[分类号]G359．21
1 前言
我国科技信息事业走过了50多年的光辉历程，由全国部委、行业和省地市县等各级政府预算支持的科技信息机构有近400个，从业人员近5万人。经过50余年的发展，中国科技信息事业已形成一个较为完整、系统并具中国特色的科技信息行业体系。半个世纪以来，中国科技信息事业为推动科技、经济、社会发展以及国家安全做出了重要贡献。目前，以中国科学技术信息研究所为代表的中国科技信息机构正快速发展，并逐步成为国家科技创新体系的重要支撑…。在计划经济时代，我国科技信息行业为国家科技、经济和社会发展做出了特殊的重要贡献。改革开放以来，面对复杂的市场经济形势以及知识信息时代的背景，科技信息行业一直没有停止对国家科技、经济和社会发展战略的深入探索。
科技部前部长徐冠华在“庆祝中国科技信息事业创立暨中国科学技术信息研究所创建五十周年座谈会”上，对中国科技信息事业未来发展提出了明确要求，首先就是要加速科技信息服务的专业化、网络化和社会化，促进科学数据与文献资源共享，面向全社会提供服务。从中可以看出科学数据理应是科技信息事业的重要组成部分，但对于科学数据的研究和应用是否应该成为科技信息机构长远发展战略的一部分，科技信息领域一直没有定论，本文将在对科技信息行业进行充分调研的基础上对该问题进行初步探索。
2 国内外科技信息机构从事科学数据研究的趋势分析
2.1 国际组织越来越重视基础性科技信息资源的整合与共享
国际科学联合会理事会(ICSU)今后将支持世界数据中心(WDC)系统发展成为数据者的网络和科学数据开放获取的图书馆。国际科技信息联委会(ICSTI)正考虑与国际科技数据委员会(CODATA)进行合作的可能性，2009年ICSTI大会的主题是“数据集中式的科学”，关注的焦点集中在e―science的建设以及高效的科学研究中数据的管理和获取问题，它将围绕数据生命周期展开讨论，议题包括已的科研成果集成、审核、整合、存档和保存等。ICSU、ICSTI、CO―DATA和WDC 4个在国际科学界有影响力的组织正在走向联合，由此带来了网络环境下科技文献、科学数据等科技信息资源的融合。
美国能源部科学办公室组织的“世界科学网”是由美国科技情报办公室开发和维护的，该网提供分布、纵深的网络数据库搜索服务。创建该网站的意图在于使其成为世界级的网络工具，让任何地方的任何一位科学家或任何人都能轻松地获得任一种语言或任一国家的搜索结果。该网站将依赖于每个参与国所出版的科学资源，科学数据资源也在该网站并提供服务。
2.2 图书馆、科技信息研究机构积极开展多种信息资源集成服务
当前，图书馆和科技信息服务机构正在面向服务对象，拓展传统的文献服务领域，广泛集成各种数据资源，同时收集科学数据、文献和网络信息等资源，并探索建立各类资源间的关联；部分科技信息机构还在尝试采用E―science的架构进行科技信息资源、计算资源和网络资源的整合。
德国国家科技图书馆(TIB)是德国科技信息的重要保藏和服务机构，提供了科学数据资源的目录服务，截止到2007年10月份，TIB已经通过DOI注册了475 276个数据集，12 546个科学电影剪辑，6 302个医学案例，342个技术报告和112个学习对象等，并部分实现了科学数据与科技文献的引用关联。韩国科学技术情报所(KISTI)在E―science框架下开展了科学数据资源的研究和建设工作。KISTI的E-science项目由韩国科技部资助，建设大型超级计算中心，集成高性能计算设备、大容量科学数据、人力资源来提高科学研究的生产力和效率。KISTI还与韩国生物多样性机构(KBIF)开展了生物多样性信息的共享实践。
中国科学院国家科学图书馆除了传统的科技文献服务功能外，其提供的跨界检索服务系统是由国家科学图书馆自主开发的、面向非文献型信息资源的集成检索服务平台。它通过集成第三方组织机构的开放科技信息资源，包括8类科学数据资源、62个数据库，为科研用户提供对科学数据、仪器设备、学术会议、科研机构、科学家等非文献型资源的集成检索服务。同时该馆还积极与科研院所开展合作，共同建设科技信息资源整合共享服务平台。“中国(西部)环境与生态科学知识积累平台”是由该馆兰州分馆与中国西部环境与生态科学数据中心合作共同建立的一个领域知识平台，提供文献资源与数据资源的统一检索服务。
地方情报(信息)研究所是地方科技信息共享平台建设的主力军。地方科技基础条件平台建设主要由地方情报所牵头承担，如广东、湖北、四川、陕西等省。以陕西省为例，陕西省科学数据共享平台主要提供陕西省重大科技创新项目的各种信息资源，由省科技信息所牵头，省生产力促进中心、西安地质矿产研究所、省微生物所共同承担。该平台包括一个门户网站(陕西省科学数据共享门户网站)，两个科学数据中心(陕西省科技管理数据中心和陕西省地质与矿产资源科学数据中心)，三个专业数据库(金相图谱数据库、XRD衍射实验数据指标数据库和陕西省微生物菌种资源数据库)。
2.3 科研院所在E―science的概念下进行文献、数据、工具方法、网络资源的集成和整合
欧洲生物信息学研究所是欧洲分子生物学网的一个特别节点，开展了多方面的生物信息服务和研究，将电子文献资源与生物数据库、信息工具结合，不仅加强内部数据的保存过程管理，也为公众提供更为丰富的服务。美国国家生物技术信息中心(NCBI)建立的信息服务平台中实现了数据与文献的关联．基因数据库与文献数据库通过唯一标识符建立链接，使得检索基因序列时能够查找到相关的文献。
中国科学院地理科学与资源研究所一直在进行科技计划项目产生的科学数据的整合共享研究和平台建设，该所在E―science的概念下即将组建的地球系统信息共享中心由孙九林院士牵头，依托“资源与环境信息系统国家重点实验室”搭建网络运行环境，在此基础上整合地学领域的文献资源、科学数据资源、地学模型资源，在地学领域开展远程科学研究。
2.4 资源环境类行业部委情报所成功转型为数据资源保障中心和战略情报研究中心
国土资源部信息中心(ICMLR)是国土资源部的直属事业单位，负责土地、矿产、海洋资源基础信息和资
源利用情况、变化趋势动态数据的收集、技术处理及预测分析，为政府部门提供决策支持和管理支持。改革开放以前，地矿行业对国外技术信息的需求主要由Ic―MLR来满足，改革开放后ICMLR及时放弃了作为主业的微观技术情报业务，转向为部领导提供国外战略情报，为地矿行业战略规划提供重要依据。随着信息化进程的推进，ICMLR又承担起国土资源部信息化(金土工程)的相关工作，投入十几亿经费，起到改变政府传统工作模式和工作方法的作用；在数据保障方面，国土资源数据(数据实体)全部汇交到信息中心。除了数据工作以外，国土资源部战略研究、规划、科技成果管理、综合统计、行政复议功能全部设在信息中心。至此，ICMLR已经从传统的技术情报服务机构成功转型为战略服务的数据保障机构和情报研究机构。
2.5 基本结论
因此，国内外的科技信息机构甚至包括一些专业的科研机构，都在进行科技信息的整合服务平台建设。图书馆、部分专业的信息服务机构在数字图书馆的框架下进行资源整合，专业的科研机构和部分专业的信息服务机构在E-science框架下进行整合。总之，科技信息机构都是在网络环境下，运用信息技术实现信息资源、知识资源和工具方法的整合。
3 科技信息机构从事科学数据研究与应用存在的问题
3.1 科技信息机构对从事科学数据领域的研究和应用工作的重视程度不够
目前科技信息机构的资源建设和服务绝大部分局限在文献资源。信息技术的飞速发展为信息服务提供了全新的技术手段，使服务的方式发生了根本改变，网络使信息资源的服务融合成为可能。从科技信息资源的用户角度看，他们有获得一站式的信息资源整合服务的需求，科技信息机构作为科技信息研究和服务的专业机构，应该解放思想，不局限于传统的、单一的图书文献资源的研究和服务，应着眼于更广泛的科技信息资源领域，树立大资源的概念，从而满足日益发展的科技创新活动需要。
3.2 科学数据资源比较分散，难于管理
数据同样需要长期保存和长期对外服务，需要有一个集中式的服务中心来整理、归档并对外服务，从而不断提升数据的使用价值。科学数据资源分散在各数据中心，尚没有建立类似文献信息的汇集和服务中心，长期以来并没有从整体上进行数据的整合与服务工作，科技信息机构想要在短时间内改变这种现状比较困难。
3.3 科技数据与科技文献资源的融合力度不够
科技文献不是科学研究的唯一信息资源和唯一成果产出，例如许多学科在科研过程中均会使用和产出海量的科学数据，网络信息资源也是经常使用的。目前两种资源的保存、流转和传播往往是独立运行的，如何将这些信息资源很好地结合在一起，进行统一的管理和维护，如何使其共同服务于科学研究活动，是一个迫切需要解决的问题。
4 科技信息机构从事科学数据研究活动的建议
4.1 在科技信息机构未来发展计划中纳入科学数据等非文献资源
从上述的分析可以看出，无论是国际科技信息组织，还是国内外从事信息服务的机构，如专业图书馆、情报(信息)所和科研院所的信息机构，都应具有为科技信息集成提供服务的功能，单一类型的科技信息服务已经不是未来发展的方向。例如图书馆在传统的文献服务之外增加了数据服务，数据(信息)中心在传统的数据服务之外增加文献服务，为科技创新提供信息支撑的各类科技信息已经密不可分。
因此在科技信息机构未来的发展战略中，应该将非文献型资源纳入到规划中来，在已有的文献资源之外，为科技界提供科学数据、网络信息等资源，更长远的可以考虑提供计算资源等，成为名副其实的“科技信息决策与服务机构”。
4.2 利用科技信息机构的自身优势开展科学数据研究工作
4.2.1 科技信息机构可以提供专业、完善的信息服务基础设施在近十几年的发展中，尤其是随着信息技术的发展，国家、部门、地方都对科技信息机构网络环境、基建环境、计算环境等都进行了大量的投资。在网络服务能力方面，多数单位都拥有了百兆以上的Inter―net出口带宽，一些单位甚至有千兆带宽。在数据存储、灾备、检索等方面，都建有规模庞大的数据存储系统、灾备安全系统、强大的资源搜索系统，这些基础设施对于从事科学数据研究也是必须的。
4.2.2 科技信息机构的人才资源是建设科学数据共享平台的重要力量科学数据资源建设、尤其是科学数据共享是一个跨学科、跨领域的系统工程，需要多种学科的人员共同参与实现，除了产生科学数据的科研人员外，科技信息研究人员也是一直不可或缺的重要力量。科技信息机构是面向整个科研领域的服务机构，拥有一批具有一定的计算机、外语基础，熟悉图书情报工作并具有理工科专业背景，能够开展特色服务的复合型人才队伍。科技信息机构的人力资源能在科学数据共享中起到桥梁作用，是建设科学数据共享平台的一支生力军，同时，由于科技信息机构的研究人员的参与，能够从科技事业全局的视角来参与系统的设计，强化了科学数据共享平台的服务意识。
4.2.3 科技信息机构可以提供中立的公共信息服务
科技信息机构是我国公共信息服务的主要承担者，其主要任务就是为公众提供优质的公共信息服务。在信息资源的产权方面，科技信息机构对本机构提供的信息资源只拥有分发权，与信息生产者无著作权和版权方面的冲突。科技信息机构从事科学数据服务，将突出公益的特色，不会损害各数据机构的利益关系，从而为在整个科学数据领域建立统一的服务体系提供了可能性。
