均469.5元，其中，技能人才教育培训总投入1049.8万元。技能人才人均316.8元。技能人才培训占总投入比例为30％。有限公司职工教育培训投人2313.5万元，人均投入569.1元，其中技能人才投入566.1万元，技能人才人均276.8元。有限公司技能人才培训占总投入比例为24.5％。
同时根据调查，45％的职工在过去一年中参加了企业组织的培训。但有77.5％的职工表示过去一年中没有参加过企业外的培训。专业技术人员群体中有52.5％的职工表示过去一年中没有参加过企业组织的培训，有26.7％的职工表示过去一年没有参加过企业外的培训。35岁以下本科以上学历群体中38.2％的职工表示过去一年中没有参加过企业组织的培训，其中有65.20％的职工表示过去一年没有参加过企业外的培训。企业高层领导中23.1％的人员表示过去一年中没有参加过企业组织的培训。68.5％的人员表示过去一年中没有参加过企业外的培训。
综合上述情况可见，上海电气集团已经拥有一支专业配套、结构合理、功能齐全的人才队伍。近三年来。职工队伍建设态势良好。高级专业技术人员占在岗职工比例在2004年、2005年、2006年分别为1.87％、2.17％、2.28％，高技能人才占技术工人比例在2004年、2005年、2006年分别为7.68％、8.8，％、10.03％，呈现上升趋势。
二、上海电气人力资源建设存在的主要问题
1、高级技能人才在总量、结构和素质上还不能满足企业发展的需要。根据2006年西门子年度报表，2006年西门子共有员工474900名。其中173000人(36.42％)的员工具有本科学历。2006年，西门子在世界范围内新雇佣了75200位员工，其中36％具有本科学历，在拥有大学本科学历的新员工中，有60％是科学家职务或者是工程师。西门子公司高级技术工人占技术工人总数的30％以上。而上海电气高级技能人才从质量到数量都明显不足。主要表现在：一是技师、高级技师人数偏少；二是学历结构上偏低；三是高技能人才年龄偏大；四是劳务工技能等级低。缺乏相应的培训。
2、高端、紧缺、关键人才不足。对集团人才队伍存在问题的反映主要有：一是高端管理和科技人才比例较缺乏。西门子公司大学本科以上员工占50％，而上海电气仅16％；二是适应战略发展需求的人才缺口很大：三是高级技术工人的比例与发达国家相比仍有大的差距。西门子公司高级技术工人占1/3以上，而上海电气高级技术工人只占技术工人总量的24.4％。值得关注的是，根据电气集团人力资源统计表不完全统计，党政管理人员中的本科及以上学历3223人，占党政管理人员总数的25.16％；同时党政管理人员的总量较大。共有12809人，占调查企业人员总数的22.93％。
3、人才的培养和培训存在不足。调查显示，54.6％的职工表示过去1年内没有参加过企业组织的培训。77.5％表示过去1年没有参加过企业外的培训。技术人员群体中52.5％表示过去1年内没有参加过企业组织的培训，76.7％表示过去1年没有参加过企业外的培训。中基层管理人员中33.6％表示过去1年内没有参加过企业组织的培训。68％表示过去1年没有参加过企业外的培训。35岁及以下本科以上学历群体中38.2％表示过去1年内没有参加过企业组织的培训，65.2％表示过去1年没有参加过企业外的培训。企业高层领导中23.1％表示过去1年内没有参加过企业组织的培训，68.5％表示过去1年没有参加过企业外的培训
三、进一步加强上海电气人力资源建设的对策
1、建设一支高素质高水平的技术工人队伍。上海电气作为是中国最大的装备制造业集团，技术工人的水平和质量应该走在全国前列。按照集团发展规划和先进制造业发展要求，到“十一五”末，高级工以上的高技能人才比例要超过30％，其中技师、高级技师比例要达到8％，45岁以下中青年高技能人才占高技能人才比重达80％左右，并涌现一批中青年领军高技能人才，带动中、初级技能工人队伍相间梯次发展。全面提升职工队伍整体技能、素质水平。
要加强劳务工的建设。参加教育培训、提升工作等级已经成为劳务工的迫切需求。上海电气集团职工队伍结构老化的矛盾较为突出，劳务工的加入使得职工队伍老化的状况大大改善。目前集团一线劳务工10175人，占一线职工的35.7％，占劳务工总数的75.48％。如在上海锅炉厂有限公司电焊和冷作两个主要工种中。劳务工已占在职工人数的30％，10年内30％的在职焊工和冷作工退休。在职技术工人学历层次偏低，年龄偏大；劳务工教育程度普遍偏低，对技术技能的掌握也比较粗浅。76.9％的劳务工比较希望和非常希望参加教育培训，目前有39.4％劳务工参加过技术培训，55.9％的劳务工没有参加培训。要立足上海、延伸国内外，在外省市建立高技能人才培养培训基地。
围绕企业实际需求，加强对技术工人教育培训工作的领导与计划工作，通过教育培训、鉴定考核、择优选拔，建立分层、分类实施的技术工人培养体系，造就一支高、中、低合理配置的技术工人队伍。
企业通过建立能级体系，制订相对科学的、合理的人力资源开发规划、培训体系，推进企业各类技术工人队伍的建设工作。
2、实施科技专家、项目科技带头人、首席技师的选拔制度，建立研究生培养基地。培养科技创新领军旗帜型人才。要实施上海电气科技专家、上海电气项目科技带头人、上海电气首上海电气席技师的选拔制度。以推进集团科技进步、技术自主创新，促进科技成果产业化，激发广大员工的创造激情，培养和造就一批科技和高技能领军人才。与高校建立研究生联合培养基地，以加强上海电气人才资源的投资和开发，大力提高人才资源对上海电气经济增长的贡献率，构筑上海电气人才资源建设，使之成为上海电气经济发展的强大推动力。
3、加强制度体系建设，使人力资源建设与管理规范化、制度化。
一是要坚持和完善学习培训制度。建立培训——上岗——使用——考核——奖惩的配套制度。完善制度建设，为教育培训工作有序开展奠定基础。制定规范和促进教育培训工作开展的制度，《生产人员持证上岗及技能鉴定实施办法》、《师傅带徒制度》、《关于进一步加强教育培训工作的意见》、《“四支”人才队伍建设的实施意见》、《关于加强生产一线员工队伍建设的若干意见》、《供电企业生产一线用工管理暂行办法》、《“首席岗位制”管理办法》、《员工培训考试考核奖惩规定》、《兼职培训师管理办法》、《首席工程师管理暂行办法》、《优秀人才管理办法》。《高级管理人员学习培训制度》、《技术创新人员学习培训制度》、《技术工人学习培训制度》、《劳务工学习培训制度》等。
