中图分类号:F276.3 文献标识码:A
文章编号:1004-4914(2010)10-256-02
一、中小企业技术创新的现状
1.技术创新的概念。技术创新是一个十分广泛的概念,在熊彼特的最初定义中就赋予了它特定的含义:创新是在新的体系里引入“新的组合”,是“生产函数的变动”。伊诺思(J.L.Enos)从行为集合角度考虑,认为“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。
国内学者对技术创新也有不同的定义,引用较多的是在《中共中央、国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》中的定义:技术创新或科技创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提高产品质量,并生产新的产品,提供新的服务,占据市场并实现市场价值。随着科学技术的迅速发展,技术变革对人类社会和经济发展产生了巨大的影响。从政府角度看,通过技术创新,可以实现经济的跨越式发展,从而推动社会的进步;从企业角度看,通过技术创新,可以实现企业竞争力的提升,从而赶上或超过同行业的领先企业。
2.技术创新与企业规模及中小企业技术创新的现状。(1)从技术创新与企业规模关系来看,中小企业是技术创新的主力军。大企业和小企业应充分发挥各自的优势,做好技术创新工作。对大企业而言,关键在于如何能使大兵团如同小团队那样富有成效地工作,使从事不同工作的团队协调工作,有效沟通,形成协同效应,从而建立自己的竞争优势。对小企业而言,瓶颈在于人力和资金。如何吸引更多的资金和优秀的人才,如何合理地分配有限的资源,如何平衡不同时段内的风险和收益,避免出现危机时刻,这些对于小企业都至关重要。(2)中小企业技术创新现状。改革开放以来,中小企业迅速发展,对经济增长的贡献率不断上升,中小企业是技术创新活动的主力军和重要源泉。我国专利约65%是由中小企业发明的,技术创新的75%以上是由中小企业完成的,新产品的80%以上是由中小企业开发的。但是,中小企业与大企业相比,在创新投入、研发能力和成果转化等方面还存在着巨大的差距。经济基础薄弱,市场融资比较困难,是大多中小企业难以快速进入技术创新的主要因素;技术创新人才短缺是影响中小企业进行持续技术创新的主要因素;企业与市场信息沟通不及时,科研与生产脱节及技术成果转化的法律问题也在一定程度上制约着中小企业技术创新的发展。大多数中小企业仍没有摆脱外延为主的发展模式,缺乏应有的技术创新实力,尚难以走上以创新求发展的道路。我国中小企业在技术创新过程中还存在着许多的矛盾和困难。
二、加强中小企业技术创新的对策
1.完善我国政府对中小企业技术创新的支持。(1)采取更多方式,扩大融资渠道。根据我国科技型中小企业技术创新面临的困境和我国政府对这些企业的扶植政策,可以看到,虽然我国政府在支持中小企业技术创新方面实施了很多政策和策略并取得了很大的成效,但仍然存在一些薄弱环节,亟待进一步完善,以更有力地引导和扶持科技型中小企业的技术创新活动。目前在诸多解决科技型中小企业融资问题的方法中,只有科技型中小企业技术创新基金取得了明显的成效。然而,对我国现存的数量众多的科技型中小企业来讲,这是远远不够的。而且,仅仅依靠创新基金这样一种方式,对科技型中小企业所可能获得的帮助范围和力量都是有限的。需要通过其它更多样的有效方式在更多层面、更大范围内促进这些企业的创新活动,进而更大地发挥科技型中小企业在我国经济发展中的作用。(2)建立中小企业共性技术支撑服务平台。采用政府支持,有关部门(如行业协会)主办,以会员制的形式在中小企业比较集中和具有产业集群、产业优势的地区,加大对行业技术中心、生产力促进中心的支持力度,加强政策支持和资金投入,鼓励和支持有条件的大企业、科研院所、高等学校建立技术创新辐射区域,实现集中小企业技术进步和产业技术升级、大中企业协调发展为目标的公共技术支持服务平台,改变以往那种分散引进、重复建设、资源浪费的传统做法,使得产品的开发周期大为缩短,成本大幅度降低,解决中小企业在资金、技术、人才等方面的困难,以提高中小企业的技术创新能力。(3)加强政府采购在科技型中小企业技术创新方面的支持。目前我国政府采购行为中没有体现出对高技术产业的倾斜,没有针对科技型中小企业这一经济建设的重要力量的技术创新的采购政策支持。基于现状,政府应该将技术采购政策纳入创新体系,为创新产品创造出市场需求,减少科技计划成果产业化风险,明确提出促进高新技术创新成果市场化的目标,进行采购行为时对科技成果产品优先购买。(4)完善技术服务体系。完善技术服务体系,一是要加强信息咨询服务,为数量众多而个体力量薄弱的科技型中小企业提供信息和政策咨询,扩大信息资源,实现信息资源效益最大化;二是要加强中介服务,建立完善的服务机构,为科技型中小企业寻找合作伙伴,寻求研究活动的潜在资金来源和潜在市场;三是要加强培训服务,为科技型中小企业提供企业家、管理、服务、有关政策法律等方面的不间断培训,增强其在市场中的存活能力和创新能力。
2.中小企业自身在技术创新方面的努力。(1)加大技术创新投入。企业应根据实际情况逐步增加研究开发费用。属于新兴产业和高技术产业的企业应通过技术创新逐步掌握核心技术,占领制高点;属于传统产业的企业要拥有一批具有自主知识产权、具有竞争优势的产品和技术。要达到这个目标,就要围绕主业进行技术创新,加大投入。突出主业是企业做强的基础和前提。在确定主业的前提下,企业采取的渐进性创新、改进型创新或根本性创新,产品创新或过程创新,都要围绕做强主业,提高技术创新能力,实施人才强企战略,塑造著名品牌和企业良好形象,推进企业文化建设,努力形成具有特色的管理体制和模式,提高企业的核心竞争能力,保持企业持久竞争的优势。(2)吸引优秀的技术创新人才。实施人才强企战略,就要营造实施人才强企战略的良好环境,建立符合市场经济规则的管理体制和运行机制。党的十六大提出:必须尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造,这要作为党和国家的一项重大方针在全社会认真贯彻。并要求确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则,完善(下转第258页)(上接第256页)按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。中小企业要实现技术创新,吸引人才、留住人才,就要重视技术创新的科技人员。(3)选择符合企业实际的技术创新战略。企业自主创新战略是主要依靠企业内部的研究开发力量,独立自主地进行技术的研究开发和创新活动。自主创新战略主要有三个优点:一是可以大大增强企业的竞争力。二是自主创新为企业积累了非常丰富的技术信息和科技研发能力,为企业进一步进行改进性、渐进创新打下基础。三是自主创新企业一般是新市场的开拓者,在产品投入之初,创新企业可以首先建立起原料供应和产品销售网,率先占领产品生产所需的稀缺资源。企业在技术创新的战略制定过程中,应充分比较两种战略的优缺点,综合考虑技术创新的风险、资金投入、创新效益、是否关键技术、模仿的难易程度等,慎重选择创新战略。(4)建立适合企业特点的技术创新组织。企业技术创新组织和企业组织结构应当协调一致,这是持续地进行技术创新的重要保证。一要在企业内部建立由管理信息系统支持的柔性化组织结构;二要在企业之间组成动态联盟。动态联盟是建立在各成员企业间相互信任、密切合作基础上的互利互惠组织。动态联盟的成员企业有共同目标,成员企业之间要充分沟通协调。
三、结束语
技术创新是一个国家经济发展和综合国力增强的重要推动力量,中小企业是技术创新活动的生力军和重要源泉。对中小企业而言,瓶颈在于人力和资金。如何吸引更多的资金和优秀的人才,如何合理地分配有限的资源,如何平衡不同时段内的风险和收益,避免出现危机时刻,这些对于中小企业都至关重要。