4.2.4 科技信息机构可以提供基于科学数据和科技文献的增值服务科技信息机构一般收藏有国内外期刊论文数据库、国内外会议论文数据库、学位论文数据库、电子图书数据库等资源，纳入科学数据资源将进一步丰富其资源类型，在科学数据领域的论文会使用多种科学数据集作为研究支撑，而分析方法的文章又能对科学数据资源更深入、更广泛的使用提出应用方向，数据资源与文献资源的有效集成可以形成良性互动，将为在数字图书馆体系下建立科学数据与科技文献的联合查询提供依据，也必将成为科技信息机构新的信息服务增值业务。
4.2.5 科技文献中的成熟理论和建设经验可以应用在科学数据领域中 科技文献经过一百多年的发展，无论从文献的、载体、机构、知识产权等方面都已经很成熟，而科学数据作为科研产出的重要内容，其知识产权保护问题一直没有得到解决，且科学数据引用问题也是目前科学数据领域研究的热点之一，大量科学数据被用在科研以及文献中，但是并没有对其引用状况进行标识和应用，导致科学数据的价值并没有有效体现出来。科技文献领域建立了成熟的引文统计方法和服务系统，这些经验都值得在科学数据领域中进行推广和应用。
4.3 突出重点，体现科技信息机构从事科学数据研究活动的特色
doi：10.3969/j.issn.1004-7484（s）.2014.04.539文章编号：1004-7484（2014）-04-2229-02瑞芬太尼是一种最新的强效镇痛药，据统计，瑞芬太尼的医学疗效稳定、效果很好、麻醉起效较快，瑞芬太尼不但使用量少，而且较其他药物极易控制，其不仅有着很低的毒性，并且有着很强的安全性以及可靠性，近些年，许多国家一直把瑞芬太尼正式应用于临床。瑞芬太尼主要运用在全麻诱导与全麻中保持镇痛。瑞芬太尼的止痛作用超强，足够应用在临床的各类大小手术中，例如常见的腹部、妇产科以及胸部和骨科等手术。以下是笔者根据我院产科曾治疗过的60例患者，在全麻中使用瑞芬太尼的临床分析，具体报道如下。1资料与方法
1.1基本资料抽取我院曾经剖宫产的产妇60例，60例患者中出凝血时间有明显异常并有出血倾向的患者为44例，脊柱严重畸形的患者4例，不同意进行硬膜外麻醉的患者2例，椎管内麻醉不成功的患者为4例，饱胃的患者为6例。将全部患者分为两组，即瑞芬太尼全麻组和对照全麻组，瑞芬太尼全麻组为A组，病例数为30例，对照全麻组则为B组，患者数为30例，A组和B组的平均年龄以及平均体质量等资料均无统计学差异。观察产妇的血流动力学变化和产妇的苏醒时间。
1.2方法术前半小时注入阿托品，用量为0.5mg，患者进入手术室后开放上肢静脉，血小板
1.3统计学处理采用SPSS10.0统计软件，计量资料均以均数士标准差（χ±s）表示，新生儿Apgar评分用X2检验。2结果
A组和B组间插管和拔管时HR、SDP、DBP、MAP比较有统计学差异（P0.05）。切皮时A组和B组间血流动力学参数无统计学差异（P>0.05）。A组产妇苏醒时间为5min，B组产妇苏醒时间为14min，A组和B组比较有统计学差异（P0.01）。3讨论
传统的产科全麻诱导药插管时不但有很大的应激反应，而且术中镇痛欠完善，对产妇和新生儿有很多的不良反应。而本实验采用的药物瑞芬太尼是一种非常短效亲脂的阿片类受体激动剂，瑞芬太尼是最新的阿片类麻醉性镇痛剂，其不仅能够尽快麻醉起效，而且术后药物消除快。麻醉时气管插管以及拔管刺激，经常会造成患者的血压升高或者是心率加快，甚至是心律紊乱等等的不良反应的出现，情况严峻时还会出现患者的心肌缺血。而瑞芬太尼恰恰可以避免这些不良反应，它能够通过中枢性镇痛办法，控制肾上腺素髓质分泌，加大迷走神经张力；还能够通过内皮依赖性机制，包括前列腺素以及一氧化氮从血管内皮释放，达到扩张血管的作用。以上资料证明瑞芬太尼能够很好的控制伤害性刺激的发生，手术后可以使患者在最短的时间内苏醒。
本研究结果表明：瑞芬太尼可以很好的控制气管插管引起的一切不良反应，但是B组插管反应明显，不能很好的控制。手术结束到拔管时间较短，这足以证明瑞芬太尼镇痛非常好，保持时间短，能够尽快的进行代谢。以上资料表明，瑞芬太尼在新生儿以及儿童都可以迅速的去除，并且新生儿比年龄较大的儿童清除的速度会更快，瑞芬太尼可以在胎儿体内迅速代谢，因为胎儿本身就有代谢瑞芬太尼的能力，所以瑞芬太尼在胎儿体内不会造成蓄积，家长可以放心使用。
总之，产科全麻手术中使用瑞芬太尼有很强的可靠性及安全性，能够较好的控制任何不良反应，最重要的是对新生儿的影响是微乎其微的，全麻下剖宫产不会影响新生儿的Apgar评分，但是也有一个问题是最令麻醉医师担心的，那就是全麻下容易造成胎儿呼吸抑制问题，所以瑞芬太尼应用在产科全麻中，需要注意的就是及时正确的防治仰卧位低血压综合征以及防止断脐前过度的通气。参考文献
【关 键 词】内容分析法/学科信息门户/信息选择/信息组织/信息导航/信息服务
【正 文】
1 内容分析法概况
1.1 发展历史
内容分析法(Content Analysis)是发源于新闻传播领域的一种方法，通过对传播内容进行客观、系统和定性与定量相结合的分析，有效描述传播内容特征和检验传播研究假设。其发展最早可以追溯到第二次世界大战期间，当时美国著名传播学家哈罗德·拉斯韦尔等人在美国国会图书馆组织了一项名为“战时通讯研究”的工作，以德国公开出版的报纸为研究对象，通过内容分析法获取重要的军政机密情报，取得重大成就。这项工作不仅显现出内容分析法的强大作用，而且总结出了一套内容分析法的工作模式，战后，内容分析法在传播领域得到更多研究，20世纪50年代，美国学者贝雷尔森(Bernard Berelson)发表著作《内容分析：传播研究的一种工具》，奠定了内容分析法的地位，其对内容分析法的定义也被广泛引用。目前，内容分析法已经被广泛运用到新闻传播、图书情报、政治军事决策、社会学和心理学等社会科学研究的各个领域。随着网络的发展，它开始成为网络信息组织、描述和利用的重要方法和研究热点。
1.2 定义
按照贝雷尔森的经典定义，内容分析法是一种对具有明确特定的传播内容进行的客观、系统和定量描述的研究技术[1]。在运用到图书情报领域时，内容分析法依然遵循客观、系统和定量原则，通过对各种类型文献信息的数据计量、比较、分析和推理，描述学科发展特点和趋势、发现学科空白实现学术创新、实现信息的有效组织和利用以及分析用户需求提供个性化服务。按照使用的方法模式不同，内容分析法可以分为：(1)解读式内容分析法，通过精读、理解并阐释文本内容来传达作者的意图；(2)实验室式内容分析法，主要是定量和定性内容分析相结合；(3)计算机辅助内容分析法，运用计算机来辅助数据搜集、编辑、整序和分析[2]。
1.3 特点
内容分析法的特点主要体现在四个方面：(1)定性、定量相结合。内容分析法首先要提出研究意图和假设，对分析单元和程序进行质的规定。以定性为基础，再采用统计、计量等定量方法和数字、图表等描述方法对信息内容进行揭示，最终还将回归到内容的解释和深化的定性层面。(2)客观性。内容分析法得以实现的前提在于文献的内容特征可以通过符号群（包括语词、图像、音频、视频和多媒体元素等，其中语词是最常用的符号群）来体现，而且同一符号群在同一文献中具有相同的意义[3]。人们是通过对符号群出现的频次、位置等外在客观信息的计量来了解文献的信息内容特征的，这就保证了内容分析的客观性，它不会因为实施者的不同而出现巨大差异。(3)系统性。这主要体现在样本选择和分析框架建构上。内容分析法一般是对一段时间的（通常是5年-10年）、连续稳定的、内容体例基本一致的大量文献信息进行分析，从时间跨度、数量要求、稳定程度等多方面对研究样本进行了限定。在分析单元和框架体系上要求尽可能全面反映样本的所有信息特征，具有互斥、完备、可信的特征。(4)统一性。内容分析强调统一的标准和规则，选择样本上必须按照统一的程序，保证每个项目接受分析的机会相同，而且所有的研究内容应以完全相同的方法进行处理，编码和分析过程必须一致，保证长时期分析效果的一致性。
2 学科信息门户概况
2.1 定义
学科信息门户（Subject Based Information Gateways，简称SBIGs）是用户访问某学科资源与服务的一个单一入口或通道。它是一种网络服务，用以完成本学科网络资源内容的高度组织集成和网络应用程序的聚集，并将这些资源与应用集成在一个可定制个性化的界面中来满足每个最终用户的需要。它还提供一个统一协作的学术交流环境。从用户角度来看，它是某学科用户访问该学科网络资源和服务的起始站点或称入口[4]。目前，国外都开展了各种学科信息门户项目，例如：欧洲的Desire项目、美国的Infomine项目、英国的RDN(Resource Discover Network)项目、SOSIG(Social Science Information Gaterway)项目等等，国内近年来开始发展的上海图书馆“数字图书馆”资源项目、中科院“国家科学数字图书馆(CSDL)”项目建立的数字图书馆中心门户和生命科学、化学、数学物理、资源环境和图书情报5个学科信息门户、武汉理工大学图书馆建立的“材料复合新技术信息门户”等。
2.2 特点
学科信息门户主要针对特定学科领域，服务对象基本上是专业研究人员。这一主要特征决定了学科信息门户建构的要求：(1)专业化，在资源选择上要选取学科研究中可靠的信息源，资源描述和组织上要依据专业词表和分类法，对门户要经常更新和专业测评；(2)集成化，将专业领域里所需要的各种信息资源，包括网站、图书情报系统、文摘索引、电子期刊、科技报告、学位与会议论文、研究机构、学术团体、教育机构、学术会议、工具书、专业服务系统以及与学科科研紧密相关的其他资源系统集成到一个网络平台上提供服务；(3)知识化，信息资源强调专而精，根据对知识内容及其关系来选择、描述和组织资源与服务；(4)智能化，要能提供符合专业领域的检索浏览方式及资源导航模式，并能在用户使用过程中提供智能化的服务帮助[5]。
2.3 研究内容
目前学科信息门户研究也主要围绕上述要求来开展，内容有：(1)信息资源的选择研究，包括对学科信息门户需要涵盖的资源广度和深度进行界定，制定选取标准、流程规范和搜寻控制策略；(2)信息资源的组织研究，包括资源的整合策略、资源的描述方式和深度、资源的组织方式、知识挖掘；(3)信息服务研究，包括异构数据库的统一平台检索研究、信息导航研究和个性化推送服务；(4)技术研究，对建构学科信息门户的各种智能技术研究。
3 内容分析法在学科信息门户构建中的应用
3.1 应用的必要性和可行性
(1)必要性。学科信息门户是一种在网上获取高质量信息资源的重要工具，面向专业研究人员，因此在信息资源选择、组织和服务上都要求具有较高的专业水平，在内容选择上不仅强调完备性，而且更强调一定的指导性，要能够反映学科热点和前沿，在信息服务上，要能够针对个人研究情况的转移提供个性化的服务。当前出现的各种资源选择和评价标准还主要停留在定性描述上，虽然具有一定的指导性，但因为缺少量的规定而在实际操作中难以避免人为差异，而且定性描述难以准确反映学科研究的中心内容，内容分析法结合定性与定量描述，能够科学地反映学科核心资源、基本资源和边缘资源，还能够分析出研究的热点和重点所在，保证资源组织内容全面、重心突出。在服务方面尤其是个性化服务方面，目前的发展还远未完善：信息导航还主要依据专家意见，不够客观；推送服务主要是依据用户提供的要求来进行自动检索和发送，用户潜在的信息需求无法满足，也无法跟上用户的动态研究状况。内容分析法的优势就是从公开资料中提取秘密信息，信息服务人员可以通过对用户使用习惯、查询内容等的深度分析，了解用户的使用偏好、研究内容，从而提供针对性的指导、资料推送等个性化的服务。