二是建立培训激励制度。要完善的岗位任职资格要求，建立公平、公正、客观的业绩考核标准；公平竞争的晋升规定和以能力和业绩为导向的分配原则。
一、机械工业是为能源发展提供装备的重要产业
是为国民经济各行业及国防建设提供装备的基础性战略性产业。目前，我国机械工业总体规模已连续多年位居世界前茅，我国发电设备的产量占全球60%左右，产业结构也有所改善，产品技术逐年提高。世界最大的单机容量泰山核电机组1号机组175万千瓦核能发电机成功研发，我国在特高压输变电设备的充电桩、高压绝缘套管等一大批长期受制于进口的关键零部件也都取得了重大突破。此外，我国在能源装备的其他方面这些年也有了长足进步，许多产品、许多关键技术已经替代了进口。但是，机械工业也是生产规模大、生产战线长的耗材耗能大户，肩负的责任更加重大。我们还有很多产品能源排放超标、技术改造乏力、工艺水平落后、高效节能等高档产品供给不足。在资源制约、能源安全与环境约束矛盾加剧的形势下，机械工业为能源产业和能源的生产、消费提供高端的产品以及加快转型升级的任务十分艰巨。因此，我们一方面要积极推行绿色制造，带头节能减排；一方面要加大技术创新力度，为社会提供先进、高效、节能和环保的设备和产品,为各行业和社会做出贡献。“十二五”以来，我们按照工业转型升级的总体部署，大力实施“主攻高端、创新驱动、强化基础、两化融合、绿色为先”的发展战略，特别是在创新驱动、绿色为先的战略推进中做了一些工作。我们加快发展核能、太阳能、风电、生物质能等新型清洁能源设备，加快发展高效节能技术装备、资源循环利用装备、煤炭清洁利用及海水综合利用装备，加快发展节能与新能源汽车等，并且努力高质量地满足钢铁、有色、建材、船舶等行业对高效、节能、低排放产品和装备的需求。与此同时，我们也通过推广节能减排技术、应用节能减排工艺设备，提高设计、制造环节的能源材料利用率等措施，加大推进自身节能减排、绿色制造步伐，促进行业产业结构调整和技术产品升级，努力为落实国家能源发展战略做出贡献。当前，机械工业正在按照党的“十”和十八届三中全会精神以及国家关于工业转型升级的总体部署在加快推进全行业深化改革和提质增效升级。
二、我国已进入全面深化改革的攻坚阶段
各行业都处在调整产业结构和转变发展方式的关键期。面对着经济全球化和科学技术的日新月异，面对着推动能源生产与消费革命的重要使命，只有加强相关产业间的合作协作，拧成一股绳、一股劲，共同破解难题，实现协同创新，才能加快推进产业转型升级，加快产业振兴步伐，共同行使中国作为负责任大国的使命，为建设资源节约型、环境友好型社会履行责任。这次会议就是以能源市场化改革和生产转型发展为主题，邀请各界精英共同探讨今后能源装备发展如何适应国家能源市场生产、消费方面的需求，从而实能源装备的高端制造化。我们也将广泛听取来自各界人士的真知灼见，以全力推进机械行业主攻高端、创新驱动、强化基础、两化融合、绿色低碳的发展战略，以实际行动为能源生产和消费及保障我国能源安全作出新的贡献。
作者：王瑞祥 单位：中国机械工业联合会会长
1.积压物资太多
积压物资占用了大量的库存金额，稀释了公司的利润，增加了物料管理的工作量及复杂度。
2.产品交货周期太长
产品交货周期太长增加了企业的经营风险，降低了用户的满意度。以我们化纤机械行业为例，化纤丝市场波动非常频繁，很多新用户之所以上新项目，就是冲着当时的好行情才签的合同。结果设备从投产到交货有几个月，可能这一拨行情已经错过去了。
3.经验式管理占据主导地位
由于目前装备制造业大多是发展多年的老企业，老企业延续了很多的经验性管理方法。然而随着技术的进步、科技的发展，已经出现了很多新的方法、技术及理念能够比原有的管理方法更好。新的管理方法的应用，可以大大提升工作效率，减少重复劳动，可以将原有的经验管理与科学决策方法相结合。
二、装备制造业物流管理优化方案
1.对物料实施分类管理公司物料按照重要性分战略储备、正常运营和积压物资三类：
1.1战略储备公司根据市场形势、内外部产能、在“在手订单”之外整体决策储备的原材料、在制品、产成品所形成的库存。
1.2正常运营公司根据在手订单，按期组织生产所形成的库存。计划部门根据在手订单，按照材料定额、历史经验等方法测算并下达采购计划而产生的库存。
1.3积压物资制定
积压物资处理方案，有计划地减少积压物资。大型装备按产品实现过程可分为六个阶段：第一阶段：原材料；第二阶段：生产在制品，即处于生产车间的、尚未完工的物料；第三阶段：半成品，车间加工完毕的产品；第四阶段：整部件完工产品；第五阶段：交付项目部产品，即发货至交货地点，由现场服务部门确认收到的产品；第六阶段：产成品，即整机报完工的产品。处于每个阶段的物料都可以对其按照以上类别进行分类，不同的类别采用相应的管理策略。
2.引入PLM对产品数据进行管理
由于装备制造业大多产品结构比较复杂、并且产品型号很多，因此及时引入PLM非常有必要。目前某化纤设备生产企业使用的清软英泰的TiPLM采用以BOM为主线的产品相关数据管理和以项目管理为主线的过程数据管理两条主线。围绕这两条管理主线，在基于产品全生命周期的、优化的产品数据模型下，建立企业级全局的信息资源体系，帮助企业大力推行选用规范，提高企业产品零部件设计的重用性与通用性，有效地管理产品全生命周期的数据。TiPLM系统可有效构建设计、工艺、制造一体化数据模型和过程管理模型，以支持企业业务过程的协同运作，实现设计、工艺和制造一体化协同工作平台。通过设计、工艺、制造一体化管理模型，建立以产品结构为核心的数据全相关管理，确保数据的完整性、借用件的有效管理和数据变更管理，从而缩短新产品设计准备周期与变型设计准备周期。通过设计、工艺和制造一体化过程管理，以业务流程驱动设计、工艺、生产、售后服务对相关数据的协同使用，实现企业设计、工艺、制造、售后等一体化协同工作。TiPLM系统产品不单只是一个管理软件平台，同时也为企业在产品开发过程中的管理，提供了多方位的实际业务支持。主要表现在：开发团队的组织管理、开发流程的结构性和非结构性订制、多种部门协同作业、产品重用模块的建立和重用度的考评、项目管理的支持、变更依据管理等。通过TiPLM一体化解决方案，可以降低企业各信息系统之间的集成成本，在一定程度上规避集成风险。笔者所在公司通过引入PLM，原来散落在个人手里的图纸、工艺都收集到了系统内，个人的知识变成了公司的财富。电子数据的共享性及借用方便性，大大提升了技术工艺人员的工作效率，缩短了设计周期，减少了冗余数据。这个系统成为企业设计、工艺、制造、仓储、售后等一体化协同工作必不可少的平台。