同时,也要认识到创新是一种充满了不确定性的活动,因而也是风险极大的活动。但是,企业不可能为了回避风险而不进行创新,因为创新是企业发展不竭的动力,企业最大的风险就是不创新。企业经营者在追求技术创新高收益的同时,应当对创新过程中潜伏的各种风险给予高度重视,通过各种方式和手段,在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展,不断降低、分散和转移风险,力争实现以最小的成本获得最大的安全保障,从而提高技术创新的获利能力,实现技术创新的目的。
参考文献:
1.连燕华.我国企业技术创新呈现新特点.中国科技信息,2005(20)
2.曲福田等.资源经济学.[M]北京:中国农业出版社,2001
3.[英]戴维・皮尔斯等.世界无末日――经济学、环境与可持续发展.[M]北京:中国财经出版社,1997
1、我国中小企业技术创新的现状
统计表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所2005年对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。由农业部、国家科委和国务院发展研究中心于2005年共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。
2、我国中小企业技术创新面临的困难
（1）条块分割、机构庞杂、产学研脱节。由于历史的原因，我国科技人员70%集中在高校与科研院所，中小企业的技术人员所占比重很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视。过多的科研机构游离于企业之外，不利于产学研的结合。科研经费、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪费，致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问题不能解决，直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核心的隶属关系的羁绊，给科技系统结构上的优化组合和现代企业制度的建立设置了层层障碍，使科研单位与企业的一体化遇到了无法克服的体制困难。
（2）企业素质和企业经济实力影响技术创新。中小企业在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大差距，一些技术人员常常忙于日常技术性工作，很难独立开展技术创新工作，同时由于经济实力影响，绝大多数中小企业用于技术创新的费用还远达不到国家规定的占销售收入1.5%的水平，从而严重制约了中小企业的技术创新。据对河南省南阳市的调查，该市乡镇企业中专学历的技术人员和大专以上学历人员占职工人数的比例只有1.42%和9.75%，而初中以下文化程度的职工却高达69%，技术开发费用占销售收入的比重也只有1%左右，不利于中小企业的技术进步。
（3）政府政策、市场环境等因素也制约了中小企业技术创新。对中小企业的技术改造不够重视。具体来说，表现在以下两个方面：一是资金投入不足；二是扶持企业技术开发与创新的政策力度不够。1993年财税体制改革，取消了新产品减免税政策，一定程度上挫伤了企业开发新产品的积极性，加上对中小企业而言，新产品开发风险很大，缺乏资金支持，中小企业的技术创新受到极大影响。
二、以市场为导向促进中小企业技术创新
中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处。
1、中小企业应着重于工艺创新和服务创新
工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。服务创新是近些年服务业，是知识密集型服务业兴起的结果。它既包括新构思、新设想转变成新的服务或者改进原有的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
2、中小企业应以模仿为主进行技术创新
针对我国中小企业技术力量薄弱，实验和设备手段相对落后的实际，为推动技术创新，可以采取模仿创新。模仿创新是具有模仿创新能力的企业的战略选择。模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对领先者的技术进行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。由于模仿创新不仅可以使吸收开发的针对性大大增强，这就回避了研究开发竞争所带来的风险，从这个意义上与自主创新战略上相比，模仿创新是一种风险较低的战略。采用模仿创新的中小企业一般具有较少的创新资源可供利用，市场风险，资本风险，技术风险的承受能力较弱，企业自身的技术积累不足，不足以达到可以采用自主创新的程度，但是由于模仿创新通常也要以一定的基础研究和应用研究成果作为支撑，所以其技术水平也较高。
3、中小企业应实行合作创新
合作创新是指以企业为主体，企业与企业之间，或企业与高校或研究机构合作，共同推进技术创新的组织模式。对于许多缺乏信息、技术、人才等的中小企业来说，合作创新以其固有的优势成为中小企业技术创新的重要方式。合作创新的主要优势在于，通过合作创新，可以整合相关技术优势，实现与合作主体间的资源共享和优势互补，有效解决中小企业技术、人才、信息等不足的问题，从而缩短创新周期，降低创新成本和风险，提高创新成功的可能性。
合作创新可使中小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，互相取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发展。采用合作创新的中小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量，弱弱联合，优势互补，克服单个企业无法克服的困难和危机，取得规模经济效益。我国中小企业可采取以行业为依托的联合模式和区域联合创新模式等形式。
一是以行业为依托的联合创新是利用本行业的资料、人才、技术等优势，组成技术开发小组，以合同形式明确规定各方的权利和义务，进行项目开发。这种模式一般适于开发产品（或项目）使用范围行业性强或某方面的技术人才集中在某一部门。如煤炭行业、化工行业、医药行业等。在有关行业产品技术开发上，与本行业相关的高等院校、研究所等联合开发可以取长补短，降低创新风险。二是区域合作创新。它是指由地方科委、企业、大专院校、科研院所等单位本着互惠互利的原则自愿参加。地方科委根据国家的产业政策和经济政策，协调企业、科研院所、金融部门为某一项目成立专门的技术开发小组，以合同形式明确规定各方的权利和义务，以及要实现的目标。这种技术创新模式往往以推动区域科技进步和经济发展为目标。
技术创新离不开研究与开发，中小企业的研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。
三、政府应为中小企业技术创新提供必要的支持
1、健全有利于创新的制度和政策体系
包括与创新直接相关的技术标准、风险管理制度、知识产权制度、奖励制度、评价体系、科技咨询和服务体系、税收制度，以及不直接相关的金融制度、政府补贴体系、分配制度、税收制度，以及不直接相关的金融制度、政府补贴体系、分配制度、政府采购制度等。制度还包括与市场机制的健全相当有关的合同、认识、雇佣等制度。此外，创新的制度还包括与市场机制的健全相关的合同、人事、雇佣等制度。创新的制度还包括有关的社会文化价值观。创新的社会文化基础在于人们普遍具有甘冒风险的意愿、把握机遇的积极态度和对未来充满信心的心态。政策包括国家制定的直接促进创新的政策，以及教育政策、收人分配政策、社会保障政策、就业政策、交通和通讯等产业政策等，这些政策并非直接以促进创新活动为目标，但是对创新活动有很大的影响。政府应该根据国家创新系统的思路，健全制度框架，防止制度缺口导致的系统失灵，并通过制度的建立，促进市场的发育；使各种相关的政策互相协调，为创新创造良好的政策环境。