(2)可行性。首先，内容分析法与学科信息门户具有某些相同或相近的特征和要求。学科信息门户要求信息资源具有连续性、稳定性和系统性，在选择范围和质量以及组织方面要求统一性和标准化，在信息服务方面也特别强调内容挖掘和知识内涵。而连续性、系统性、标准化也正是内容分析法的实施要求，并且内容分析法就是要从数据的分析中提炼内容主题，能够满足学科信息门户建设的知识要求，还能够弥补现存资源标准定性多、定量少的缺点，使学科门户资源提供更加科学合理。其次，目前已经有部分研究者将内容分析与信息建设和服务结合分析，取得了一定成果，这些可以作为内容分析法运用于学科信息门户的基础。如李敏等人研究了基于内容分析的信息导航建设框架和技术[6]，朱少强等研究了内容分析运用于文献群隐含信息的挖掘的理论和方法[7]，毕达天研究了内容分析法在网络数字信息分析中的应用[8]，缪其浩利用内容分析考察了国际图书馆学术前沿及其发展[9]，张蕊、王曰芬等人研究了计算机辅助内容分析软件[10-11]等。这些研究表明内容分析法能够运用于学科信息门户的信息选择、导航和知识挖掘，并且具有实际的可操作性。
3.2 具体应用内容
(1)信息资源选择。严格的资源选择是学科信息门户专业性、知识性的重要保障，目前国内外对资源选择都制订了各种标准，例如SOSIG从内容、形式和选择过程确定筛选标准，包括有效性、权威性、准确性、全面性、唯一性、有组织和时效性[12]。但这些标准还局限在质的规定上，结合内容分析法可以达到量的限定。在进行全方位信息选择之前可以先选取消范围的文献资源进行内容分析，从而制订可量化的信息选择标准。仅以确定信息选择的相关性标准为例，首先，选取某些体系完备、发展稳定、信息含量大的主要信息源，对其中的文章或网页里出现的专业词汇进行切分和索引，并依据专业词表进行规范和合并，然后对索引词汇进行词频统计、语义分析和特征提取，从而确定学科研究的核心词汇、基本词汇和边缘词汇。反过来，这三种类型词汇在各个信息源中出现的频次可用于确定某一资源与门户建设目的的相关性。按照样本结果，可以订立便于计量和操作和全面资源搜寻标准和策略。
(2)信息资源描述和组织。
内容分析法在信息描述方面的应用主要体现在：第一，内容分析与数据挖掘、语义结构和知识发现技术相结合，能够从大量不完全的、模糊的外显信息中发掘其隐含的有用知识信息，这种隐含信息可能信息创造者自身也未意识到，这就使信息描述更加完备、深入。第二，内容分析法在创建分析类目时，要将意义相同、相近和相关的分析单元进行归类整合，因而分析类目可用于描述资源之间的参照关系，并建立符合网络资源特点的动态词表。
目前主流的资源组织方式是分类浏览和主题检索，这两种方式的缺点在于作为受控语言，需要依据分类法或主题词表，而分类法和主题词表更新往往滞后于动态的学科发展形势。如前所述，运用内容分析法能够反映学科的核心词汇、基本词汇和边缘词汇，体现学科发展的热点和重点，再通过分析单元的归类整合，可以形成学科研究词库。而且词库产生的分析结果能进行迅速、有效的更新，更新一次内容分析只需下载最近一段时间内的信息文本并用原来开发的编码程序执行分析，研究趋势、重点分析可以每年、每季甚至每周更新，即使发生突发情况，也能及时反映。每当加入一个新问题，内容分析也能延伸到之前研究开展的时期再次分析，不受时间限制[13]。可见，采用内容分析能够提供一种更加适应网络和学术研究特点的、半受控的知识元组织方式。
(3)信息服务。信息服务是学科信息门户价值实现的关键所在，是资源创建者和使用者之间沟通的重要环节，主要包括信息导航服务、检索服务和用户个性化服务等层面，运用内容分析法能够提高这三个层面服务的质量。
信息导航可以帮助用户迅速、准确地定位到所需信息，但目前的导航系统还多是基于语词的静态物理链接，要达到用户满意就必须在用户导航路径的选择上给予内容提示与知识指导。通过信息的内容分析，抽取信息资源的核心领域和相关领域的含量、质量及相似度，从而实现资源的动态聚类，根据查询目的不同从多角度切入导航路径，并且不断转入相关导航节点，优化导航过程[14]。在日常维护中，通过对用户查找和点击情况的内容分析加以不断调整导航项目和设计，满足用户要求。信息导航除了门户内信息的快速定位，还包括外部相关网站的合理链接。选择独立网站作为分析单元，对其规模、内容、访问人数、学科信息内容的和用户使用评价情况做内容分析，确立关联程度、内容质量和使用频率较高的网站进行外部链接导航。
由于内容分析提供了信息的半受控的知识元组织方式，相应地，这种知识元索引库可以作为知识元检索方式的基础。运用一定的智能技术，在信息选择和组织过程中构建索引数据库，库中的内容都是专业领域的知识单元，是最小的知识组分。当用户查找某个关键词时，通过知识组分的逻辑组配合运算，包含该关键词的信息源将被作为知识元索引结果被检索出来提供给用户。还可将用户的检索要求和对检索结果的选择情况进行分析和积累，作为备用索引库，不断完善学科信息门户检索的专业化和知识化。
个性化信息服务离不开对用户个人使用情况的跟踪分析，内容分析法的应用主要是对网络使用记录的挖掘。显在的用户信息包括用户注册信息、发表评论等，隐性的用户信息要通过Web服务器日志、Cookie记录、动态跟踪软件、网络调查等方式来获取[15]。分析显在和隐含的用户信息，可以提取有关的用户行为特征，对用户的资源使用行为、频度、关注内容、使用偏好进行了解，总结其信息利用特点和规律，从而提供个别化的使用帮助和个性化的推送服务。
3.3 实施步骤
内容分析法一般可以分为以下几个独立的阶段执行：
(1)提出研究问题，确定研究范围。在研究开始阶段就要明确表述研究目的，提出研究假设，并且依据研究主题划定研究范围，详细说明所分析内容的界限以便给出可操作的主题领域和时间段。
(2)抽取样本。样本选择的标准是符合研究目的、信息含量大、具有连续性、内容体例基本一致，简言之就是能从样本的性质中推断与总体性质有关的结论[16]。
(3)选择分析单元。即寻找内容分析所需考察的各项因素，这些因素要符合研究目的，且便于抽取操作。分析单元可以是数据库或网页中的特定语词、符号、主题、人物或者句子、段落乃至全文或网站，也可以是声音、视频信息或用户行为。
(4)建立类目体系。即确定分析单元的类目归属，有效的类目体系应保证所有的分析单元具有唯一的分类指归，各个类目界限明晰，并且分类标准一致，不同的编码者对分析单元的归属意见相同。
(5)内容编码和计量。将分析单元分配到类目系统中并对各个类目出现频次、空间数额等进行计量，这个过程可以采用计算机和相关软件来完成。
(6)解释与检验。通过数据的分析，进行合理的分析与阐释，并与研究假设相互印证，发现研究目的与结论之间的异同，得出对某一现象或理论的科学认识。分析结果还要通过信度和效度的进一步检验，信度包括对文献编码一致性、分类准确性和方法稳定性的检验，效度包括结论与事实的相符程度、理论研究结果的适用性检验[17]。
3.4 应用内容分析法的优势与不足
内容分析法运用于学科信息门户的优势是由它的性质决定的。作为一种通过信息记录的数量分析来间接研究资源和用户行为的科学方法，内容分析法具有客观性，方法的运用者不与研究对象发生直接联系，研究者的主观态度和偏好不会对分析的数量结果造成影响，而且分析过程是按照规定的程序、方法和选择评价规则来执行，分析结果表现为一系列的量化数据，这些都保证了内容分析的客观性和统一性，使分析者能够从模糊、虚假的显在信息中抽取真实信息和有用知识，并能较深刻、精确地反映资源的知识含量和用户的个性化需要。在一定程度上能够弥补目前学科信息门户信息资源选择、描述、组织和服务标准定性化、主观化（依据专家意见）带来的不确定、易变的缺点。
内容分析法应用于学科信息门户构建也存在不足：一方面体现在内容分析法系统性要求与网络资源分散性特点的冲突。内容分析法要求选取比较稳定、连续、体例基本一致的大量信息作为样本，而学科信息门户作为对资源的二次整合，既包括数据库等比较稳定的资源，也包括互联网上比较零散的、形式多样的易逝信息，后者难以达到内容分析的要求，但对于学科信息门户资源建设又是十分必要的。同样的问题还存在于对暂时的、分散的用户使用情况的分析过程中，因而如何对这些即时性的、零碎的信息进行可靠的内容分析成为需要关注的问题。另一方面表现在内容分析法评价判断的不确定性。内容分析法采用定性与定量相结合的方式，定量建立在定性基础之上，这就使得任何信息在被统计分析处理之前，必定要划分到一定的类目体系中，而任何类目体系都是高度人工选择性的，不可避免的主观判断却成为客观定量分析的前提，这是内容分析自身无法克服的矛盾。当然，目前已有学者提出了一些解决方法，引入概率论、数理统计方法、模糊数学方法、灰色系统理论方法、贝叶斯定理来尽量减少内容分析法的不确定性[18]，达到最大化的科学性。
4 结语
内容分析法具有客观性、系统性、统一性、定性与定量相结合等特点，在实际运作中具有灵活性、易操作性，这些特点使它能够广泛地运用到学科信息门户资源建设和用户服务领域中，为信息资源选择、描述、组织和服务提供量化数据和规范基础，优化学科信息门户资源和服务质量。当然，内容分析法也还存在不足，需要结合其它方法和深入发展来加以完善。
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中图分类号：C3文献标识码：A
行为分析方法发端于生物学、心理学等对人的行为规律的研究。行为分析认为，研究人的行为是理解社会现象的钥匙，而人的行为又是可以用科学的方法去观察、描述、实验、分析而获得规律性的可靠认识。在我国，一些社会学科存在着身份危机，其重要原因之一就是学科研究方法的缺乏，考究行为分析的利弊得失将有助于行为分析方法在社会科学研究上的应用和发展。尽管行为主义有着自身的内在缺陷，但我们只要坚持以辨证的眼光看待它，认真吸取其合理因素，去除其不科学成分，行为分析将对社会科学的发展将会产生积极的影响。
一、行为分析方法的要义
从方法论的角度看，行为分析主要体现为两个大的方面：第一，“价值中立”论。行为分析的绝大多数研究都将有关价值问题排除在研究范围之外，拒绝研究伦理道德问题，提出应当完全摒弃意识形态，排除所有的价值判断，要用“不偏不倚”的方法研究人类行为，严格防范研究者的价值观念介入研究过程，反对把科学和道德、伦理问题混在一起，主张完全“价值中立”，以使各门学科成为一门“经验科学”、“纯科学”。这集中表现在研究对象、研究者和研究目的应当“价值中立”。在行为主义者看来，传统科学研究的最大危害就在于受研究者个人的思想倾向和感情特点影响之深，妨碍了科学的自主性和客观性。对于行为分析来说，“价值中立”不仅是一种原则、一种理想，而且还是一个可以实现的现实目标。为了做到完全“价值中立”，不仅研究者要自觉约束自己，克服个人偏见、主观好恶，而且还要对研究方法进行革命，改变既有的研究对象、研究手段和研究方法。第二，行为分析提出了实证主义的研究方法。这具体包括四个层次的内容：一是强调必须不断地探究人类行为的规律以及与此相关的变量，以此来使各门学科研究真正成为一门解释和预测的科学；二是强调科学研究的基础是实际可观察的现象，因此科学研究要建立在可观察的经验事实的基础上，借助现存的理论体系和学者们的思维加工，提出有关现象之间因果关系的假说或假设，用经验材料验证假说；三是强调科学研究的资料应当量化，并主张只有量化才能发现规律及各种内在的关系。按照达尔的观点，定量资料的一个好处就是它们大大方便了因果分析，另一个好处是可以用来进行比定性资料更有效地分析，从而检验命题是否成立；四是强调社会科学研究应当破除学科间的界限，效法自然科学和其他社会科学的技巧、技术和概念，建立跨学科的方法联合。