3.引入ERP系统
ERP系统是指建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台。它是从MRP（物料需求计划）发展而来的新一代集成化管理信息系统，它扩展了MRP的功能，其核心思想是供应链管理。它跳出了传统企业边界，从供应链范围去优化企业的资源。ERP系统集信息技术与先进管理思想于一身，成为现代企业的运行模式，反映时代对企业合理调配资源，最大化地创造社会财富的要求，成为企业在信息时代生存、发展的基石。它对于改善企业业务流程、提高企业核心竞争力具有显著作用。目前笔者所在的化纤长丝设备公司，通过引进和佳软件公司的NERP项目就取得了非常好的效果。目前已使用了库存模块、生产模块、质检模块、应收应付模块、采购模块、薪酬模块、设备管理模块等。公司将原材料、在制品、半成品、产成品等企业各项资源都囊括在其中，公司各项数据实现了动态更新、实时共享、计划全部集中管理，严格控制各项采购计划、生产计划、报废计划、到货计划等等，企业各种资源及数据都能够一目了然，而且通过系统数据的收集，为后续的管理决策起到了良好的作用。通过ERP的引入，我们可以给每一种物资规定安全库存、订货批量、订货提前期，对于缺料或超储的物料自动预警，使原来繁琐的统计工作实现了自动化。为降低库存、判断并清理积压物资奠了定基础，使整个公司的库存结构始终处于一个合理的水平。
4、明确责任，强化考核
公司财务部成立专门的存货核查小组，定期核查存货的增减，并界定责任及考核。公司存货可以按原材料、生产在制品、半成品、整部件完工产品、交付项目部产品、产成品六个阶段对产品成本进行稽核。
4.1原材料
由采购部门采购，仓储部门保管。仓储部门对新增积压物资组织进行责任认定和稽核，对战略储备物资增减进行稽核。原材料存货超额由采购部门、仓储部门进行责任认定，按月报财务部。战略物资的增减、认定责任的积压物资在存货指标考核中剔除，超计划期储存存货纳入生产计划部门指标考核。
4.2生产在制品
由生产单位进行控制。生产单位严格按公司计划组织产品的投入、产出，有计划缩短产品生产周期。对暂缓、停产项目产品成本单独稽核报财务部，在指标考核中剔除。由财务部实施计划执行和存货指标考核。
4.3半成品由生产计划部门进行计划控制；车间负责加工，物资部负责仓储。
4.4整部件完工产品由成品库进行控制
整部件完工产品主要反映整部件完工产品和成品完工的衔接程度，控制产品生产的准时和产品的成套性；成品库履行完工产品工地验收交接程序，由经营服务部进行完工产品成套性确认，确认结果报计划财务部。生产部以经营服务部项目节点计划为依据，产品准时成套完工；因不能及时发运不能准时工地交接的产品存货单独稽核。不能及时运出产品存货由经营服务部承担，准时成套完工产品由财务部在存考核内容中剔除。
4.5交付成品库产品，一旦交付，后期由经营服务部控制。
随着能源与环境的压力增加，清洁可再生的新能源近年受到普遍重视。在各类绿色能源中，风能是前景潜力巨大的可再生能源之一，风力发电技术相对比较成熟，并且最具有大规模商业开发条件、成本相对较低。利用风能发电日益受到关注并展现出广阔的成长空间。中国风能丰富，风力发电装备制造业前景光明，但要科学发展，因应市场，以自主创新增强竞争力。 2007年12月26日，金风科技在中小板股市上市，开盘价即高达138元，盘中更是最高达到160元，报收于131元，成为中国上海和深圳两个股市上第一只首日开盘股价即超过百元的股票，堪称史上最牛气的新股，更在一天之内成就了28名亿万富翁，金风科技董事长和总经理的身家均超过了10亿元。 金风科技是何方神圣呢？它是中国股市上第一家纯风力发电概念股。公开资料显示，金风科技2006年的市场占有率国内达到33%，全球达到2.8%，可称中国“风电龙头”。 风力发电装备制造企业金风科技受到资本市场的热烈追捧，试问风力发电会像前几年太阳能企业上市那样“蔚然成风”吗？ 迅速发展的风电产业 风能是最具商业潜力、最具活力的可再生能源之一，使用清洁，成本较低，取用不尽。风力发电具有装机容量增长空间大，成本下降快，安全、能源永不耗竭等优势。风力发电在为经济增长提供稳定电力供应的同时，可以有效缓解空气污染、水污染和全球变暖问题。在各类新能源开发中，风力发电是技术相对成熟、并具有大规模开发和商业开发条件的发电方式。风力发电可以减少化石燃料发电产生的大量的污染物和碳排放。大规模推广风电可以为节能减排做出积极贡献。在全球能源危机和环境危机日益严重的背景下，风能资源开始受到普遍关注。风力发电规模化发展给风力发电装备制造业提供了广阔的市场空间和前景。 从国际国内形势看，风力发电产业的发展速度非常快，风电装备制造业面临着空前大好的发展机遇。全球风力发电产业装机量近10年来以25%的速度飙升。风电已经形成了一个很大的产业，2006年全球新装风电装备价值达到230亿美元，2007年全球新增风电装机容量约1800万千瓦，行业规模的增大和快速发展吸引了更多的企业投入到风电装备制造领域。例如，中国最大的清洁能源生产企业中广核集团将风电列为其第二主业。 中国近年的风力发电发展速度远超世界其它风电大国，投资项目从几千万元到几百亿元的都有。截止到2006年底，中国累计建设风电场100个，累计安装风电机组3307台，累计装机容量已经达到260万千瓦，当年新增装机容量为 133万千瓦，同比增长166%，2006年风电装机容量就超过前20年的总和。《可再生能源法》、《促进风电发展实施意见》等政策法规的实施和节能减排风暴，助推了中国风电产业的大发展。据国际绿色和平组织和世界风能协会的一份报告显示，中国已位列在全球风电市场未来发展中扮演领军角色的国家之一（其他国家包括美国、加拿大、澳大利亚、英国、法国、日本、意大利、法国、巴西、印度、菲律宾、土耳其和波兰）。2007年，中国风电行业发生了一连串引人注目的事情，例如： 河北省张家口市正在打造中国最大风力发电基地。张家口2007年年底在建的风力发电项目已并网发电20万千瓦，到2010年底风力发电装机容量有望突破200万千瓦。中广核、大唐国际、国华能源、河北建投等能源类企业在张家口均有开发项目，投资达数百亿元。重庆市已正式确定上马8个风力发电风场项目，总装机容量45万千瓦，5年内投入使用。 中国首个海上风电项目——上海洋山港东海大桥海上风电场——2007年年底揭标，中电国际、中国大唐、中广核、上海绿色能源组成的投标联合体最终中标。洋山港海上风电场预计总装机容量10万千瓦，将于2010年上海世博会开幕前正式并网发电。据了解，上海市还可能建设的大型海上风电场包括奉贤海上风电场、南汇海上风电场和横沙海上风电场。 广阔的风电装备市场前景 据估计，全球潜在风力发电能力超过70万亿千瓦，比地球上可开发利用的水能总量还要大10倍。随着未来常规能源成本持续上升，风电优势更为明显，发展会更快，估计未来多年内风电装机容量年均增速将高达20%。根据全球风能委员会的报告，目前德国、西班牙、美国、印度、丹麦、意大利、英国