2、发展专业化的创新服务机构，理顺金融系统与创新组织之间的联系
（一）鼓励加大研发投入。中小企业技术开发费税前扣除，按照《国务院关于实施<国家中长期科学和技术发展规划纲要（*－2020年）>若干配套政策》（国发〔*〕6号）和《财政部、国家税务总局关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知》（财税〔*〕88号）执行。
（二）支持建立研发机构。鼓励有条件的中小企业建立企业技术中心，或与大学、科研机构联合建立研发机构，提高自主创新能力。具备条件的企业可申报国家、省市认定企业技术中心。鼓励国家、省市认定企业技术中心向中小企业开放，提供技术支持服务。
（三）加快技术进步。中小企业投资建设属于国家鼓励发展的内外资项目，其投资总额内进口的自用设备，以及随设备进口的技术和配套件、备件，按照《国务院关于调整进口设备税收政策的通知》（国发〔〕37号）的有关规定，免征关税和进口环节增值税。
（四）大力发展高新技术企业。经国家有关部门认定为高新技术企业的中小企业，可以按现行政策规定享受高新技术企业税收优惠政策。
（五）鼓励发明创造和标准制订。各级知识产权部门应按照有关规定对个人或小企业的国内外发明专利申请、维持等费用予以减免或给予资助。鼓励具有专利技术的中小企业参与行业标准制订。对中小企业参与行业技术标准制定发生的费用，给予一定比例的资助。
（六）加快中小企业信息化建设。鼓励中小企业运用现代信息技术提升管理水平，增强技术创新能力。鼓励信息技术供应商、服务商和中介服务机构为中小企业信息化提供技术支援与相关服务。鼓励建立中小企业信息化公共服务平台，推动信息技术在中小企业的应用。
（七）加强人才培养。鼓励中小企业加大职工岗位技能培训和技术人才培养，企业当年提取并实际使用的职工教育经费，按国家有关税收政策规定执行。
（八）建立人才培养机制。鼓励有条件的中小企业与大学、职业院校建立定向、订单式人才培养机制，提高企业职工素质；鼓励企业为学生提供实习、实训条件和实习指导。鼓励各类院校毕业生到企业工作，积极参与企业的创新活动。各级中小企业管理部门应采取政府、企业、高校、社会投资共建等方式，建立健全中小企业人才培养输送渠道，满足中小企业技术创新的人才需求。
（九）建立创新人才激励机制。鼓励中小企业建立健全培训、考核、使用与待遇相结合的机制，激励员工发明创造。对作出突出贡献的技术创新人才，可采取新产品销售提成、科技成果或知识产权入股等多种形式，予以奖励。
（十）政府采购支持自主创新。各级国家机关、事业单位、社团组织在政府采购活动中，在同等条件下，对列入《政府采购自主创新产品目录》的中小企业产品应当优先采购。
二、加强投融资对技术创新的支持
（十一）鼓励金融机构积极支持中小企业技术创新。商业银行对纳入国家及省、自治区、直辖市的各类技术创新计划和高新技术产业化示范工程计划的中小企业技术创新项目，应按照国家产业政策和信贷原则，积极提供信贷支持。各地可通过有关支持中小企业发展的专项资金对中小企业贷款给予一定的贴息补助，对中小企业信用担保机构予以一定的风险补偿。各级中小企业管理部门、知识产权部门要积极向金融机构推荐中小企业自主知识产权项目、产学研合作项目、科技成果产业化项目、企业信息化项目、品牌建设项目等，促进银企合作，推动中小企业创新发展。
（十二）加大对技术创新产品和技术进出口的金融支持。各金融机构要按照信贷原则，对有效益、有还贷能力的中小企业自主创新产品出口所需流动资金贷款积极提供信贷支持。对中小企业用于研究与开发所需的、符合国家相关政策和信贷原则的核心技术软件的进口及运用新技术所生产设备的出口，相关金融机构应按照有关规定积极提供必要的资金支持。
（十三）加强和改善金融服务。引导和鼓励各类金融机构按照中小企业特点，加大金融产品的创新力度。畅通中小企业支付结算渠道，积极创造条件促使票据等支付工具服务中小企业，丰富中小企业支付和融资手段。组织开展对中小企业的信用评价，对资信好、创新能力强的中小企业，可核定相应的授信额度予以重点扶持。加快中小企业信用体系建设，促进各类征信机构发展，为金融机构改善对中小企业技术创新的金融服务提供配套服务。
（十四）鼓励和引导担保机构对中小企业技术创新提供支持。通过税收优惠、风险补偿和奖励等政策，引导各类担保机构积极为中小企业技术创新项目或自主知识产权产业化项目贷款提供担保服务，改进服务方式，对一些技术含量高、创新能力强、拥有自主知识产权并易于实现市场化的优质创新项目给予保费优惠。
（十五）加快发展中小企业投资公司和创业投资企业。鼓励设立创业投资引导基金，建立健全创业投资机制，引导社会资金流向创业投资企业。支持中小企业投资公司设立和发展，加大对中小企业投资公司的政策支持和风险补偿，激励其拓展投资业务，支持中小企业的技术创新活动。
（十六）鼓励中小企业上市融资。支持和推动有条件的中小企业在中小企业板上市。大力推进中小企业板制度创新，加快科技型中小企业、自主知识产权中小企业上市进程。在条件成熟时，设立创业板市场。
三、建立技术创新服务体系
（十七）加大创业服务。各地可利用闲置场地建立小企业创业基地，为初创小企业提供低成本的经营场地、创业辅导和融资服务。支持科技企业孵化器等科技中介机构为科技型中小企业发展提供孵化和公共技术服务。对科技企业孵化器、国家大学科技园的税收优惠政策，按照《财政部、国家税务总局关于科技企业孵化器有关税收政策问题的通知》（财税〔2007〕121号）、《财政部、国家税务总局关于国家大学科技园有关税收政策问题的通知》（财税〔2007〕120号）的有关规定执行。对符合条件的创业服务机构为创业企业提供的创业辅导服务，各地应给予一定的支持。
（十八）培育技术中介服务机构。鼓励技术中介服务机构、行业协会和技术服务企业为中小企业提供信息、设计、研发、共性技术转移、技术人才培养等服务，促进科研成果、尤其是拥有自主知识产权科研成果的商品化、产业化。对单位和个人从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入，依据国家现行政策规定享受有关税收优惠。国家有关部门要研究制定支持技术中介服务机构发展的政策，各地要加大对技术中介服务机构的支持力度。
（十九）建立公共技术支持平台。各地要根据区域中小企业的产业特点，引导和促进中小企业转变发展方式，打破“小而全”，提倡分工协作。重点支持在中小企业相对集中的产业集群或具有产业优势的地区，建立为中小企业服务的公共技术支持平台。鼓励企业和社会各方面积极参与中小企业公共技术平台建设。国家有关部门应加大对公共技术平台的政策支持。
（二十）开放科研设施。鼓励大学、科研院所、大企业开放科研仪器设施，为中小企业服务。各地中小企业管理、科技、教育、知识产权部门要密切合作，建立共享设施数据库，定期相关信息。要加强共享科研设施管理，简化中小企业使用手续，降低使用费用。
（二十一）加强技术信息服务。各级中小企业管理部门要健全信息服务网络，改善中小企业信息化建设的基础条件，优化技术资源配置，促进中小企业间、中小企业与大学和科研机构间、中小企业与大企业间的技术交流与合作。要逐步建立网上技术信息、技术咨询与网下专业化技术服务有机结合的服务系统，提高技术服务的即时有效性。
（二十二）加强知识产权服务与管理。各级中小企业管理部门要配合知识产权部门落实《专利法》，广泛开展知识产权宣传、培训活动，提高中小企业知识产权保护意识；建立区域性专利辅导服务系统，为中小企业提供专利查询、申报指导、管理与维护等服务；建立知识产权维权援助中心，为中小企业提供专利诉讼与等援助服务。加大对侵权行为的监督、处罚力度。密切跟踪国外行业技术法规、标准、评定程序、检验检疫规程的变化，对中小企业产品出口可能遭遇的技术性贸易措施进行监测，提供预警服务。国家知识产权部门、中小企业管理部门要制订完善中小企业知识产权促进政策。