二、行为分析方法的分析框架
行为分析方法以人类的行为为研究对象，通过探索行为的内在机制，旨在找到行为规律，从而引导人的行为。其主要的研究思路以描述――解释――预测――导向四个阶段为分析框架来进行。描述是逻辑起点，该阶段是要对行为的状况进行客观的、准确的描述，还行为以本来面貌，从多角度刻画行为的复杂性，从而把握行为的本质。解释就是要探究行为发生的原因，研究行为的发生机制，把握行为之间的逻辑联系，从而找到行为的规律。这是四个阶段最重要的阶段，反映着人类认识客观世界的能力，是行为分析最复杂也是难度最大的工作。行为生成的原因有多种，有直接的和间接的、有主要的和次要的、有本质的和一般的原因等等，需要把握本质才能得出合理的解释。预测则是在认识行为规律后对行为未来的发生和变化进行预测，是从已知到未知，从现在到将来的一种推理和猜测。这是一种基于客观规律认识基础上的、合理的、科学的对未来的预测。导向阶段则是在对未来的预测前提下对人的行为形成一种影响，引导人们的行为朝着实现组织的目标发展，克服影响主体行为的消
极因素，充分发挥主体的行为积极性。行为分析方法可以说为我们进行研究提供了一个很好的分析框架。
三、行为分析方法对社会科学研究的意义
首先，行为分析方法促进了社会科学的科学化发展。一是定量分析方法的促进作用。行为分析方法运用数学、统计学、物理学、生物学等提供的最新方法和技术，如先进观察、资料收集、个案分析、统计分析等为分析提供量化根据，以量化资料去说明各种社会关系的规律，从而避免了主观臆断及浮于空泛的定性议论，也加深了分析研究的可靠性、科学性；二是假设法。假设方法主要是预定一套严格的理论假设、概念，然后依据已经确定的理论假设、概念开展研究，使每个理论假设、概念都可以用实验资料予以检验和证明。这是自然科学指导原则在社会科学的科学化；三是操作方法。社会科学的概念与自然科学的概念一样也要通过操作程序，不能进行操作的概念则被排除在科学之外。这种方法在社会科学研究中的运用增加了社会科学的客观性、可操作性、可重复性，克服了神秘性弊端，从而推动了社会科学研究的实证化进程。
其次，社会科学研究中的行为分析方法还是众多交叉学科和新理论的催生器。行为分析方法对自然科学和其他社会科学方法的借鉴，丰富了社会科学的研究手段和方法。在“科学”的口号下，行为分析综合运用政治学、心理学、社会学、经济学、统计学、物理学、系统论、控制论等理论和方法研究社会行为。如在政治学研究中，行为分析方法认为政治行为只是人类行为的一种，要研究政治行为必须要研究人类的其他行为，并研究其他与之有关的学科。这种多学科性研究催生了政治人类学、政治社会学、政治地理学、生物社会科学等众多学科，从而
扩大了其研究领域。
四、行为分析方法对社会科学发展的启示
由于行为分析的内在缺陷，1969年伊斯顿在担任美国社会科学会主席的就职演说中提出了进行后行为主义革命的倡议。后行为主义对行为主义进行了猛烈的批评，批评了价值中立论及哲学基础，主张价值与事实的不可分；批评了行为主义过分强调基础理论的研究而忽视了某些紧迫问题的解决，主张社会科学的政治化；批评了行为主义对社会科学传统研究方法作用的贬低，重新肯定了政治哲学及其方法在社会科学的研究地位；批评了行为主义热衷于以技术手段做定量分析而使方法超过了研究本身。因此，我们在进行行为分析的同时，必须避免和预防行为分析的这些内在缺陷，使行为分析方法对社会科学的发展起着建设性作用。
其一，社会科学要把事实分析与价值分析结合起来。一方面社会科学要借鉴自然科学以及其他学科的理论与方法致力于学科科学化建设，不断探索社会科学的学科规律；另一方面又要重视价值的追求，要重视规范研究。做到科学与艺术、价值理性与工具理性完美结合。
其二，社会科学既要有宏观视野，也要有微观聚焦。一方面要研究具体的社会问题，要有现实感、时代感，但另一方面社会科学又要有宏观视野，要对国家、社会、民族的长远、根本的发展有战略思考。
其三，社会科学要把理论研究与实证研究结合起来。社会科学既要进行基础理论研究，也要大力倡导实证研究。理论研究要走出书斋，实证研究也要丰富理论的发展，要使理论研究与实证研究有机结合。理论指导实证，实证发展理论，形成良性循环。
其四，社会科学要进行跨学科交叉研究，拓展自身学科研究途径。社会科学一方面要充分借鉴、吸收其他学科的理论方法来充实、发展和完善自己的学科理论体系；但另一方面又必须注意学科间的相对独立性，要构建自身的理论体系和学科范式，不能使社会科学内各门学科成为其他学科的仆人或与其他学科混为一迹，失去本学科的独立身份和资格。
（作者单位：湘潭大学公共管理学院）
一、问题的提出
社会科学领域科研成果的评价主要定性方法，如同行评议法、定量分析法。由于定性指标中存在太多主观性，评价结果易偏离公正性：定量指标中也存在一些不合理的因素，如SCI数据库有限及该数据库严重的语言偏见问题，使得评价结果有失合理性。同时，社会科学领域，由于各种新兴交叉学科不断产生，社会科学研究范围日益扩大，影响社会科学研究成果的因素也愈来愈复杂，成果价值的标准除要考虑其学术价值外，还要考虑社会价值、经济社会效益，以及其他相关的因素。定性评价方法愈来愈不能满足成果评价要求，单独使用定量评价的难度比较大，应采用定性与定量相结合的多指标综合评价方法，使成果评价有更多的科学性和公正性。这里使用最广泛的主要是层次分析法。
层次分析法是一种定性与定量分析相结合的多因素决策分析方法，对一些较为复杂、较为模糊的问题做出决策的简易方法，它特别适用于那些难于完全定量分析的问题，如科研成果评价。这种方法将决策者的经验判断给予数量化，在目标因素结构复杂且缺乏必要数据的情况下使用更为方便，因而在实践中得到广泛应用，其应用范围已遍及经济计划和管理、能源政策和分配、行为科学、军事指挥、运输、农业、教育、人才、医疗和环境等领域。但是目前将层次分析法在科研成果评价的运用并不多见，本文探讨了层次分析法在建立科研成果评价体系的具体应用。
二、层次分析法的基本思想和模型
层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP），是将决策总是有关的元素分解成目标、
准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。该方法是美国运筹学家匹茨堡大学教授萨蒂于本世纪70年代初，在为美国国防部研究“根据各个工业部门对国家福利的贡献大小而进行电力分配”课题时，应用网络系统理论和多目标综合评价方法，提出的一种层次权重决策分析方法。这种方法的特点是在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策的思维过程数学化，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法。尤其适合于对决策结果难于直接准确计量的场合。
在现实世界中，往往会遇到决策的问题，在决策者做出最后的决定以前，他必须考虑很多方面的因素或者判断准则，最终通过这些准则做出选择。这些因素是相互制约、相互影响的。这样的复杂系统称为一个决策系统。这些决策系统中很多因素之间的比较往往无法用定量的方式描述，此时需要将半定性、半定量的问题转化为定量计算问题。层次分析法是解决这类问题的行之有效的方法。层次分析法将复杂的决策系统层次化，通过逐层比较各种关联因素的重要性来为分析、决策提供定量的依据。
层次分析的四个基本步骤：（1）在确定决策的目标后，对影响目标决策的因素进行分类，建立一个多层次结构；（2）比较同一层次中各因素关于上一层次的同一个因素的相对重要性，构造成对比较矩阵；（3）通过计算，检验成对比较矩阵的一致性，必要时对成对比较矩阵进行修改，以达到可以接受的一致性；（4）在符合一致性检验的前提下，计算与成对比较矩阵最大特征值相对应的特征向量，确定每个因素对上一层次该因素的权重；计算各因素对于系统目标的总排序权重并决策。
运用层次分析法有很多优点，其中最重要的一点就是简单明了。层次分析法不仅适用于存在不确定性和主观信息的情况，还允许以合乎逻辑的方式运用经验、洞察力和直觉。也许层次分析法最大的优点是提出了层次本身，它使得买方能够认真地考虑和衡量指标的相对重要性。将问题包含的因素分层：最高层（解决问题的目的）；中间层（实现总目标而采取的各种措施、必须考虑的准则等。也可称策略层、约束层、准则层等）；最低层（用于解决问题的各种措施、方案等）。把各种所要考虑的因素放在适当的层次内，用层次结构图清晰地表达这些因素的关系。
三、层次分析法与科研成果评价体系
随着科学水平的不断发展，科研成果的不断产生，运用层次分析法评价科研成果具有重要现实意义；有利于克服在评价过程中的盲目性和主观臆断；有利于调动广大科技工作者的积极性和创造性；有利于科技事业的进步和科学水平的提高；有利于科研成果的应用和推广。
假设用三个指标社会效益、经济效益、学术效益来评价科研成果，并假设在三个科研成果A、B和C中进行考虑，建立层次分析模型，如图1所示：
这个模式分为了三个层次，分别为目标层、准则层和方案层。目标层即为从三个备选科研成果中选出一个获奖项目，准则层设有社会效益、经济效益、学术效益三个指标。经济效益一般是通过经济活动中劳动消耗同适合社会需要的劳动成果的比较来衡量的，在科研成果中，主要是指科研项目的产出同成本之间的比例关系。社会效益主要是指科研项目的创新程度和先进程度，对整个科研所处学科的带动性和示范性，以及项目对社会的外部效益以及社会对该项目的反馈情况等。学术效益主要指该科研成果在本领域与其他科研成果比较所处的位置，对科技发展的作用。每个准则层下面还可以包括一些子指标，如学术效益准则层下，可再列出论文被引指数、学术界对科研成果的评价、科研团队的建设和培养等等。
层次结构模型建立后，上下层次的隶属关系已经确立，上一层元素支配下一层元素。现在需要对各层元素相对上层准则的相对重要性赋予相应的权重。层次分析主要通过构造判断矩阵导出权重，对指标间两两重要性进行比较和分析判断。每个判断矩阵是同层次各元素对上一层单一准则的两两比较，因此，需要构造4个判断矩阵。首先是对社会效益、经济效益、学术效益这三个准则的重要性程度进行赋值。赋值过程中要注意重要性之间的连续。这里如表1所示。
在本例中，经济效益、社会效益和学术效益的权重分别为0.539、0.297、0.164。因此，经济效益的权重是社会效益的1.8倍（0.539：0.297），是学术效益的3.3倍（0.539：0.164）；社会效益的权重是学术效益的1.8倍（0.297：0.164）。
再接下来就是对A、B和C三个科研成果就每个指标进行比较，这个过程与建立指标的两两比较矩阵的步骤是一样的。唯一的区别在于对每一个指标都有相应的比较矩阵。评价主体，首先就经济效益对科研成果进行两两比较，然后再对其他两个指标社会效益和学术效益重复上述过程。由于每个评价主体两两比较的结果不尽相同，这里不再详细列示三个科研成果两两比较的结果。