中图分类号：F42 文献标识码：A
收录日期：2016年10月25日
装备制造业对陕西区域经济的发展起着重要的拉动作用，装备制造业技术创新效率的高低将直接影响到陕西省的经济竞争力。目前，陕西省装备制造业总体上还处于制造能力强而自主创新能力弱、规模总量大而技术含量和附加价值低、技术创新总投入高而新产品产出不足的局面。本文采用数据包络分析法（DEA）对陕西省装备制造业2013～2014年的技术创新效率进行测算，分析陕西省装备制造业的资源配置能力、资源使用效率、产业规模效率及产业内部技术进步等因素之间的相互关系，以期为进一步发挥现有产业优势、提高装备制造业技术创新效率、加速陕西装备制造业新崛起的政策制定提供参考。
一、基于DEA的陕西省装备制造业技术创新效率测评
（一）DEA模型简介。DEA模型是一种评价技术创新效率的非参数方法。本文选用的是由Charnes、Cooper和Rhodes在1978年提出的针对多输入、多输出系统的CCR模型。在这一模型中，每个决策单元（DMU）的输入和输出指标向量为：
（二）陕西省装备制造业技术创新效率DEA测算。本文借鉴已有研究并遵循科学性、可操作性与精炼性原则，从投入和产出两个方面设立如下指标：R&D人员、R&D经费内部支出、新产品开发经费支出为投入指标；有效发明专利数、发表科技论文数、新产品销售收入为产出指标。
由于研发具有滞后性，投入与产出不同步，本文设定1年滞后期，以2013年相关数据为投入，以2014年相关数据为产出，基于DEA方法的CCR模型，借助Deap 2.1软件，对陕西省装备制造业的技术创新效率进行实证分析，输出结果为陕西省装备制造业2014年技术创新效率。DMU代表装备制造业所包含的七大类子行业。从表1测算结果来看，只有专用设备制造业（DMU3）和计算机、通信和其他电子设备制造业（DMU6）达到DEA有效，而其他五个子行业均为非DEA有效。可见多数子行业的技术创新效率较低，创新资源没有得到有效利用，创新产出效果不理想。DMU3和DMU6的技术创新效率最高，电气机械及器材制造业（DMU5）、仪器仪表及文化办公用机械设备制造业（DMU7）和通用设备制造业（DMU2）的技术创新效率较高；而金属制品业（DMU1）与交通运输设备制造业（DMU4）的技术创新效率较低。（表1）
为进一步对陕西省装备制造业技术创新效率现状进行分析，本文按DEA所测算的整体效率值对陕西省装备制造业的技术创新效率进行排序，并按照输出结果给出松弛变量，以期找出技术创新效率不高的原因（是因为投入冗余造成的效率不高，还是因为产出不足造成的效率不高），结果如表2所示。可以看出，专用设备制造业和计算机、通信和其他电子设备制造业达到DEA有效，说明这两个大类行业的技术创新资源得到有效利用，技术创新机制运作良好，创新产出效果较理想。而其他五大类行业均为非DEA有效，可见这五大类子行业的技术创新效率较低，投入要素利用不充分，或者产出能力不足。其中，通用设备制造业与电气机械及器材制造业的两个投入指标（R&D经费内部支出、新产品开发经费支出）投入冗余，两个产出指标（有效发明专利数、发表科技论文数）产出不足，说明这两个投入要素未得到有效使用，属于装备制造业的传统产业，由于装备制造业产业体制的制约造成产品处于低技术含量水平，缺乏技术创新动力，使得知识性劳动成果较少；而仪器仪表及文化办公用机械设备制造业的创新效率结果输出中投入指标（R&D人员、R&D经费内部支出）表现为投入冗余，两个产出指标（发表科技论文数、新产品销售收入）产出不足，说明这个行业的技术创新资源未得到有效转化，技术创新成果缺乏，新产品创收能力不足。（表2）
（三）陕西省装备制造业技术创新效率DEA评价结论。通过应用DEA模型对2013～2014年陕西省装备制造业七大类子行业的技术创新效率进行实证研究，可以得出以下结论：
1、陕西省装备制造业七大类行业的技术创新效率评价中，DMU3与DMU6为DEA有效，说明这两个子行业较为充分地利用了技术创新资源，且技术创新产出效果较好；陕西省装备制造业各子行业的纯技术效率整体较高，DMU3与DMU6技术与规模均有效，DMU7、DMU2与DMU1均为规模收益低递增；DMU5与DMU4为规模收益递减。另外，相比较而言，传统的装备制造工业创新能力更低，而技术含量高和综合竞争力强的行业，技术创新效率更高。
2、根据陕西省装备制造业七大类行业的技术创新效率评价结果，专用设备制造业与计算机、通信和其他电子设备制造业的技术创新效率最高，电气机械及器材制造业、仪器仪表及文化办公用机械设备制造业、通用设备制造业与金属制品业的技术创新效率居中，交通运输设备制造业技术创新效率最低。
二、总结及建议
通过对陕西省装备制造业技术创新效率的实证分析，发现陕西省装备制造业多数子行业技术创新效率较低，创新资源利用不充分，技术人员创造力不足，大型设备利用率低，政府支持效益差。为此，笔者提出以下几点建议：
（一）陕西省装备制造业需要提高技术成果的转化效率，加大企业新产品的政府采购力度，并通过税收优惠、金融支持、市场机制优化等手段促进企业新产品销售，提高企业创新收益。
（二）陕西省应在加大对装备制造业技术人才和知识投入的基础上，充分挖掘人才及技术潜力，提高创新人员的创造力和技术产出能力，提高科技成果转化及扩散能力，同时提高进口设备的利用率，从而提升陕西省装备制造业技术创新效率。
（三）陕西省需要进一步增加对装备制造业技术创新的政府资金投入，并通过税收优惠、金融支持、服务保障等方式鼓励装备制造企业加大技术创新资金投入。
主要参考文献：
[1]刘慧珍，杨嵘.陕西省装备制造业产业技术创新能力评价研究[J].西安石油大学学报，2011.21.2.