（二十三）加强新产品认定和标准化服务。鼓励行业协会、服务机构根据国家、地方有关自主创新产品的认证评价办法，帮助中小企业申请新产品认证，提供相关服务。鼓励行业协会为中小企业提供标准化知识培训，加强对中小企业申请行业标准制订的指导和服务，对涉及跨行业的技术标准制订，要做好组织协调工作，简化手续，提供便利服务。
（二十四）营造公平的人才发展环境。各级中小企业管理部门要引导服务机构健全中小企业人才服务系统，帮助中小企业解决技术人才引进、职称评定等实际问题。对中小企业技术人员的任职资格评聘以及科技人才评选、奖励、培养等应一视同仁，同等对待。
四、健全保障措施
Keyword : Small and medium-sized enterprises Technological innovation Government Products innovation Serve innovation The craft innovating Research and development
Current situation Green technological innovation
企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。
创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。
一、中小企业技术创新概述
中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。
（1）中小企业技术创新的主要类型
由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性， 中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。
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产品创新
产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。
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服务创新
服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
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工艺创新
工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。
产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。
（2）研究与开发
中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。
二、政府对中小企业技术创新的作用和影响
尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。
（1）政府扶植中小企业技术创新的必要性
中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。
府扶植中小企业技术创新的基本原则
由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。
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政策性扶持为主的原则
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公平与公证的原则
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公开原则
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分类指导的原则
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直接支持方式和间接支持方式相结合的原则
（2）
政府扶植中小企业技术创新的方式
中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。
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法律规范
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组织管理
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政策指导
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财税经融支持
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提供信息、技术、人才培训等服务
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实施具体的科技计划
三、中国中小企业技术创新的现状
中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。
统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。
四、新事物-----绿色技术创新
绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。
尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。最后，我引用萨缪尔森（Samuelson，P.A.）的一句话来结束本文：“创新与市场力量之间的关系是复杂的。许多大厂商对研究与创新做出了重大贡献，这使得那些相册地摧毁大厂商的人或宣称大就是绝对的坏的人举棋不定。同时，小企业或个人也做出了某些最有革命性的突破。为了促进迅速的创新，一个国家应该允许各种不同的方法与组织并存。”
参考文献
刘东 杜占元：《中小企业与技术创新》，社会科学文献出版社，1998年6月
20世纪30年代，熊彼特开创技术创新理论，多年以来经过众多学者的补充和丰富，技术创新理论体系日渐完善。技术创新是新产品或新技术的科技成果转化，通过改进或创造新事物，进行技术活动以实现最大的经济效益。技术创新和产品创新有密不可分的关系，技术创新的目的是为了进行产品创新，每个企业都希望通过技术创新来达到产品创新以占有市场优势并最终获得利益。
2国外中小企业技术创新现状
2.1美国中小企业技术创新
美国的中小企业约占整个国家企业数目的99%美国技术创新的主力军，是其技术创新的重要动力来源。在美国人的发明创新中，大部分是中小型企业，可知，中小型企业在美国的技术创新中占据了非常重要的地位，是美国的国民经济的主要支撑。
2.2日本中小企业技术创新
中小型企业的技术创新在日本同样受到国家政府的密切关注。为了给技术创新提供一个优越的环境，保证其能长久顺利的持续发展，拟定出了一些相关的保障法律，例如《中小企业技术法》，它提供给日本中小型企业技术创新一个保障体系较为完善的环境，并快速推动日本经济的腾飞。
2.3德国中小企业技术创新
德国经济来源的最重要部分来自于中小型企业，中小型企业数量占德国企业总数的99.5%。中小企业已经是支持整个德国经济的主力部队。德国企业经济的提高主要依靠于中小型企业的技术创新带来的成果，因此德国对其技术创新及相关政策等方面极度关注。与大型企业的组织结构运作体系及生产成本高、效率低等问题相比，中小企业技术创新的管理体系是相对比较突出的。
3中小企业技术创新存在的问题