最后再将每个科研成果的四种指标排序与指标的权重进行总排序，即可得出最终结果，假设根据排序总分，三个科研成果次序分别为：A＞C＞B；也就是说科研成果A是三个成果中按照经济效益、社会效益和学术效益三个准则，进行权重设置后，得分最高的。
四、层次分析法在科研成果评价中的发展方向
层次分析法在科研成果评价中应用的意义在于，在难以对科研成果的目标进行整体定性或定量评价的情况下，采用对目标系统中的多指标逐级进行两两判断，判断结果具有相对强的可信度。在层次分析法的实际运用中，可借助计算机进行辅助运算，从而有助于评价工作更加准确、快捷。层次分析法擅长多目标、多层次的综合评价，科研成果的评价本身就是个多目标的问题。科研成果评价对全社会、科研管理机构以及科研人员具有重要作用。建立一套科学合理的评价指标体系，不仅能对科研成果的学术价值给予客观公正的评价，同时还会在全社会树立尊重科学、尊重知识、尊重人才的正确导向，充分发挥其指挥棒的功能。评价是资助者、管理者和研究人员认识其工作质量和绩效的一种机制。通过评价，可以提供成功与失败的有关证据，分析成功的经验和失败的教训，向人们揭示成功与失败的过程，同时也可以促进研究人员努力使自己的研究符合评价框架内确定的质量标准，从而影响研究人员的行为。
传统的科研评价易采用统一的客观评价指标，如运用科学计量学方法，看成果完成人在国际国内著名学术杂志上发表相关论文以及论文被引用的情况。采用的计量学指标主要有期刊的影响因子（论文论著的公开发表与出版及出版物等级）；学术论著的传播与反响程度（被转载、摘录，被权威检索工具收录情况）；引文分析（学术论著被引用的频次）。而由于现在科研成果的多样性，传统的评价体系也需要适时改进，需要新的评价方法来解决科研成果评价中出现的多目标、多层次综合评价问题。
层次分析法结合了定性分析和定量分析结合的优点，能将复杂问题分解不同要素，再按性质分为不同层次，对各要素的定性关系进行两两比较，使之定量化，避免了单纯进行定性分析和定量分析的缺陷，当然，层次分析法决策的正确程度判断矩阵的构造和准则的选择和评分；但是，层次分析法适用的领域也还不十分广泛，而且这种方法又是一种高度公式化的方法，而科研成果又带有很多的抽象性和理论性，不是仅用数学公式就能计算出结果的。因而，科研成果中还有许多非理性因素的影响。任何一种指标体系都不能十分全面地反映出科研成果的因素，因此，在实际工作中，我们还应考虑其它非理性因素的影响，尽可能使决策做到既科学又合理。此外，尽管这种方法在很大程度上摒弃了人的主观性，但无论是判断矩阵的建立，还是各准则的选择和评分，都是人通过分析，主观确定，从最终的决策结果来看，结果是否正确，取决于判断矩阵的构造和准则的选择与评分，这些都是层次分析法有待完善和补充的，也有待于我们更进一步的探讨。
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DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.09.020
〔中图分类号〕G250252 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821（2015）09-0105-06
〔Abstract〕This paper presented a method of science and technology competitive situation analysis based on knowledge mapping and patent map from the perspective of the relevance of science and technology，which using academic papers and patents information together.The status and trends of science and technology competition could be disclosed and described from three aspects，Sci.& petitive environment，Sci.& Tech.innovation environment，competitive organizations and persons，through using knowledge mapping and patent map to reveal the analysis results visually from different views.It could assist and guide the Sci.& Tech.innovation activity effectively.At the same time，the method of Sci.& petitive situation analysis was demonstrated to be practical by the example of Sci.& Tech.domain of Tension Leg Platform（TLP）.
〔Key words〕knowledge mapping；patent map；science and technology competitive situation analysis；science and technology innovation
党的十做出了实施创新驱动发展战略的重大部署，强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。在开展科技创新活动当中，十分有必要对当前的科技竞争态势有清醒的认识和深刻的把握，否则科技创新活动就可能遭遇失败或者走弯路。现今，国际竞争呈现出越来越激烈的态势，这就越发要求采用科学的方法和手段来进行科技竞争态势的分析，正确把握科技竞争的客观现状，有效协助、引导科技创新活动的开展。
1 研究思路与方法
11 研究思路
科技竞争是一个较宽泛的概念，本文所指科技竞争主要是从竞争态势的角度来看待科学与技术的研究与发展状况。这种理解既不同于技术竞争，也不同于科技竞争力：技术竞争仅指技术层面，并不包含科学研究方面；科技竞争力重在对科学技术水平进行比较和评价。
进行科技竞争态势分析的方式方法多种多样，相关研究也较多。本文主要从科学与技术的关联性角度，将科学研究与技术研发两方面结合起来，进行科技竞争态势分析研究。这主要是考虑到现代科学与技术之间的发展演变日益加快，特别是在高新科技领域，产品的开发、产业的发展不再只依赖于相关技术的研发，同样取决于相关基础理论（科学）研究的水平和进展。因此，结合利用科学研究与技术研发两方面的信息，进行科技竞争现状及趋势的分析，迎合了当下科技时代的发展需要，具有一定的现实意义。
科学知识一般包含在图书和学术论文当中，技术知识一般包含在专利文献当中。因此，了解某一领域的科技状况可以通过收集、整理、分析该领域的图书、学术论文、专利等文献来实现。具体到进行科技竞争分析时，一般主要从学术论文和专利两方面，获取相关科技文献并进行分析，以达到掌握科技竞争状况的目的。
目前，结合利用学术论文和专利信息进行科技竞争分析方面的研究尚较少。卞志昕（2009）提出在专利地图的基础上增加学术论文相关信息，制作出技术情报地图[1]；该研究的目标仍限于技术情报层面。陈韫春（2010）提出基于科研论文和专利的视角，分析我国科研现状和存在的问题[2]；该研究仅进行理论层面探讨，并未做进一步的深入研究或实践。陶蕊等（2013）基于论文和专利数据进行中美清洁煤技术研发实力与合作趋势分析[3]；该研究仅针对中美两国进行比较，比较的角度也仅限研发实力、研发机构两方面。余敏杰等（2014）将论文引文分析与专利分析相结合，分析微结构光纤技术及其产业的发展态势[4]；该研究以专利信息分析为主，对于论文信息仅进行引文分析。王曼娜等（2014）基于博硕士论文与专利的分析，了解我国再生水领域的研究和应用趋势[5]；该研究重在通过论文和专利信息来了解有关研究进展。
目前的相关研究，一方面没有充分挖掘学术论文或专利数据所包含的信息，结合分析的角度不够全面；另一方面，并未针对科技竞争态势进行专门的研究。针对目前已有研究的不足，本文重点针对科技竞争态势，充分挖掘、结合学术论文和专利数据所包含的信息，研究分析的方式方法，实现较深入全面掌握科技竞争现状和趋势的目标。
12 研究框架与方法
当前，最为有效的信息分析方式是借用先进的信息技术手段，采用可视化方法对分析结果进行形象化揭示和展示。对学术论文所包含的科学信息进行分析一般采用科学知识图谱[6]，对专利所包含的技术信息进行分析一般采用专利地图[7]。但无论是知识图谱还是专利地图，其本质均是采用可视化方法对科技信息分析结果进行形象化揭示，从静态理解是指形象化表示后的有关科技信息的各种图形表格、分布图等，从动态理解是一种分析并形象化揭示科技信息的综合性方法。
本文结合利用知识图谱和专利地图，将学术论文和专利信息分析结合在一起，实现对科技竞争态势进行全面分析的目的，研究框架如图1所示，即基于知识图谱和专利地图的科技竞争态势分析方法。
由图1可见，对于科技竞争态势的把握，主要从科技竞争环境、科技创新环境、竞争机构和人才三方面进行分析揭露。
（1）科技竞争环境分析。主要从时间和空间两个维度进行分析揭示。时间维度的分析即从历史的角度来分析科技发展的趋势，需要结合科学研究趋势图和技术研发趋势图来进行，或将两者合二为一。空间维度的分析即从地域分布的角度来分析科技研发的主要区域及其水平，需要结合科学研究地域分布图和技术研发地域分布图来进行。
（2）科技创新环境分析。当前科技竞争的核心体现在科技创新，因此科技创新环境已成为了解科技竞争态势的重要方面。学术论文和专利分别属于知识创新和技术创新的最主要成果，因而可以结合科学研究热点图和技术研发重点及趋势图，来进行知识创新热点和技术创新重点及趋势分析，从而实现对科技创新环境的掌握。
（3）竞争机构和人才分析。科技的竞争就是人才的竞争，人才通常依靠机构（组织）的力量来开展科技研发和创新活动；因此，掌握科技竞争水平较高的机构和人才队伍情况，也是了解科技竞争态势的重要方面。竞争机构分析是为了挖掘出科技研发水平和实力较高的一些科技研发机构，需要结合科学研究机构实力图和技术研发机构实力图来进行。竞争人才分析是为了挖掘出科技研发水平和实力较高的一些科技研发团队，需要结合科学研究团队实力图和技术研发团队实力图来进行。
2 实证――以张力腿平台（TLP）为例
张力腿平台（TLP）是海洋石油、天然气工业从近海向深海发展过程中诞生的一种新型平台，是我国重点发展的新兴海洋工程装备（海洋工程装备产业是我国战略性新兴产业之一），它是一种垂直系泊，通过数条张力腿与海底的顺应式平台相接[8-9]。
在科技文献数据的采集和获取方面，学术论文数据采集自爱思唯尔（Elsevier）的Scopus数据库，这主要是考虑到Scopus的数据较汤森路透（Thomson Reuters）的Web of Science数据更为全面；专利数据则是采自汤森路透（Thomson Reuters）的德温特创新索引（DII）数据库，该数据库专利数据较全面、规范。在以上两个数据库中分别检索、获取张力腿平台的学术论文和专利数据，共计获得学术论文1 673篇、专利399件；由于以上数据的检索时间为2015年初，而学术论文和专利信息的公开往往需要一定的周期，因此仍有部分2014年的数据还没有公开，所以2014年的数据量会比实际的偏少一点。