[2]魏权龄.数据包络分析[M].北京：科学出版社，2004.
装备制造业作为我国“工业的心脏”和制造业的核心要件，一直是社会物质生产的基本力量，早在2011年我国装备制造业无论是生产规模还是工业产值就已居全球首位。2014年初，总理在两会提到：“中国经济要升级，出口产品也要升级，我们不能总是卖鞋袜、衣帽、玩具，中国装备走出去要在世界市场上接受竞争的检验，提质升级”。所以在这样的政治背景与经济环境下，分析我国装备制造业产业集中度、探索如何提高我国装备制造业市场竞争优势是紧跟中国经济发展的一个重要研究命题。
我国大多数学者都是通过2位数产业即大行业的数据进行市场集中度的计算。例如，白文扬和李雨（1994）测算了从1980年至1992年我国工业整体市场集中度水平，以及各不同行业的市场集中度。刘佳等（2006）通过对2002和2003两年装备制造业4企业集中度和8企业集中度的实证分析表明，我国6个装备制造业子行业的CR8都小于20%，从而得出装备制造业属于原子型的市场结构类型。胡静寅（2009）通过对2002到2006年我国装备制造业市场集中度的计算得出，除交通设备制造业外，其他装备制造业子行业的CR4、CR8都分别小于30%、40%，所以得出，装备制造业子行业大多属于低集中竞争型行业或原子型行业。通过2位数产业的数据进行集中度的计算往往造成结果比实际情况偏低，因为由于大行业包含的子行业的产业性质和产业特点往往差异较大，所以从市场和产业的界定来看普遍比较宽泛，由于2位数产业内的产品并不能满足替代性的要求，因此根据2位数产业数据得出的结论在一定程度上会低估装备制造业实际市场集中水平。目前国内学术界只有魏后凯及李绍东计算过4位数产业的市场集中度判定装备制造业市场结构。魏后凯（2002）基于1995年全国工业普查数据库及521个四位数小行业的数据计算中国制造业CR4并根据测算结果将28个制造业分为三大类：CR4加权平均值在15%以下的行业为低集中度行业，共有11个；CR4加权平均值在15%以上，30%以下的行业为中等集中度行业，共有11个；CR4加权平均值在30%以上的行业为较高集中度行业，共有6个。李绍东（2011）通过四位数产业数据考察了2007年我国装备制造业市场集中度，通过实证得出我国装备制造业的市场集中度处于一个较高的水平，整体处于中、高寡占型市场结构。
从总体上看，目前我国关于装备制造业产业集中度的研究仍较为缺乏，所以本文主要根据集中度指标从产业角度、区域角度及纵向角度分析并权衡我国装备制造业产业集中度。
1.产业比较
本文基于样本来源的特殊性，以中国工业企业数据库为基础，根据行业代码选取装备制造业209个小行业的15多万个企业的原始数据作为市场集中度的计算依据。从表1的计算结果可以看出，我国装备制造业市场集中度水平不高，无论是CR4还是CR8都未超过30%，在七个子行业中市场集中度明显比其他子行业高的是通信设备、计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业，说明大企业具有相对较强的规模优势，在市场竞争中具有竞争优势；最低的是金属制品业，且CR4仅10.77%，说明市场竞争相对激烈，大企业竞争优势不明显。总的来看，第一，七个子行业市场集中度绝大多数偏低，说明前几名企业的规模优势不明显；第二，4位数行业存在CR8等于100%的情况，说明装备制造产业中存在企业数目不足8家的情况，例如，交通运输设备制造业的潜水及水下救捞装备制造业和其他飞行器制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业的农林牧渔专用仪器仪表制造业。若按照Bain及植草益市场类型的判断标准来看，无论是装备制造业还是子行业的市场类型都属于竞争型的市场（CR4及CR8都小于50%），说明我国装备制造业市场竞争很激烈。
表1 2011年我国装备制造业市场集中度
数据来源：根据2011年中国工业企业数据库的原始数据计算而得
2.区域比较
以2012年《中国统计年鉴》、《中国工业统计年鉴》有关数据为基础，通过区位熵的集中度指标分析我国省际间装备制造业产业集中度情况。通过计算结果可以看出，2011年我国装备制造业β值超过1的地区只有10个省份，其中东部地区占6个，以上海β值最高（1.7314），其次依次是广东（1.5024）、北京（1.4625）、江苏（1.4417）、天津（1.0893）及浙江（1.0394）；东北部地区2个，即吉林（1.1162）和辽宁（1.0093）；中部、西部地区都仅有一个省份的β值超过1，分别为安徽（1.023）、重庆（1.5639）。装备制造业β值较高的省份主要集中在科技水平较强的发达地区与沿海经济强省，例如北京、上海、重庆等，以及国家产业扶持政策明显倾斜的地区，如东北老工业基地，欠发达地区β值相对较低，产业没有形成较高的集聚度（如表2所示）。具有较高的装备制造业产业集聚水平的省份与其他省份具有较明显的差异，这也印证了我国政府干预东部、东北部地区产业发展，并给予大量扶持政策与保护壁垒的遗留痕迹。
表2 2011年我国装备制造业地区产业集中度测算结果
3.纵向比较
对我国装备制造业集中度的纵向测度主要是采用空间基尼系数来分析我国装备制造业产业集中度的十余年变化趋势。通过对2001年至2012年《中国统计年鉴》、《中国工业统计年鉴》有关数据的整理与计算来进行比较。通过分析可知，我国装备制造业产业集中度纵向变化历程可分三个阶段，在2000-2001年间，我国装备制造业集聚度呈平缓爬升特点，说明产业集中度较平稳变化；2002-2007年间，集聚度开始出现快速增强，年平均增长率达到22.8%，说明产业集中度水平有了增强趋势；2008-2011年间，集聚度虽然也在增长，但增长幅度较小，甚至在2011年出现负增长，年平均增长率为-0.27%，说明产业集中度出现减弱趋势。总的来看，我国装备制造产业集聚度在2000至2007年间较高，企业有明显的聚集现象，说明由于这段时期产业发展前景良好，各种经济要素不断汇聚，提高了产业专业化分工协作效率，产业发展优势明显，出现这种结果可能是因为在进入21世纪初期，我国为融入世界经济而逐步加快了经济全球化所需要的市场经济体制及其运行机制，为装备制造业的发展提供了发展契机与动力，产业扶持政策的相继出台，以及“十一五”规划提出“加快发展先进制造业发展战略”，都为我国装备制造业提高国内外市场竞争力奠定了基础。自2008年伊始，我国装备制造业集聚程度下降，说明这个产业在我国的分布比较分散，没有形成产业集聚发展，产业发展优势弱化，其造成原因可能是由于2008年的金融危机造成装备制造业众多中小企业退出市场，只有那些资本雄厚或有先进技术保身的大企业仍留在市场中，造成产业整体发展水平明显下降，地方化程度不高造成市场分散而导致装备制造产业发展速度减缓，但是在国家以保增长、扩内需、调结构目的的一揽子宏观经济政策的积极作用下，推动了我国外贸稳步复苏，从而推动了我国装备制造业在2010的产业集中度达到历史最高（如图1所示）。