到目前为止，我国的中小企业数量也占到全国企业总数的98%，在确保我国经济快速增长、提高就业率、活跃市场、牵动地区发展、实现技术创新与成果转化等诸多方面都发挥巨大的作用。不可否认的是，我国的中小企业在技术创新方面还存在着一些问题，表现如下：
（1）资金短缺，融资困难
首先，中小企业由于注册资金规模较小，日常生产经营所需的资金已使企业抓襟见肘，没有更多的资金用来技术创新。同时由于资本实力相对较弱，市场知名度不高，筹资难度明显高于大企业，不易获得国家银行的支持，加上企业的财务制度不是很健全，从而影响了信贷业务的进行。
（2）企业缺乏技术创新意识
中小企业在资金的投入看中立竿见影的效果，因此一些企业只注重现有的生产组织、生产规模的扩大，加上技术创新的投入与产出存在很大的不确定性，担心投资风险，轻视技术创新，对应用新技术、新工艺，采用新的生产方式缺乏应有的勇气和激情。
（3）企业高素质技术创新人才不足
高素质的技术人才是企业技术创新的重要资源，对于企业的生产力水平和提高起着至关重要的作用，由于多数中小企业管理者的素质难以与时俱进，对建立现代管理制度不够重视，一方面缺乏自主研发的激励机制，那些有能力的人才即使引进了，也大多不会留下来，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企业不肯花本钱培育人才。高端人才的缺乏严重制约企业技术创新能力提高，使得中小企业难以形成有水平的技术创新。
（4）市场环境和服务体系有待完善
在企业技术创新中，工商、税务、财政、科技与业务主管部门协调不够，企业的技术创新融资渠道不畅比较突出，一些社会化的科技体系尚不健全，现有的服务机构不多，不够规范，未能满足企业对技术信息、人才流动、市场能力分析、管理咨询等技术创新方面的实际需求，还没有形成关心科技进步，支持技术创新的社会氛围。这些市场环境和服务体系的不完善给中小企业的竞争机制和创新交易带来了很多的影响。
4加强中小企业技术创新的几点对策
（1）创造良好的融资环境
融资条件的好坏直接关系到技术创新能否持续发展。它可以解决技术创新的经费困难的问题，保证其拥有充足的资金提供给技术创新。为了大力支持中小企业的发展，开拓资金的来源，国家相关机构应该创建一个系统的有针对性的资助机构，建立完善的中小企业融资和信用担保体系，提供技术创新在资金上的帮助。
（2）组织中小企业搞联合创新
首先，政府启动投资计划，将部分财政资金投入有创新意向的中小企业，使其具备前期研发资金。与此同时，给予该类企业管理上和财务上的技术支持，以使企业合理有效地使用现有资金，使得企业逐渐步入技术创新发展轨道，创造财富。之后政府回收资金投资于其他有创新意向但资金匮乏的中小企业。如此，形成资金链的良性循环。
其次，政府建立专门机构，召集社会人才，为中小企业技术创新提供技术指导和相关辅助服务，满足中小企业技术创新的信息需求。中小企业可以根据自身条件和外部环境，获取适合本企业的经济信息及技术指导，有针对性地提升自身的技术创新能力与实践技能。同时，实践中的企业可以将技术创新过程中的经验教训及其他相关信息反馈到该专门机构，帮助其他企业更好地进行技术创新活动，提升我国中小企业技术创新的整体实力。
第三，政府为中小企业提供担保，鼓励风险投资。在这之前要对企业进行必要的考察，看其是否有技术创新倾向，技术创新的方向是否符合政策。避免使企业钻政策的漏洞，形成对政府扶持的依赖，避免使政策实施效果与目标偏离。在实施这一政策的同时，要给企业一定的压力，政府不能总是帮助企业收拾烂摊子，有压力，才有技术创新发展的动力。
第四，政府应当积极引导高校的研究方向，使进行科研的老师、学生不要只拿企业来做剖析的例子，研究企业成功与失败的原因，追求学术成果，而应当想方法将分析出来的经验教训尽量用于指导企业的发展，帮助企业避免困境或者是在企业出现困境时帮助其解决困难，避免或降低损失，将知识落实到实处。
二、企业自身方面
首先，中小企业应当充分利用自身的灵活性。中小企业在生产、采购规模上没有竞争力，使得固定成本分摊力度小的中小企业在面对大企业的产品价格下调时，很容易发生资金周转困难。加之没有很好的筹资来源，经常会陷入财务困境，经营成本的压力使得中小企业根本没有余力去搞投资巨大的技术创新。但是中小企业在一定程度上往往思想比较灵活，可以在内部各个生产环节积极鼓励大家发现创新点，及时反映，不用一步步复杂繁琐的策划，节省操作时间和成本。对于中小企业来说，员工的归属感更强，特别是对普通员工而言。中小企业可以激励每个员工，建立和谐的相对平等的交流环境，有点像头脑风暴法，一个人的观点也许起不了大作用，但是整个企业的一大群人的诸多观点合起来的力量不可小觑。这样企业可以在无形中形成一个大型的企业内部创新团体，这样既有利于企业节省技术创新费用，又可以增强企业员工的归属感，在企业外部经营环境发生变化的时候，企业的应对能力也会凸显。
其次，中小企业在进行技术创新实践时，要定位好创新方向。尽量避免进行市场现有的大型企业的升级换代产品的再升级创新，因为这样中小企业自身会承受巨大的成本和创新失败的风险，而且很容易被拥有原产品的大型公司跟进甚至再超越，如此一来，中小企业的前期投入不但没有收回，很可能是出力为别人提供思路，得不偿失。但从总体上来讲，这也许可以促进大型企业的技术创新进程。中小企业应当选择细分市场进行技术创新实践，开拓出新的市场，研制独具匠心的产品，引导消费，努力成为新市场的领导者，创建自身品牌。
一、科技型中小企业的概念
科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。
二、科技型中小企业的特征
科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：
1.规模小
与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有嘤刖营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。
2.专业化
科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。
3.高风险
科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。
三、技术创新模式与选择
技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。
技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1
评价指标 创新模式＼&自主创新＼&模仿创新＼&协同创新＼& 投入资源＼& 多＼& 少＼& 中等＼& 研发能力＼& 强＼& 弱＼& 较强＼& 创新效益＼& 好＼& 中等＼& 差＼& 创新成本＼& 高＼& 较低＼& 较高＼& 发展前景＼& 大＼& 小＼& 中等＼& 收益期限＼& 长＼& 短＼& 中等＼&]
科技型中小企业选择哪种技术创新模式取决于自身环境和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。
四、促进科技型中小企业技术创新的对策
技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。
1.政府应为技术创新提供良好的外部环境
（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。
2.企业自身营造良好的技术创新内部环境
（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。
科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。
参考文献：
[1]粟进，宋正刚.科技型中小企业技术创新的关键驱动因素研究[J].科学学与科学技术管理，2014（05）：156-163.