采用本文上节所述研究框架和方法，绘制相应知识图谱和专利地图，对张力腿平台的（国际）科技竞争态势进行分析。进行数据分析及制图的工具包括BibExcel[10]、Pajek[11]、VOSviewer[12]等。
21 TLP科技竞争环境分析
211 科技发展趋势分析
统计有关张力腿平台的历年学术论文和专利数量，制作其科技研发趋势图，如图2所示。
从图2可见张力腿平台的科技发展趋势：理论研究（论文）比技术开发（专利）早五六年，且活跃程度要高不少，反映出张力腿平台尚存在一些基础性问题没有得到很好的解决，导致其应用不是很广泛、深入，但也说明其进一步研发的空间还很大；从历史发展趋势看，理论研究与技术开发的趋势大体上一致；在20世纪80年代中期至90年代早期，出现过一次科技研发的高潮期，之后开始跌荡式下降，在2001年左右陷入相对低谷期；自2002年左右科技研发活动又开始缓慢地反弹，直到近三四年，才开始出现爆发式增长并持续至今；目前，张力腿平台的理论研究与技术开发均处在新的快速发展期。
212 科技研发地域分布分析
统计各国家/地区有关张力腿平台的学术论文和专利数量，分别制作其科学研究和技术研发地域分布图，如图3和图4所示。
从图3和图4可见世界主要国家/地区在张力腿平台方面的科技研发实力和水平：美国无论是在基础理论研究还是在技术开发方面，均具有绝对的领先优势，在技术开发方面优势更加的显著；除美国之外的其他国家，中国和挪威的科技研发力量相对较强，挪威在理论研究方面稍强于中国，而中国则在技术开发方面稍强于挪威；其他具有一定科技研发实力的国家有英国、日本、澳大利亚等。
22 TLP科技创新环境分析
221 知识创新热点分析
统计有关张力腿平台的学术论文中关键词的出现频次，选择出现频次较高的关键词进行共现分析，并制作共现图谱，如图5所示，即科学研究热点图。
从图5可见，张力腿平台的科学研究和知识创新热点主要有4个方面：（1）基于平台的石油开采技术，主要集中在海底取油立管及结构设计等方面；（2）系索系统研究，主要进行计算模拟、动态分析等；（3）平台的结构分析和设计，主要考虑涡流和风力影响、疲劳性能和可靠性等；（4）平台的动力响应分析，主要运用水动力学、有限元分析等方法。
222 技术创新重点及趋势分析
统计有关张力腿平台的专利技术分类（IPC）情况，专利量较多的IPC类别即张力腿平台的技术研发和创新重点；
从图6可见，在近十年间（2005-2014年），关于张力腿平台的技术创新活动（B63B35/44）呈现出增长趋势，特别是在近几年；在平台的海上停泊方法上，对于锚泊技术（B63B21/50）的研发较多，尤其近几年发展迅速，而对于系泊技术（B63B21/00）的研发则在近几年急剧下降；在平台设计和修建方法（E02B17/00）的研究上，近十年基本保持在相对较高水平，波动不大；在海底取油立管的设计（E21B17/01）上，技术研发波动性较大，曾在2007年和2012年左右出现研发高峰，其它时间内基本呈下降趋势。
23 TLP竞争机构和人才分析
231 科技研发机构分析
分别统计有关张力腿平台的学术论文和专利的发文机构和专利申请人情况，选择发文量或专利申请量较多的机构（组织），分别制作其科学研究和技术研发机构实力图，如图7和图8所示，这些机构即具有竞争力的张力腿平台科技研发机构。
从图7可见，在张力腿平台基础理论（科学）研究方面，国际上研究实力最强的机构是美国德州农工大学（Texas A and M University），其次是荷兰皇家壳牌公司（Royal Dutch Shell）、康菲公司（ConocoPhillips）及挪威科技大学（Norges Teknisk-Naturvitenskapelige Universitet）。其他科学研究实力较强的机构还包括印度理工学院德里校区和马德拉斯校区（Indian Institute of Technology，Delhi/Madras）、挪威国家石油公司（Statoil ASA）等。
从图8可见，在张力腿平台技术研发方面，国际上研发实力最强的机构是壳牌石油公司（SHELL OIL CO），其次是美国大陆石油公司（CONOCO INC）和美国海马装备有限公司（SEAHORSE EQUIP CORP），其他技术研发实力较强的机构还包括埃克森美孚（EXXON PRODN RES CO）、深水海洋科技有限公司（DEEPWATER MARINE TECHNOLOGY LLC）、维特克灰色公司（VETCO GRAY INC）等。
232 科技研发团队分析
统计有关张力腿平台的学术论文作者和专利发明人的出现频次，选择出现频次较高的作者或发明人进行共现分析，并分别制作共现图谱，如图9和图10所示，即具有竞争力的张力腿平台科技研发团队。
从图9可见，最大的张力腿平台基础理论（科学）研究团队是一个跨国组合，主要成员包括美国德州农工大学（Texas A and M University）的Kim，MH.、Kim，CH.、Niedzwecki，JM.、Natvig，BJ.，挪威科技大学（Norwegian University of Science and Technology）的Naess，A.，挪威Statoil公司的Teigen，PS等人。其次是美国德克萨斯大学奥斯汀分校（Univ of Texas at Austin）的研究团队，主要包括Kim，SB.、Powers，EJ.、Fischer，FJ.、Hong，JY等人。其他较大的研究团队包括以Chandrasekaran，S（论文发文量最多）为核心的印度理工学院（Indian Institute of Technology）团队，以Kareem，A为核心的美国圣母玛利亚大学（Univ.of Notre Dame）团队等。
从图10可见，最大的张力腿平台技术研发团队，是由独立发明人LEVERETTE S J（专利发明最多）、RIJKEN O R、KIBBEE S E，以及壳牌石油公司的HUETE D A和KIPP R M等人组成。其次是以ALLEN D W、HENNING D L、MCMILLAN D W为核心的壳牌石油公司团队。其他较大的研发团队还包括韩国RES INST IND SCI&TECHNOLOGY团队等。
3 结 语
本文以支撑科技创新活动为导向，以全面深刻把握科技竞争态势为目标，从科学与技术的关联性角度，通过充分挖掘、结合学术论文和专利数据所包含的信息，将科学研究与技术研发两方面结合起来，设计研究出基于知识图谱和专利地图的科技竞争态势分析方法。通过多个不同角度和纬度的分析，采用知识图谱和专利地图对分析结果的可视化揭示，最终从科技竞争环境、科技创新环境、竞争机构和人才三方面，对科技竞争现状和趋势进行揭示和描述。同时，以张力腿平台（TLP）科技领域为例，实证了所设计的科技竞争态势分析方法的实用性。
由于本文所做的研究是一种方法及应用的探讨，在短时间内总结出来难免有所疏忽，其中的一些观点和表述仍值得商榷。同时，仍有一些问题需要做进一步的探讨和研究，如基础理论（科学）研究（学术论文）与技术开发（专利）之间的关联性、互动性问题等。这些研究中的不足和问题，需要在今后的研究中做进一步的改进和完善。
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一、定性、定量分析概念
定性分析是认识事物的质、寻找事物的本质联系。而定量分析， 是指对事物进行数量分析。。
定性分析主要通过运用历史和逻辑相统一的抽象方法，将研究的注意力集中在社会现象的本质上，归纳影响其运行机制的主要因素，然后通过对主要因素的分析和综合，演绎出研究对象发展的一般规律。
定量分析的理论基石是实证主义。从研究的逻辑过程看，定量分析比较接近于假说-演绎方法的研究，既保留重视观察实验、收集经验资料的特点，又保留重视逻辑思维演绎推理的特点，应用假说使得观察实验方法和数学演绎形式结合起来。
二、定性、定量分析的关系
早在马克思主义经济学经典著作《资本论》里面就科学地体现了定性分析和定量分析的有机统一。对于在逻辑分析、判断推理的基础之上发展起来的定性分析以及在社会调研及量化发展起来的定量分析，它们在不同的分析领域上都起着不同的重要作用。首先，定性分析可以对事物进行在我看来类似于归类的一种描述，能反映其事物能够基本反映的东西，能代表其所代表的一些基本规律以及认识，但是更为严谨的规律却不能很好地展现出来，严谨的科学研究会追求更为精细的规律，所以定性分析一般说来只能是作为对科学精细研究的一种基础、论证、分析及补充。而定量分析则在很大程度上补充了定性分析存在的最大弊病。作为定量分析最强有力支撑的数学科学，其精确性可使研究范畴之间的数量关系得到精确的研究和描述。数学严密的逻辑性能够对研究对象的规律进行很好的推理，同时在一定的研究范围中能够使理论中的错误得到一定程度的匡正。但是同时数学方法也存在着缺陷，这也就是我们更为支持定性、定量分析相结合的原因所在。数学方法在科学研究中充当的是一种工具的角色，它的好坏依赖于科学工作者对它的使用。而科学规律只能在各种外界因素都符合其数学模型的基础上才能更真实的反映客观事物的规律，往往实际生活中存在着很大的不确定性，现实比理论总是复杂很多，在这个时候，不少的现象就很难简单的运用数学模型对其进行解释和说明，如果我们强行的使用数学模型就可能导致与科学想象的偏离、失真或者甚至脱离，也就失去了我们研究现实规律的意义。而此时，运用定性分析可能会取得比定量分析更为融洽、真切的效果。所以对于一个好的分析模型，我们一般要从定性、定量两方面进行分析，进行相互协调、相互论证，达到一个很好的平衡分析。
三、现代科学分析发展趋势
1.定量描述越来越占有重要地位
在以前的科学研究工作中，科学工作者总是把事物的质的规定性作为研究的出发点和归宿，满足于定性研究，而很少使用定量研究方法。这种研究模式当然具有合理性，同时也带有很大的局限性。它使社会科学往往停留在对研究对象的推理分析和描述界定上，其结论往往只能见仁见智，缺乏自然科学那样的客观性、精确性、普适性和权威性，难以得到验证，因而影响到人们对社会科学科学性的认可。随着社会的进步发展，现代社会的社会关系、社会结构正在变得日益复杂，社会科学、自然科学及技术科学成为现代科学重点研究的领域，同时科学工作者把加强社会科学、自然科学和技术科学相互之间的联系作为现代科学发展的总趋势之一。这一总趋势意味着科学研究行定性的描述进入定量的分析是紧密联系的。从定性的描述进入定量的研究，是一种人类思想的发挥在那从一种思想规定向另一种思想规定的客观转化，是在思想中把握思想的客观规定。恩格斯说过任何质都具有无穷的大量的数量表现，所以，过去以描述为主，没有很多数学分析的生物学、经济学等也相继地提出了适用于本学科领域的定量研究，逐渐走向了定量化。
2.定性与定量研究会越来越成为永久的搭档