图1 我国装备制造业集中度变化趋势
4.主要结论
本文通过集中度指标的三种算法分别从产业角度、区域角度、历年变化三个方面实证测度我国装备制造业市场集中度目前的情况。通过市场集中度指标得出我国装备制造业无论是整体还是子行业的市场集中度普遍都不高，市场类型属于竞争性的市场结构，市场竞争相对激烈，产业内大企业发展优势不明显。通过区位熵指标得出我国装备制造业产业集中度发展不均衡，集中度较高的地区普遍集中在科技水平较强的发达地区或经济强省，以及国家产业扶持政策倾斜的东北工业基地。通过空间基尼系数指标得出十余年间我国装备制造业产业集聚度呈现出三个阶段的发展变化。
参考文献：
[1]张红、王悦.基于CR指标集成的中国房地产产业集中度测算与比较[J].清华大学学报（自然科学版），2013（5）：630
[2]刘佳、李宏林、张舒.中国装备制造业市场结构：理论和实证――基于产业集中度的探讨[J].东北财经大学学报，2006（2）：17-19
[3]胡静寅.市场结构与我国装备制造业的自主创新[J].经济理论与经济管理，2009（12）：42-46
主管单位：
主办单位：中国工业报
出版周期：月刊
出版地址：北京市
语
种：中文
开
本：大16开
国际刊号：1674-1447
国内刊号：11-5657/TH
邮发代号：
发行范围：国内外统一发行
创刊时间：2007
期刊收录：
核心期刊：
期刊荣誉：
联系方式
期刊简介
《装备制造》杂志创刊于2007年，由中国工业报社主办，是中国第一本以\"装备制造业\"特别是以\"国家重大技术装备制造业\"为报道对象的高端产经期刊。杂志站在\"国家发展战略高度\"，以\"提升中国装备制造业竞争力\"为己任，为进一步振兴中国装备制造业提供重要的舆论宣传平台。
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.22.022
1 创新驱动下装备制造业提升的意义
随着科学技术的不断发展，面对新的驱动方式，即创新驱动发展，需要装备制造业根据条件的改变不断做出相应的调整。而在创新驱动下的装备制造业的发展中，识别出竞争优势是推动装备制造业发展的有效途径。
创新驱动一词最早是由迈克尔・波特教授提出的。他指出，经济发展在不同的阶段，驱动经济增长的要素是不一样的。国家的竞争优势主要经历以下四个阶段，分别为，要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。在创新驱动阶段是通过知识、技术、企业的组织形式和制度等要素对已有的劳动力、土地及自然资源等生产要素进行重新组合，通过创新后的知识和技术来对资本和劳动者素质进行提高的管理方式。
在装备制造业的发展过程中，由于所处的阶段不同，创新驱动的主导作用逐步显现出来。在过去，我国装备制造业一直通过依靠消耗自然资源来实现经济的发展和利润的增长，很明显这种发展方式在初期取得了一定的成效。但随着发展的深入，问题逐步显现出来，自然资源尤其是不可再生资源的大量消耗使企业乃至国家担忧。
由此，国家提出了创新驱动发展战略来替代要素驱动和投资驱动发展。这也是本文所提到的创新驱动背景下装备制造业提升研究的意义所在。
2 创新驱动下装备制造业提升体系的建立
通过上述讨论我们了解到了创新驱动下装备制造业提升的意义，也知道了在我国经济等各方面飞快提升的背景下，装备制造业的重要性，所以应该根据竞争要求提出相应的提升策略，从而形成完善的提升体系：
2.1 装备制造业提升的原则制定
对于装备制造业提升，首先要识别装备制造业的竞争优势，需要将这个产业各个方面的活动综合起来建立科学的、客观的指标体系。创新驱动下装备制造业提升体系的选取，重要的是揭示出竞争优势的活动及各个指标间的相互关系。基于此，构建创新驱动装备制造业提升体系时应遵循以下原则：
在提升目的方面，要基于识别装备制造业竞争优势的目的，体现出提升目标的特性。在科学技术方面，要建立在科学的基础之上，充分的反映创新驱动装备制造业竞争优势的特征，确保评价结果的真实性与客观性，主要方面还是要根据装备制造业的竞争优势周期来确定提升时机，而装备制造业的竞争优势生命周期可以通过下图表示出来：
从图1中我们看到，其中横轴表示竞争优势所处的生命周期，纵轴表示创新投入。当该活动己经成为竞争优势时，则处于成熟期和衰退期，分别需要通过自主创新和模仿创新保持其竞争优势，而当该活动还未成为竞争优势时，则处于成长初期和成长期，分别需要通过模仿创新和自主创新来促使其竞争优势的形成，所以在进行装备制造业提升过程中一般应该从成熟期进行发展。
另外还要使装备制造业提升过程具备全面性原则，能够反映创新驱动装备制造业提升中涉及到的各个要素，从多方面体现识别要求。明确指标体系中每个指标的涵义和适用范围，确保能够进行横向和纵向比较，以便更好的把握变化趋势，在进行装备制造业提升时具备可靠的参考数据。
总之，创新驱动下装备制造业提升体系是一个复杂的系统需要各个方面共同配合才能股完成。
2.2 装备制造业提升对策的确定
通过上述讨论我们了解到了创新驱动下装备制造业提升体系的建立原则，接下来就是对于装备制造业提升方向的确定，在进行提升方向确定工作之前，我们首先通过图2，来了解以下提升对策确定流程：
通过上图我们知道了装备制造业提升对策确认的流程，那么接下来我们就要从具体方面来讨论一下提升对策：