[2]彭文玉，孙英隽.科技型中小企业融资的“哥德巴赫猜想”[J].科技与管理，2013（02）
一、科技型中小企业的概念
科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。
二、科技型中小企业的特征
科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：1.规模小与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有权与经营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。2.专业化科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。3.高风险科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。
三、技术创新模式与选择
技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。
四、促进科技型中小企业技术创新的对策
技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。1.政府应为技术创新提供良好的外部环境（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。2.企业自身营造良好的技术创新内部环境（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。
作者:李姗 单位:河北工业大学经济管理学院
参考文献：
一、适应知识经济 增强创新意识
本世纪末，知识经济正在悄然兴起。知识对经济增长的贡献率已超过其它生产要素的总和。例如，美国在90年代，知识和信息对经济增长的贡献率已超过50%，高科技、信息技术的发展，成为美国经济持续稳定发展的主要因素。微软公司就是知识经济型企业的典型，其靠技术创新、知识创新，在短短20多年里，从一个3人的小企业发展成为一个国际大公司。其系列化的软件产品DOS、WINDOWS、OFFICE……不仅为其带来80%的市场份额，而且还为今后的市场创新留有更大的余地。软件不断升级，携带其软件的微机不断向社会各个领域渗透，产品的市场空间不断扩大，是微软成功的主要法宝。可见，在知识经济中，企业竞争力和利润的第一决定因素，不是有形资产的大小，而是其中高新技术的含量、管理人员和技术人员的创新能力、知识产权的大小。
改革开放以来，我国经济实现了前所未有的增长，综合国力大大增强。有关专家认为，我国尚处在知识经济的萌芽阶段，比美国落后40年。科技部技术创新战略与研究中心的研究结果表明，我国从包括知识的生产、投入、激励、存量、流通等指标在内的综合指标，如果以美国现有水平作为一个发展标准，以1来衡量的话，我国仅有0.26.我国的知识产业在国民经济中的发展水平，1996年为23.06%，还不及美国50年代29%的水平。第三产业的比重小，1995年仅31.1%.有关媒体报道，我国企业能源和原材料消耗占企业生产成本的70%.这些表明，我国合肥市处在工业化中间阶段。经济上仍以工业、农业经济为主，同时多元经济形态、多种生产方式、多层次技术水平并存，社会主义市场经济体制还未完全建立，经济增长在很大程上还依赖资源、劳动力、资金等要素投入来取得。
从目前国企改革中暴露出的问题来看，国企除体制、经济转型期等原因外，技术落后是最主要的原因。特别是中小型企业，不少从事自然资源开发，尚未从根本上摆脱粗放经营方式，技术基础薄弱，产品档次低，环境效益差；技术人员缺乏，创新能力低。有关资料统计：1985-1996年，全国工矿企业专利申请量占总量的15.36%.截止1998年，仍有70%的国有大中企业，95%以上的中小企业尚无一项专利申请。而国外的一些大公司已在我国市场抢滩，例如我国的核技术、医药化学领域，有90%以上的发明专利申请属于外国人，彩电、高清晰度电视、录像机等的重要专利几乎被外国控制……在国际竞争面前，我们的企业只有承认差距，正视差距，增强创新意识，实施知识创新、技术创新，不断提高企业的竞争力，才能在竞争中处于主动地位。
二、技术创新与发明创造
技术创新是一个涉及面广、影响大，而且又十分复杂的过程，是科技、经济一体化的过程，它是包括新设想产生、研究、开发、商品化生产及扩散五个子过程的完整过程。专利法意义上的发明，是一种在生产实践中运用自然法则能够解决某一技术领域的一个具体问题的技术方案，它是一种构思，尚未达到直接应用于工业阶段，但它具有在工业上运用的可能性。发明是一种技术性的创造，它的完成包括新设想产生、研究最多两个子过程的完整过程。因此，不能将技术创新和发明等同起来，只有那些已商品化生产，投放市场，并且取得经济效益的发明，才称得上技术创新的初始阶段的结果。而那些没有商品化生产，未进入市场的发明，则属于技术性的成果。
三、技术创新对策
1.利用专利信息实现高起点创新
专利文献是最新、最系统的、最完整的科技信息，据统计专利文献记载了人类95%以上的最新发明。世界知识产权组织的研究成果显示，在研究开发工作中如能充分利用专利文献，不仅能提高起点，而且能节省40%经费和60%时间。因此，在技术创新的全过程中，要充分利用专利信息资源，始终跟踪创新主题的前沿技术，拓宽创新的思路，避免重复研究，实现高起点技术创新。中小企业可以委托专利机构、情报检索机构利用现有的信息资源，跟踪创新的新产品、新工艺的技术进展，提供相关市场信息，为企业的研究开发决策服务。
2.拥有知识产权，扩大市场份额
一个企业、一个行业拥有专利数量的多少，是衡量一个企业、一个行业技术先进水平和市场竞争力的重要标志。据调查，70年代，美国约45%的专利是由小企业申请的，90年代初上述比例已达55%.近年来美国大部分技术创新都来自中小企业。而我国95%以上的中小企业尚无一项专利申请。知识产权制度将技术创新的成果置于法律保护之下，能使创新成果的效益最大化。因此，在技术创新中，当一项新产品或新工艺，完成技术构思，研究取得进展，且具有专利申请价值时，应及时提出专利申请，以实现市场垄断。例如美国的施乐公司从发明静电复印机原理到销售XEROX914型复印机，在14年里，先后共取得了189项专利，形成了严密的专利保护网，从而牢固建立了市场的垄断地位。
3.引进先进技术，消化吸收再创新
中小企业为了生存和发展，避免大企业的兼并和在高科技浪潮中被淘汰，特别要关注新技术的发展动向，并将注意力投向技术转让，引进先进技术，消化、吸收、再创新。日本是世界上引进外国技术最多的、最成功的国家，目前日本制造业中75%的中小企业制定有长期技术引进 计划。有媒体报道，我国金城集团成功地走出了一条从模仿创新到合作创新，再到自主创新的创新之路。1989年引进日本铃木―AX100生产技术，在消化、吸收基础上，创新出20多种新车型，进而与国外合作创新，在摩托车市场下滑的1997年，急时推出自主知识产权的“单缸两冲程50mm缸径风冷电起动摩托车发动机”，当年该产品销售收入达7839万元，创利税近2000万元，至今集团已申请专利24项。
4.增加科技投入，争取政策扶持
技术创新必须由科技资金来启动支撑。目前各国政府在继续增拨科技经费的同时，积极鼓励企业向科技领域投资。巴西每年科技投资的25%以上来自企业，澳大利亚本年支出占产品销售收入的1.4%，远低于美国5%-6%的水平。中小企业在争取政府科技投资的同时，要努力增加自身的科技投入，以保持持续的技术创新。