随着基础学科的不断发展、完善及更多、更为稳定的学科体系的建立，人们越来越注重其他学科的发展，所以近些年来不断涌现出一些边缘学科，越来越受人们关心也是越来越热门的还是能够帮助人们解决实际情况的这些兴起的边缘学科，同时，对这方面的研究要求也越来越高，面对错综复杂的现实情况及大量的不可抗拒因素，就算是科学工作者越来越亲睐的定量分析往往也不能满足分析的需求，所以近些年来的更多分析中，既有精确、客观的数学分析，同时也有定性分析对其进行调节、说明及论证。
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[分类号]G640
1 相关性分析在大学科技竞争力评价中研究现状
在情报研究课题中，科学评价是非常重要的内容，包含了科研成果评价、科研组织和个人评价以及科研活动评价等。科学评价方法的研究与应用，经历了同行评议、定量评价的发展历程，评价方法和指标日益综合化、系统化，采用定量与定性分析相结合，运用多指标体系开展综合化、系统化评价的趋势越来越明显。
目前，从企业、大学到研究机构等的竞争力评价都是情报研究的热点，从理论研究到实践分析有很多成果，但在指标的选择和评价中仍存在很多问题。国内外主要的大学竞争力评价中，有的以科研为主，但大部分侧重于综合实力评价，评价的指标各有侧重，方法大不相同，如表1所示：
由此显示，目前国外综合排名较多，且评价数据的来源和指标的确定以定性为主，受人为因素影响比较大，定量处理方法还比较模糊，没有形成比较完善的定量指标的确定和分析方法。
相关性分析是指对多重指标之间，以及指标与其所确定的评价目标的相关性分析评价过程。采用相关性分析方法能够比较有效地解决评价指标合理选择的问题，在各领域的综合评价中发挥了比较重要的作用，而且研究人员也在不断引入新的方法来优化评价指标和模型，以提高评价的有效性。
本研究选取能够获取的数据，将相关性分析方法应用于大学科技竞争力分析中的指标遴选与评价，旨在优化科学评价的指标体系，为更有效的指标构建和科学评价提供理论依据和新的解决方案。
2 研究思路与方法
2.1 研究思路
针对情报研究中的大学科技竞争力评价工作，引入相关性挖掘的理论和方法，对综合评价体系进行适当的技术处理，以达到消除指标间相关性的目的，进而提高评价结果的有效性。
根据可以获得的数据情况，选取23所教育部直属高校(以下称为“大学”)作为研究对象机构(研究样本)，选取与大学科技相关的信息(定量数据)为大学科技竞争力评价指标体系的备选指标集合，选取大学科技竞争力得分为评价目标值。利用相关性算法对评价指标进行遴选，并对各类评价指标项的显著性进行分析等，以获得评价性能更科学有效的评价指标。将评价指标进行多层次约简，直到最小的指标集合，可以更好地表达竞争力。
根据所得最优指标集合，采用跨年度的指标数据进行分析验证，进而通过一定的算法得出由最优指标构成的评价模型，再从不同角度进行分析验证，证实方法过程的有效性和所得结论的可靠性。
2.2 相关性分析算法
采用二元变量相关分析、最优子集回归、多元回归分析及交叉验证等相关性分析算法，进行指标的定量评价和分析；利用SPSS、Matlab以及自行开发的相关性分析工具。
3 大学科技竞争力评价最优指标模型的确定
3.1 数据的表示及预处理
为了符合相关性挖掘的要求，需要先将样本数据(即2007年23所大学的与科技相关的9大类114个指标)表示为如下形式：
其中，m表示指标所属类别的编号，取值范围为[1，9]；n表示所属指标类的指标编号，由于每类的指标数不同，m取值不同n取不同整数值。为了减小不同指标数据之间在数量级上的差别，需要进行数据的预处理，即对相关指标数据进行标准化处理，标准化公式如下：
其中，xstd为标准化数据，Arg(xm,n)为23个样本的各指标数据的平均值。
3.2 大学科技竞争力得分与各类评价指标的相关性分析
为了确定每个指标与大学科技竞争力得分Yobs的相关性，及每类指标对Yobs的重要程度，进行了如下分析：
・每个指标与大学科技竞争力得分Yobs做二元变量分析，获得评价指标与Yobs的相关性情况，得到了与Yobs的相关系数R大于0.5的评价指标集合，如表2所示：
这26个指标与Yobs的多元回归分析结果显示，该指标集合与大学科技竞争力的相关性较好，回归相关系数R达到0.90。
・对各个评价指标类与大学科技竞争力得分Yobs进行多元回归分析，分析各个评价指标类对Yobs的重要程度，如表3所示：
结果显示，9类评价指标中对大学科技竞争力的影响最大的是科技成果类指标，而科技成果获奖类指标对大学科技竞争力的影响最小。
・各类评价指标间的相关性分析。在不考虑大学科技竞争力得分影响的情况下，考察各类评价指标的相关性。通过各类指标内部两两指标之间的相关性分析，获得投入一产出指标相关性分析结果，如表4所示：
・确定大学科技竞争力评价优选指标集合。运用最优子集变量回归法对表2中相关系数R高于0.5的26个评价指标进行再次指标选择，基于指标数目尽量少且相关系数相对合理的原则，遴选出X4.6基础研究项目数、x8.4国外论文数和x8.10自然科学基金数3个评价指标。这三个评价指标与大学科技竞争力得分的多元回归分析结果显示，它们与大学科技竞争力的相关系数R约为0.90，其相关性与26个指标集合的相关性相当。由此，获得一套指标数量较少且能够较好地表征大学科技竞争力的评价指标。
・确定大学科技竞争力评价的最优指标模型。通过对2007年23所大学科技相关的114个指标之间的相关性及它们与大学科技竞争力得分的相关性进行分析，得出大学科技竞争力得分与遴选的最优评价指标集合的线性方程，即大学科技竞争力评价的最优指标模型：
4 大学科技竞争力评价指标模型适用性与合理性的验证
4.1 大学科技竞争力评价指标模型适用性的验证
利用遴选出的最优评价指标可获得的其他年份的数据(包括2006年及2008年)，代入公式(3)的最优线性方程进行验证，得到各年大学科技竞争力得分的计算值(见表5、表6)。
与调研获得的2006年和2008年23所大学的科技竞争力得分进行线性拟合，相关系数R均能够达到0.90，显示最优线性方程能够适用于其他年份的大学科技竞争力评价指标数据。
4.2 大学科技竞争力评价指标模型合理性的验证
中图分类号：C93 文献标识码；A 文章编号：1672-3198(2009)05-0022-02
1 管理科学研究方法的必要性
科学研究方法在对管理的研究中十分重要。首先，科学方法具有客观性，是以事实为研究依据的，这使得我们的研究真实可靠；其次，科学方法具有实证性，依靠可以由实践检验的信息，使不同的人在不同的地点和不同的时间运用同样的方法可得出一样的结论；再次，科学方法具有规范性，研究的程序和步骤都是有序、清晰和结构化的。最后，科学方法还具有概括性，因为科学方法研究的结果适用的范围更加广泛。所以，在我们日常的管理活动中除使用思辨的研究方法外，还应使用科学的研究方法使我们的研究更加系统、严谨更具有说服力。
2 管理科学研究方法的历史回顾
管理科学的发展按照时间的划分可归为以下几个阶段：首先是19世纪末20世纪初以泰勒、法约尔、韦伯为代表的古典管理阶段，核心内容就是科学管理思想，以及管理过程和职能分析、组织理论等；第二阶段就是20世纪的30到50年代以梅奥为代表的行为关系学说，后来发展到行为科学理论；随后，20世纪60年代管理科学进入现代管理科学阶段，也就是被孔茨所描述的“管理理论丛林”阶段，这其中包括了决策理论、系统理论、管理科学及权变理论等。
管理科学发展的过程反映了管理科学研究重心的转移，古典管理侧重于对物、财及管理组织过程的管理，研究方法是以工业工程研究方法及经济学方法为研究基础的；人际关系学说行为科学则是建立在心理学、社会学和人类科学研究的基础上的；而现代管理阶段则移植了数学、计算机技术学、统计学等诸多科学的方法论，形成了“管理丛林理论”，而在丛林理论中的各个学派都或多或少地运用了科学的方法。
综上所述，管理科学研究发展的特征就是管理理论的发展是和生产力的发展以及生产组织方式的变化紧密相联。可以说是这些因素决定着管理理论的发展和变化。现代的管理科学是在实践中进步，在实践中发展，并阐释实践，引导实践的。
3 管理科学研究方法的特征
谈到管理科学研究方法的特征，我们首先应该看到管理科学与其他科学的差异与联系，这就需要我们为管理科学进行学科定位，通过课程学习我们了解到管理科学属于社会科学范畴，所研究的是社会现象，但又同社会科学研究有所差异，其核心差异就是对人的研究方面。社会科学关心的是人类活动的功能和功效，而不涉及人类活动本身的意义。管理科学的研究对象是人类有组织的活动及其形成的系统。它是对管理活动规律的提炼和概括，是关于对有组织活动的管理的系统化、专门化的理论知识体系。
管理科学是在对多种不同性质学科的理论兼容并蓄的基础上经过不断创新逐步发展起来的，是不同学科理论及方法系统集成的结果。一般地说，管理科学的成长要综合运用数学、系统科学、经济学、心理学。这四个学科构成管理科学研究的理论基础。近年来，迅猛发展的计算机科学与信息技术极大地促进了组织结构的变革、管理手段的创新以及经营方法的革命。管理科学的未来发展仍要依赖多个不同学科的交叉综合运用，依靠相关学科的支撑。
由于管理科学是一门应用性科学，其研究必须紧紧围绕实际存在的一般性的管理问题，深入调查研究，由现象而本质，由具体而一般，抽象出科学问题并形成研究目标。凭空想象、闭门造车式的研究毫无科学价值。同时，在管理科学研究中还应注意规范研究方法，多运用实证的、实验的、定量的研究方法，而少使用科学性不强的思辨的、归纳的、定性的研究方法开展研究，有利于提高研究的价值。
4 《理解现代经济学》对管理科学研究方法的影响
钱颖一教授的《理解现代经济学》中试图说明现代经济学的理论分析框架，解释现代经济学中数学的工具性作用，并通过介绍现代经济学近年来的一些新发展来澄清常见的对现代经济学的一些误解。该文从中国以市场为导向的经济改革人手，引入了被当今社会认可为主流的并代表一种研究经济行为的方法框架――现代经济学的分析框架。视角(perspective)、参照系(reference)、分析工具(analytical tools)这三方面的理论就是分析框架的基本理论。首先是由从实际出发看问题的“视角”，这基于经济学家的三项基本假设即经济人的偏好、生产技术和制度约束和可供使用的资源禀赋；其次是运用多个理论作为“参照系”，使之能够成为人们能更好地理解现实的标尺；利用各种图像及数学模型作为“分析工具”帮助分析繁杂的经济行为。
而在管理学中也能找到这样的分析框架，首先是管理科学的“视角”，管理学的视角应该就是观察、理解或研究管理学理论问题的角度，钱教授在文章中指出通过经济学家的基本假设，不论是消费者、经营者还是工人、农民，在做经济决策时出发点基本上是自利的，即在所能支配的资源限度内和现有的技术和制度条件下，他们希望自身利益越大越好。用现代经济学的视角看问题，消费者想买到物美价廉的商品，企业家想赚取利润，都是很自然的。从这样的出发点开始，经济学的分析往往集中在各种间接机制对经济人行为的影响，并以“均衡”、“效率”作为分析的着眼点。经济学家探讨个人在自利动机的驱动下。人们如何在给定的机制下互相作用，达到某种均衡状态。并且评估在此状态下是否有可能在没有参与者受损的前提下让一部分人有改善(即是否可以提高效率)。以这种视角分析问题不仅具有方法的一致性，且常常会得出出人意料却合乎情理逻辑的结论。管理学不是没有视角，但是，迄今为止，管理学确实还没有象经济学这样的一种普遍为人接受的视角，所以当今的管理学还没有严密的理论体系。