（1）产品的提升。产品的提升对策主要是两个方面，首先是减少装备制造业对于生产要素的依赖，生产要素的几项指标分别代表人力投入、物力投入和技术投入及基本辅助设施。对于生产要素的投入，应适当采取模仿创新，延长生产要素作为竞争优势的作用，同时适当的采取摒弃的策略。通过模仿创新其他国内外地区的策略，促使我国装备制造业能够有效地使用人力、物力、财力及基础辅助设施投入来带动装备制造业的的快速发展。适当的摒弃、减少对生产要素的依赖，将有限的资源活动投入到其他可以驱动装备制造业发展的方面。
其次就是对产品技术工艺的提升，工艺技术方面，当前我国大部分装备制造提升措施主要依赖于从事应用研究和技术开发的科研机构，而这些机构往往处于企业的外部，无法了解到市场需求，可能导致“闭门造车”的现象产生，因此在现阶段难以形成竞争优势。在现阶段，如果形成我国内部装备制造业竞争优势，则应将现存的应用型科研单位转制，同时为科研机构与企业建立紧密的合作关系，使得企业变为科技创新型企业。或将科研机构植入到企业内部转为技术研发中心，形成产业共性技术，推动产业创新体系建设。同时，将市场机制引入到科研院所中，提高科研院所的工作效率，提高整体科研实力。改变科研院所的人才制度，采用聘用制，鼓励科研人员从事应用技术研究开发，将科研成果转化到实际领域中。建立面向市场的科研成果评价制度，改变传统的科研成果评价方法，将科研成果与市场紧密的联系起来，为产业、企业带来经济效益为科研目标。
（2）政策方面的提升。在政府政策方面，改革能力不足，不能够适应如今激烈的市场竞争。鼓励创新的制度机制与政策体系不配套，不能形成协同作用，对装备制造业的发展形成带动作用，进而提高装备制造业的竞争优势。政府政策在产业竞争能力中的作用受到很多的重视。首先，改变政府对于产业创新活动中的管理方式，由依靠政府指令向依靠市场经济手段、法律手段等方式转变，做好财力支持、政策激励等方面的工作。其次，将权利下放到企业中，使得企业成为真正的技术拥有的主体，为企业提供广阔的自我发挥的空间。再次，明确政府对于产业创新活动的宏观导向作用，建立健全科技项目规划和实施方案，制定并实施与社会经济相适应的科技发展规划院，行使好监督、评价及宏观调控的作用。
（3）将环境保护与提升策略相结合。随着经济的快速发展，资源严重紧缺，这对装备制造业的可持续发展造成了威胁，以破坏生态平衡所带来促进工业经济的增长同样会阻碍装备制造业其他竞争优势的提升。建立法律法规应满足可持续发展的思想，建立以“预防为主”的相关法律法规。装备制造业企业的运营的过程中以严格的法律法规为前提，减少废物、废水的排放，以清洁生产为主导。同时应该扩大污染源的范围，不应该仅仅指直接污染源，应该将间接污染源作为监督的重点。完善法律法规，增强装备制造业企业的社会责任感，提倡企业使用新型能源，尽最大可能的有效利用能源资源，从法律和社会责任感两个方面保证装备制造业企业可持续发展的顺利进行。
3 创新驱动下装备制造业提升保障措施
有效的保障措施可以使系统在外部条件发生变化时，能够迅速地做出正确的反应，调整原定的策略，完成既定的目标。针对装备制造业竞争优势，需要政府、行业协会、内部产业及外部环境的共同支持下，才能有效地提升竞争优势，具体来说保障措施有以下四点：
3.1 政府政策支持
装备制造业的保持其竞争优势离不开政府政策的支持。在国际市场上，我国装备制造业需要政策进一步的支持，这些政策支持主要体现在土地使用政策、财政政策及税收政策及进出口政策等方面。通过提升政府政策的支持力度，装备制造业由依靠市场经济向依靠市场经济及法律手段相结合的方式转变，使得装备制造业企业的发展更加有据可依。同时，明确政府在装备制造业创新活动中具有导向作用，对企业进行有效的宏观调控。同时，通过政府职能通过项目投资、财政、税收及进出口方面的大力支持，制定政策鼓励装备制造业的发展，为装备制造业的发展起到支持和导向作用，为装备制造业竞争优势的提升提供保障。
3.2 设立高端装备制造产业意识
一方面，要加强加强合作竞争及创新意识，企业之间要密切联系，共同应对社会需求与变化，特别是在产品生产和创新这一环节显得尤为重要。创新是产业结构变革、经济增长和经济发展质量改善的重要因素，对创新资源的优化配置在合作的推动下提升到了一个新的高度。实现产业协同创新必须以思想为行动的先导，树立正确的意识与观念。由此可见，加强协同创新意识以及树立协作性竞争的新观念对中国高端装备制造业意义非凡。
另一方面，明确在模块化协同创新体系中的定位，模块化价值链的高端是属于其系统规则设计者和标准制定者，这与众不同的价值链地位，使得其无论是无形资源还是有形资源方面都要比普通的模块供应商优越的多。在纵向产业链的利润分配上前者也比其他的环节高。但是，不是所有的高端装备制造行业中的企业都能成为模块集成商，想要成为一个合格的模块集成商，就必须增强自身抵御风险的能力，加大资金投入，加大人才培养力度。一个企业在经过对自身客观实际的评价之后，认为自身具有较高的实力，符合一个模块系统集成商的要求，也可以从生产关键模块和整合后续模块等环节入手，生产符合市场需求的产品。而对于起辅助作用的小企业来说，清楚认识自身的实力和优势，一定要放远眼光在协同创新之初，这些企业一定不能只一味的追求利润和回报，而是要把事做实，做好供应商的本职工作，慢慢积累生产经验，等待时机变得成熟，才能一鸣惊人。如果企业在后期因为市场的需求和自身发展的要求，经过深思熟虑，认为必须要进行升级，才能慢慢的向领军者发展。
3.3 实施战略部署
政府、产业乃至装备制造业企业应做好战略规划及战略部署，使得装备制造业的发展与我国的政策制度相衔接。同时，面对全球化发展，我国装备制造业应根据全球市场的特点，及时有效的做出战略部署，使得我国装备制造业与世界能够完美接轨。同时，装备制造业企业应以创新文化作为支撑，促使企业形成良好的创新文化的氛围和环境，鼓励企业成员不断学习。做好社会宣传和引导创新文化，营造良好的文化氛围，为社会文化建设打下基础，为装备制造业的发展做好铺垫。
此外，产品、技术工艺、政策制度、组织结构、战略文化低于全国同类活动的水平的装备制造产业，需要认识到自己的发展优势，通过发展优势的确定，根据图1中的发展周期进一步确定发展计划。总之，环境是战略部署的重要影响因素，因此它需要成为产品竞争的考虑条件，因此，该项活动处于竞争优势生命周期的第一阶段，应通过模仿创新，作为装备制造业的保障活动。
3.4 合理利用资源