目前，我国政府已经在加大对中小企业的支持力度，科技部、财政部日前出台了“关于科技型中小型企业技术创新基金的暂行规定”，以支持中小企业技术创新项目。从事高新技术研究开发的中小企业，在利用自身的投入启动创新项目后的适当阶段，应积极争取创新基金的支持，争取列入地方或国家的技术创新计划。
中图分类号：F276 文献标识码：A 文章编号：1009-2374(2011)25-0001-05
随着市场经济的发展，中小企业扮演的角色愈加重要，对社会的贡献愈加突出。据统计，我国工商注册登记的中小企业占全国企业总数的99％；中小型工业企业在全国工业总产值和实现利税中的比重分别为60％和40％左右；中小流通企业占全国零售网点的90％以上，中小企业提供了75％的城镇就业机会。可见，中小企业对保持经济活力，促进经济增长；提供多数就业岗位，促进社会稳定；深化社会生产专业分工，促进大企业发展；推动农村工业化、城市化，促进区域经济快速发展等方面具有重要的意义。
同时，中小企业是技术创新最活跃的主体。中小企业的技术创新具有实用性、广泛性和高效性等特点。目前，我国中小企业的技术创新在许多行业占据主导地位。尤其在IT等非垄断性产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这些产业的发展；在规模较小的特殊的消费品市场中，中小企业往往是重要的产品和技术的提供者。
本专题研究运用本课题组构建的中小企业技术创新评价指标体系，根据课题技术组所做的中小企业技术创新能力评价结果，把湖南省中小企业分为38大行业对各行业的技术创新能力细化到三级指标作比较分析。
一、湖南省中小企业行业分布情况分析
目前，湖南省拥有40多万个中小企业，占全部工业企业数的99％，在国民经济中的地位十分突出，2006年创造了全省工业增加值的75.2％、GDP的22.18％和出口的60％。
从表1我们可以看出：
从企业数来看，化学原料及化学制品制造业、非金属矿物制品业、有色金属冶炼及压延加工业、通用设备制造业、煤炭开采和洗选业、农副食品加工业、电气机械及器材制造业、电力、热力的生产和供应业、医药制造业、交通运输设备制造业十大行业居前十位；烟草制品业、化学纤维制造业、燃气生产和供应业、文教体育用品制造业、其他采矿业这几个行业的企业数居最后几位。
从对经济的贡献度来看，燃气生产和供应业、黑色金属矿采选业、造纸及纸制品业、皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、农副食品加工业、橡胶制品业、电气机械及器材制造业、水的生产和供应业、纺织服装、鞋、帽制造业这十大行业的工业总产值居各行业的前十位；非金属矿物制品业、烟草制品业、文教体育用品制造业、金属制品业、煤炭开采和洗选业这几个行业的工业总产值居最后几位。
从创造的就业岗位来看，纺织服装、鞋、帽制造业、化学纤维制造业燃气生产和供应业、废弃资源和废旧材料回收加工业、文教体育用品制造业、饮料制造业、工艺品及其他制造业、橡胶制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、塑料制品业这十大行业的从业人员数居各行业的前十位；黑色金属矿采选业、金属制品业、印刷业和记录媒介的复制、烟草制品业石油加工、炼焦及核燃料加工业这几个行业的从业人员数居最后几位。
二、湖南中小企业技术创新能力行业评价模型
同一区域内，创新环境支持能力相同。因此，同一区域内不同行业之间的技术创新差距主要源于行业内企业的各种内在的创新能力。因而，在进行同一区域内不同行业间创新能力比较分析时，可以取消创新环境支持能力指标的设定，建立二级结构的指标体系模型，见表2：
三、数据测评结果
本课题参照国家统计局颁布的国民经济行业分类标准(GBT 4754 2002)，将湖南全部中小工业企业分为38个行业，依据区域中小企业技术创新能力指标评价体系的行业评价模型，通过二级指标数据值的规范化处理，测度结果见表3和表4：
四、测评数据分析
从表3我们可以看出技术创新能力评分排名前十位的行业：仪器仪表及文化、办公用机械制造业、电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、专用设备制造业、通用设备制造业、医药制造业、交通运输设备制造业、农副食品加工业、橡胶制品业、文教体育用品制造业。从表3的数据我们可以得出三个结论：
1.装备制造业是湖南省中小企业各行业中技术创新能力最强的行业。排名居前五位的行业都可以归类到装备制造业，排名前十位的行业装备制造业占了六席之地，装备制造业所包括的七大行业中排名最靠后的金属制品业在38大行业中排名13位。这几个数据充分证明装备制造业是我省中小企业各行业中技术创新能力最强的行业。
装备制造业是为国民经济各部门简单再生产和扩大再生产提供技术装备的各制造工业的总称。按照国民经济行业分类，装备制造业大致包括金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化办公用机械制造业等7个大类中的56个种类。装备制造业是为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础性、战略性产业。
装备制造业作为湖南省工业支柱产业之一，已经形成工程机械、轨道交通设备、电工电器、汽车及零部件等比较优势明显的重点产业，在湖南经济发展中有着举足轻重的作用，不仅占湖南省经济比例的10％、而且占到了湖南省第二产业的40％。三一重工、、长丰猎豹、远大空调、株洲湘火炬火花塞等一大批自主创新，拥有自主知识产权的装备机械制造企业纷纷在湖南崛起，成为独具特色的明星企业和名牌企业，湖南因此成为装备机械制造业集群基地之一。
我们利用二级指标来分析装备制造业到底强在哪里，我们把装备制造业的二级指标的各项平均值与38个行业的总平均值放在一起做个比较，如表5所示：我们可以发现装备制造业的各项指标都比平均数高，其中创新投入能力和创新产出能力与各行业总平均值相比非常突出。所以，湖南省装备制造业的中小企业的创新能力强就强在了创新投入能力和创新产出能力。
2.医药制造业和农副食的品加工业是湖南省中小企业各行业中技术创新能力最具潜力的第二梯队。医药制造业在38大行业中排名第六位。医药行业是一个多学科先进技术和手段高度融合的高科技行业。按行业大类，医药工业可分为中成药制造业、化学药品原药制造业、化学药品制剂制造业、中药饮片加工制造业、生物生化药品制造业、卫生材料及医药用品制造业、制药机械制造业、医疗仪器设备及器械制造业、兽用药品制造业。目前，中成药工业在湖南省医药工业中的比重约占40％。
目前，九芝堂、千金、古汉、正清等大医药集团 己成为国内医药行业中具有一定影响的企业，这四大龙头企业工业总产值、利润在全省医药工业所占比重分别为13％、16％，己成为支撑全省医药工业发展的重要力量。与此同时，洞庭、泰尔、五洲通、康普、三九南开、金健、楚天等一批医药中小工业企业迅速成长。生殖健康药物、肝炎治疗药物、戒毒药物、抗风湿药物、中药提取物、功能保健食品、制药机械等若干专业品牌集群逐渐形成。
现在我们分析一下医药制造业中小企业创新能力强在哪里，与第一名的装备制造业的相比又弱在哪里。我们可以从表6的数据比较中看出，医药制造业的研究开发能力、创新制造能力、创新产出能力相当强，这三项二级指标都要强于装备制造业。而弱在创新投入能力、创新营销能力、创新管理能力这三个方面。特别是创新营销能力，不仅与装备制造业有一定差距，而且与全省各行业的平均水平没有拉开差距。若是湖南省的医药制造业的中小企业在创新营销方面采用加强新产品的市场推广力度等方法加以提升，则这个行业的技术创新能力将更加引人注目。
农副食的品加工业排名第八位。湖南省具有农副产品资源优势。湖南的稻谷、牲猪、茶叶、油菜籽、柑桔、烟叶和淡水产品等农副产品在全国富有盛名，其产量多年来一直位居全国前列，其中稻谷、苎麻、茶油产量居全国第一位；湖南生态条件好，农产品区域带状分布明显，特色农产品丰富；湖南食品教学、科研、开发技术力量相对比较雄厚，现代农业种养技术先进，有一大批具有原创技术的种养专家，如湖南有世界杂交水稻之父袁隆平院士、油料专家官春云院士、湘云鲫专家刘筠院士等。农村富余劳力资源丰富，且劳力成本相对沿海发达地区较低。目前，湖南发展壮大了唐人神、正虹科技等一批大型食品企业，涌现了金健米业、亚华乳业、加加酱业、好韵味、熙可罐头、金浩茶油、英博白沙等一批来势较好的中小骨干企业。
我们同样在表7中对农副食品加工业的二级指标做一个比较：农副食品加工业强在创新制造能力和创新营销能力两项指标上，而弱在创新投入能力和创新产出能力、创新管理能力三个方面。在投入资金有限的条件下，农副食品加工业加强创新的管理能力，管理层在创新意识和创新机制上下点功夫，不失为快速高效提高本行业的创新能力的一条捷径。
3.非金属矿采选业、有色金属矿采选业、煤炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业这四类与矿业有关的行业的中小企业创新能力齐齐排在38大行业的最后四位，这个结果令人惊讶与深思。
我们从表8的各项数据比较中可以得知这四大行业的创新投入能力、研究开发能力、创新产出能力这三个方面无论是与第一名的装备制造业相比还是与全省各行业评价值比，都相差的太远，不处在同一个数量级。而其他三项指标则差距没有这么明显。
高新技术企业是指专门从事高新技术的研究、设计、开发以及高新技术产的生产、销售、服务等活动的知识密集型企业。高新技术企业具有高风险和创新性，因此技术创新活动是高新技术企业发展的源泉。合理的企业技术创新组织结构可以充分利用现有资产存量，挖掘生产潜力，扬长避短，发挥优势，促进技术进步，同时创新的组织结构会影响到组织的效率。组织效率又直接关系到创新的成败与效率。因此，建设高效的技术创新组织机构是高新技术企业技术创新中应考虑的内容。
一、技术创新活动对组织的要求
由于技术创新活动具有高风险、开放性、动态性和柔性化的特点，因此它要求相对于的创新组织组织必须具有如下功能：(1)能有效激励员工的创造性和积极性，(2)对市场的响应敏感，(3)各相关部门间的信息沟通流畅，(4)组织结构利于各部门创新活动的协调。(5)具有能根据情况变化和需要作自我调整的机制。中小型高新技术企业现有的组织结构一般为直线制、职能制、直线职能制、事业部制等组织结构，而这些传统的组织结构无法满足技术创新活动对组织的这些新的要求，阻碍了技术创新活动的发展。
二、高新技术企业组织结构的特点
高新技术企业由于以研制开发、经营高技术产品或服务为主。因此其组织结构具有如下的特点。
1.研究与开发部门在企业组织中占据主导地位。在传统企业中往往是以生产或销售部门为主体，其他各部门是围绕生产和销售而展开的。而在高新技术企业中则以研究与开发部门为主体，技术创新在高新技术企业中的地位更加突出，所以组织结构以研发部门为主体。企业大部分资源都投在高新技术的研究开发和商品化上，其他备部门围绕着研发部门开展工作。
2.组织结构变动频繁。传统企业组织结构相对比较稳定，而高新技术企业由于处在变化迅速的高新技术领域，就要求组织结构具有快速反应的能力，能够适应高新技术领域中不断变化的外部环境。为了使组织结构与环境变化相适应，需要经常对组织结构加以调整，以使整个企业处于生命机能的活跃状态，正因为如此，高新技术企业组织结构变动比较频繁。
3.信息渠道畅通。高新技术企业一般允许组织内部信息传递以简单直接的方式进行，而不要求严格按照权力等级链传递。因为高新技术企业以研制开发高新技术为主，高新技术的研制开发需要群体的努力和经常性的信息交流，如果要求组织内部的信息传递按照权力等级链进行，就会妨碍信息的传递和交流，从而影响高新技术的开发和各项工作之间的协调。
4.组织决策权分散。传统企业营运效率的提高主要放在维持竞争优势上，管理者最关切的是对公司营运状况的控制，相应采用集权式决策的比较多：而在高新技术企业中，竞争优势主要来自专业人员的创新性贡献，决策点往往安排在最能做出有创意决策的地方。对高度创新的产品。基本上没有现有的经验可以借鉴，加上知识的专业化程度提高，迫使高新技术企业采取分权式的决策。
三、适合中小型高新技术企业的技术创新组织结构
高新技术企业是技术密集型企业，高强度的技术开发、短周期的新产品创新是高新技术企业生存和发展的关键因素。因此，高新技术企业需要强大的研发组织支持，但传统的组织结构无法体现研发组织的重要地位。此外，传统的组织结构运用于高新技术企业中，由于其横向协调性差，高新技术产品研发部门、业务开发部门和市场营销部门很难实现紧密联系和运作配合。这样的组织结构极大地制约了高新技术企业的发展。中小型高新技术企业由于资金、技术等各方面的制约使得企业在改进组织结构时必须考虑是否有能力实施新的组织结构，因而中小企业要根据实际情况选择合适的组织结构，以下的组织结构比较有利于中小型高新技术企业的技术创新。
1.虚拟组织。虚拟组织是若干成员为共同获得某一市场优势，依靠信息手段以快捷的速度进行组台形成的临时性动态联盟。其联盟的基础在于企业间是否具有技术优势和核心能力的互补性。首先，虚拟组织在构成上是由备企业组成的联盟，没有严格的等级排列，可以提供横向联系。其次，企业成员在虚拟组织中的角色不是固定的，而是动态变化的。再次，虚拟组织具有自组织、自学习与动态演进等特征，能够围绕组织目标实现信息共享与无障碍沟通。因此，虚拟组织在技术创新方面体现出下列优势：(1)燕合成员企业的资源和能力，这样成员企业有更多的机会进入市场，实现单一成员无法实现的目的：(2)减少在研究和开发方面的成本投入，极大缩短了从产品概念到进入市场的时间，分散了经营风险；(3)有助于成员企业相互学习，加强技术积累，增强成员企业的核心能力。
2.内企业。除了虚拟组织结构，内企业也适宜于部分中小型高新技术企业。内企业是企业根据特定技术开发的特点，允许或鼓励企业内员工在一定时间内离开本岗位从事自己感兴趣的创新活动，同时还通过提供一定的资金、设备等支持员工进行创新的高科技小公司。由于创新风险和收益均在所属企业范围之内，因此称这类从事创新活动的企业为内企业。内企业内部基本上没有分工，很少受到部门或企业整体战略决策的影响，可以根据市场情况自主决策、自主开发，而且其运作方式基本上是非正式的，所以内企业是结构最为简单，行动最为灵活的创新组织形式。
3.矩阵制组织结构。矩阵制组织结构由纵横两套管理系统组成。一套是纵向的职能领导系统，另一套是为完成某一任务组成的横向项目系统。因此，矩阵制组织结构既可以根据某一产品设计、生产、销售的需要设置项目小组来对该产品对象进行统一管理，又可以对各项职能进行分类管理，具有较大的灵活性和机动性。它对企业技术创新具有以下的优势：(1)通过组成项目小组而达到事业部的效果，不仅能使一个项目小组内的信息流和物流更加畅通，而且使企业能够有效协调各个职能部门的工作，及时发现与解决问题：(2)这种组织结构能够充分利用已有的创新，有利于创新经验累积度的提高，使创新发挥最大效用，从而提高企业的创新能力。但是矩阵制组织结构存在着以下弊端：(1)多头领导，权责不明。由于项目经理与职能部门经理都不能对项目任务拥有完全权限，因而容易出现责任不清晰的现象：(2)层次复杂，联系过多。只要企业规模稍有扩大，对企业经营者的要求将大幅度提高，一旦管理不善，组织效率将会大幅度下降；(3)不利于各职能技术的深度挖掘和提高：(4)产品线间的整合与标准化变得困难。
四、技术创新组织的绩效评价的标准与组织结构的选取
目前世界范围内被广泛应用的绩效管理指标的理论方法体系主要有两个，一是关键绩效指标法，二是平衡计分法。