合理的开发和利用资源，实现装备制造业的可持续发展。积极推行装备制造业污染防治战略，推行清洁生产，提高资源利用率，减少环境压力，形成以“预防为主”的环境保护意识。通过建立相关法律法规，并完善法律法规，促使装备制造业企业减少废物、废水及废气的排放，提升装备制造业企业的责任感和使命感，为装备制造业的可持续发展铺平了道路，进而实现装备制造业竞争优势的提升。
4 结语
综上所述，本文在创新驱动发展装备制造业的背景下，分析了创新驱动下装备制造业提升的意义、建立装备制造业提升体系，提出了装备制造业的提升策略与保障措施，为创新驱动背景下装备制造业的提升做出了系统的分析。
近年来，对于创新驱动装备制造业发展的研究已经成为一个重要的研究课题。面对复杂多变的动态环境，装备制造业如何快速的找到自身的竞争优势及如何将创新运用在产业或企业层面成为了关键问题。本文的理论研究能够为装备制造业提供具有可行性的研究成果，为产业竞争优势的提升提供策略。
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中图分类号:F207 文献标识码:A
文章编号:1004-4914(2010)10-220-02
一、引言
装备制造业是为国民经济进行简单再生产和扩大再生产提供生产技术装备的工业的总称,即“生产机器的机器制造业”。装备制造业的发展水平,直接关系到国民经济的控制力和影响力,集中体现国家的综合竞争力和工业发展的技术水平。装备制造业对于一个国家,特别是大国的重要性不言而喻。以机械制造为代表的装备制造业肩负着为国民经济各部门提供装备的重任,它的发达和先进程度,是一个国家、一个地区工业化的标志。
按照国民经济行业分类,装备制造业的产品范围包括机械、电子和兵器工业中的投资类制成品,分属于金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业7个大类185个小类。
自1912年熊彼特首次提出创新理论以来,西方经济学家对技术创新作了大量深入的研究。萨缪尔森等经济学家对美1900―1996年间的经济增长进行研究后发现,在人均产出每年118%的增长中,大约115%(约占83%)来源于技术创新,而产业的技术创新是推动技术进步的主要动力,技术进步又是产业发展的最主要因素。因此,技术创新对产业发展至关重要,在产业的技术创新中,技术创新效率又是值得重点关注的一个方面。本文以山西省为例对装备制造业技术创新效率进行测度。
二、DEA模型
(一)模型简介
DEA方法是美国著名运筹学家查恩斯(A.Charnes)和库伯(W.W.Cooper)教授以相对效率概念为基础而发展起来的。继1978年第一个DEA模型提出后,新的模型不断出现,模型的实际应用也日益广泛。DEA在评价多投入和多产出的系统运作的相对有效性方面优势明显,多集合DEA模型可对不同行业、不同地区或不同国家的某一类系统进行综合评价和比较。因此,本文选择了多集合DEA模型进行山西省装备制造业技术创新效率的测度、评价。
多集合DEA模型评价的每一个对象称为一个决策单元,评价的依据是决策单元的一组投入指标数据和一组产出指标数据。为了方便地判定决策单元DEA有效,查恩斯和库伯引用了非阿基米德无穷小量的概念。从而,可以利用单纯形方法求解线性规划问题,来判定决策单元的DEA有效性。
带有非阿基米德无穷小量ε的C2R模型的对偶模型为Dε:
MinVDε=θ-ε(e^T.s-+eT.s+)
指标个数,q为产出指标个数。
线性规划(Dε)的最优解为λ0,s0-,s0+,θ0,有
①若θ0=1,则决策单元k0为弱DEA有效;
②若θ0=1,并且s0-=s0+=0,则决策单元k0为DEA有效。
(二)模型判定
设模型(De)的最优解为λ0、s0-、s0+、θ0,则
(1)θ0=1,且s0-=0、s0+=0:决策单元k0为DEA有效。
其经济意义是:决策单元k0的生产活动(X0,Y0)同时为技术有效和规模有效。
所谓技术有效,是指对于生产活动(X0,Y0),从技术角度来看,资源获得了有效利用,投入要素组合得到了优化,取得了好的产出效果。
所谓规模有效,是指边际产出等于边际投入时的规模,即规模收益不变。在这种规模下,行业的各类资源能够得到很好的配置。当规模无效时又分为规模收益递增与规模收益递减两种情况。
(2)θ0=1,但至少有某个si0->0或者至少有某个sj0+>0:决策单元k0为弱DEA有效。
其经济意义是:决策单元k0不是同时技术有效和规模有效。
若某个si0->0,表示第i种投入指标有si0-没有充分利用;
若某个sj0+>0,表示第j种产出指标与最大产出值尚有sj0+的不足。
(3)θ0
三、指标的选取
效率即为投入产出比,以上DEA模型也是基于此思想建立的。技术创新投入,是一切技术创新活动的源泉,只有投入了才可能有产出效应,创新投入包括有形要素投入和无形要素投入,可以量化为人、财、物的投入。其中人员的投入我们用该行业技术研发人员数量来衡量,财的投入用该行业技术经费开支(R&D经费)来衡量,物的投入用购置的技术开发仪器设备原值来衡量。技术创新产出主要说明技术创新的效果,可以从收益性产出、技术性产出、出口竞争力三方面设计指标。其中,收益性产出指标用新产品销售收入、新产品产值来衡量;技术性产出指标用发明专利数量、新产品开发项目数来衡量;出口竞争力用新产品出口额来衡量。
四、山西装备制造业技术创新效率测度
(一)原始数据的收集
由于一般情况下,投入和产出间都有一定的时滞,本文将滞后期定为一年。投入指标采用2007年的数据,产出指标采用2008年的数据。
(二)测算/运算结果
利用构建的指标体系和相关原始数据,运用lindo6.1软件进行运算,得到以下结果:
五、结论
H7中的Y5缺少原始数据,本着一个数据对计算结果影响不会很大的原则,认为计算结果基本可靠。但H1金属制品业的数据缺少得太多,特别是没有投入指标,显然是不能计算的,计算结果是不能说明问题的。根据测算结果,除金属制品业外,通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业θ值都为1,为DEA有效,即这六个行业技术有效,同时规模也有效。
[软科学项目:山西省软科学研究项目《山西装备制造业振兴政策研究》,项目编号:2010041017-02]
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