接下来是“参照系”，管理学的参照系更多地体现了经济、社会、心理和工程学等相关学科在管理中应用之成果，故必须研究各准则之间的权衡问题。根据西蒙的观点，科学可以分为两类：实用科学与理论科学。实用科学采用的是“如果一则一”的科学命题；而理论科学采用的是纯描述性的与验证条件等价的伦理命题。科学命题关注能得到验证的事实而理论命题强调偏好的表述。管理欲成为一门科学，显然应加强实证研究的建设。形成以问题为导向，也即由假设检验、建模分析、实验模拟、对策建议等构成的体现科学命题的管理学研究方法。例如，西蒙提出了以“有限理性”和“满意的准则”这两个基本命题为前提的“管理人”决策模式。他指出，在实际中不存在“完全的理性”，因而“最佳的准则”是行不通的。实际上人们只能追求“有限度的合理性”，遵循“满意的准则”行事。西蒙还强调“刺激一
反应”的行为模式和与此相关的决策程序化的重要意义。在运用经验加以慎重处理并使之合乎目的的条件下这种“刺激―反应”的行为模式能够显示出一定的合理性。钱教授在文章中提到他在美国时的教授问过他受过系统训练的经济学家和没受过这种训练的经济学家的区别是什么?在这一问题的回答上就谈到了。受过现代经济学系统训练的经济学家的头脑中总有几个参照系，他们在分析经济问题时具有一致性不会零敲碎打，就事论事。同样，受过管理学系统教育的人头脑中也应当有几个参照系，比如，在分析组织结构时我们就应当以韦伯的官僚行政理论作为参照系，在分析管理的职能时就应当拿法约尔的一般管理理论作为参照系，在分析决策问题时，就应当想到西蒙。只有这样，分析管理问题时才会有一致性。
最后我们来看“分析工具”。在理解现代经济学的文章中谈到的是经济学中强有力的分析工具，它们多是各种图像模型和数学模型。这种工具的力量在于用较为简明的图像和数学结构帮助我们深入分析纷繁错综的经济行为和现象。并被经济学家证明是极其有用的。同样，管理学也有许多研究工具，对于管理学来说管理学研究的是经济组织的管理如何使组织以更低的成本取得更大的效益，研究管理人价值的体现问题，这就需要对经济学的很多理论作为管理学的研究工具，因此，微观经济学，产业经济学，信息经济学本身就是管理学的研究工具。近年来发展起来的许多决策支持系统，也都是研究和分析管理问题的有用工具。数学和统计学甚至包括系统论、控制论、信息论、耗散结构理论、协同论、突变论等在研究管理学时确实有用，管理学前辈还是给我们提供了一些强有力的“分析工具”，比如市场附加值与经济附加值、平衡记分卡、SWOT分析法等等，它们也是研究管理学的有力工具。
我国政府在有效营改增规划推行中起到关键的作用，为了有效的实现“营改增”全面覆盖，推行合理的营业税收发展，替换增值税收，加强营改增试点的大范围运营。科研事业单位需要以实际科研项目为发展基础，分析实际每年预计的有效科研经费支出和收益，分析执行营改增后的的利弊，促进科研事业单位的转型，实现科研事业单位经济的快速发展。
一、营改增发展的影响因素
（一）税收上的影响因素
科研事业单位在日常工作中涉及到服务性的收入、房屋租金等无形的收入和转让。“营改增”只涉及服务性收入，对无形资产还需要上交营业税。加强“营改增”的执行后，事业单位需要根据实际比例上交营业税收的5%，落实实际政策标准范围，加强业务税收服务的缴税标准。将小规模的税收划入到服务行业中。根据事业单位税收标准的收入来源，采用不同划分标准，确定实际税收区域。一般情况下，课题的执行承担者往往需要对综合任务进行明确的分析，按照科研项目的内容经费确定收入和上交的税。在财政管理中对相关问题有明确的规定，根据科研项目课题承担的标准，需要从财政收入中划分实际的收款单位，对实际银行收入账单进行执行，对企业单位的相关技术标准进行研究，完善实际开发服务的项目内容，确定收入标准和实际税收规定范围。根据税收主管的申请情况，对实际技术服务进行合同备案，提升实际营业税收的增值范围。对企业单位的相关课题经费进行收入管理，开具有效的增值税收发票，实现有效的上交税收。
科研事业单位具有一定的研究性和服务性，需要对人力资源费用进行分析，人力资源成本费用没有增值税，可以采用“营改增”后，会面分析抵扣项目税款问题的处理办法，按照需要按照6%的比例逐步上交增值税收，与之前为落实的5%比较，更有实际执行价值意义。
（二） 会计核算有效建设标准的分析过程
按照事业单位新出台的收入标准，需要对事业单位的收入、营业税收标准进行缴纳，明确实际会计核算情况。根据税收收入标准与非收入划分方式进行合理的区分。按照合同性质进行划分，明确事业单位出具的发票收入归属范围，对实际的技术服务费用进行财务核算，确定预计收款项目的经费归属，对不需要开具发票的财政收入和非项目专项费用进行分析，明确实际开支标准和课题使用要求。按照技术服务收入量进行统一化的分析，确定事业实际技术服务标准性，从技术服务出发，准确的分析事业单位技术服务可以获取的收入标准。将政府政策进行免收入和非收入的划分。从制度标准和法律规范性上，逐步提升核算的可行性分析过程，确定会计核算层面的有效实行操作内容。按照营改增政策标准，根据票务管理收支和非税收收入进行划分，明确实际事业单位的有效税务征收标准，尽可能的提升事业单位的快速核算范围，提升有效税收的区分性价值。
会计核算中往往需要对收支进行标准化的匹配分析，明确多事业单位的政府贴补标准。按照人员经费、运营形式进行合理的分析，确定事业单位有效筹集资金划分范围。按照事业单位实际经费，服务技术收入标准，对经费的使用，收款管理的标准，项目的支出等费用进行合理的分析，研究事业单位实际技术服务的收支标准，从实际费用中确定拨款征收标准和范围，全面建立会计核算管理制度，提升税收之间的管理核算标准。
二、完善科研事业单位营改增税收对策方案
（一）科研事业单位的管理控制
事业单位的有效落实需要对“营改增”的实际研究标准进行合理的分析，充分研究有效科学的征税方式和计划。按照实际需求，确定符合流程的管理方案，明确各个方面的职责划分标准，确定实际有效的分工，加强税收税务的管理水平，确定成本和税务控制成本。采用科学有效的技术规范方式，不断提升内部考核调整办法。按照实际“营改增”技术标准，尽可能的完善科学税收发票管理制度，避免可能出现的各种税收过重的问题，加强合法税收发票的管理，减少失业单位税收支出，促进事业单位整体有效可持续稳定发展的最终目标建设。
（二）财务人才的业务培训管理
按照事业单位实际落实的“营改增”税收管控标准，对税收改革制度中的敏感性核心问题进行分析，加强税务业务的培训，提升改革措施的有效治理，提升制度改革的规范性。科研事业单位的工作人员应该逐步增加自我学习和修养意识，了解具体的纳税要求和流程，明确实际纳税制度标准和可能产生的各种矛盾问题，以积极的心态面对营改增业务制度中可能产生的各种变化问题，积极的态度提升财务业务素质水平。
（三）科研事业单位中存在风险的评估分析过程
“营改增”中事业单位需要逐步加强自身的综合素质水平的提升，提升风险评估的能力。按照工作的科W方式进行有效的治理，保证税收改革制度的有效落实，避免可能产生的各种科研税收问题和风险。按照事业单位可以采纳的标准，采取合理的方式对不同价格进行分析，采取不同的结算方式分析财务管理的标准，明确实际制定纳税管理的办法，提升风险有效评估能力标准，对实际的税收系统中可能存在的混乱问题进行合理的分析，逐步提僧税务管理水平。
三、结语
综上所述，“营改增”科研事业单位的实施有效的解决了反复征税的问题，提升我国税务征收系统的合理性，避免在纳税过程中产生的各种不必要的风险问题，推进事业单位的科学研究发展水平，这是有利于我国科研事业单位长期稳定发展需求的可持续稳定税收方案。
参考文献：
一、引言
哲学社会科学研究成果的评价是哲学社会科学科研管理的重要环节，是提高科研管理水平的重要手段。中共中央《关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》的，标志着国家对哲学社会科学研究的高度重视。因此，对科研成果的评价也就显得越来越重要，相应的也对科研成果的评价提出了更高的要求。科研成果的评价方法大
致可分为两类：一类是定性评价方法，一类是定量评价方法。
二、定性评价方法
哲学社会科学不同于自然科学的诸多特点使得哲学社会科学研究成果评价比较复杂和相对困难，就学科性质来说，最传统的定性评价方法比较适合哲学社会科学。
1、专家评价方法。专家评价法是“一种由科学共同体来做出有关科学真理性评价的制度”。其实质就是针对某一个具体的学术领域，组织该学术领域学者与该学术领域相关的专家，按照一定的标准，对涉及该领域的研究成果进行评价的活动。
（1）专家评价方法在哲学社会科学研究成果评价中的应用。在哲学社会科学研究成果评价中，专家评价方法具有其他方法不可替代的主体地位。中国国家社科基金项目实行同行专家评审制，设立评审专家库，按学科划分为学科评审组，届时抽取一定量的成员参加会议评审，对同行评议专家实施信誉制管理。
（2）专家评价方法的优缺点。传统的专家评价方法有其独特的众多优点：首先，同一学术领域的专家比较了解自身学科的研究现状，能够客观地评价出成果的创新之处；其次，对于无相关文献可供参考的评价对象，可以充分发挥同领域专家的经验智慧开展评价工作，减少或避免了因资料缺乏而带来的局限性、片面性；最后，当评价指标难以量化时，专家评价就显示出了它独特的优越性。
但不可否认专家评价法也存在着自身局限性：首先，马太效应不可避免，专家的名望在增加参与专家评议的机会的同时，也引发由机会不均匀带来的评审不公；其次，专家评价法存在着严重的主观性，当研究成果与个人因素相冲突时就会出现较严重的观念偏差，带来评价结果不客观性；最后，专家评价的最终结果有较大分歧时一般是采用学术民主的方式，原则上是少数服从多数，而这与具有创新性的科学活动的特点是不相符的。
2、公众评价方法。公众评价方法是对专家评价方法的补充，其自身的重要性也不容忽视。
（1）公众评价方法的内容。利用网络技术进行公众评价将是哲学社会科学研究果评价的一种必然趋势。可以借鉴自然科学研究成果评价的方法，由评审组织部门建立相关评价网站，对参评成果建立网上公众评价，或者设计科学的评价指标体系，以调查问卷的形式进行信息采集，然后将其收集到的资料进行归纳、整理，以作为定性分析的补充，同时用来弥补专家评价法的不足之处。
（2）公众评价的必要性。学术研究成果大多以学术论文的形式表现出来，学术论文是否具有创新性、价值性，读者是最有发言权的。科研工作者的科研成果并不是为了评价而发表的，是为了得到社会的承认，从而实现其社会价值。在哲学社会科学研究成果评价体系中增加公众评价的内容，可以促进学者们在理论研究上下狠功
夫，从而提升研究成果的理论价值和实践价值。
三、定量评价方法
定量评价方法的出现是为了避免定性评价法的主观性而产生的，其最大的优势就是具有客观性。
1、引文分析法。引文分析法是利用各种数学和统计学的方法进行比较、概括、抽象、归纳等的逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等分析对象的引用和被引用现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律的一种信息计量的研究方法。目前引文分析法广泛运用于哲学社会科学研究成果的评价，以其客观性著称。
（1）引文分析法的分析指标。一般来说，对科学期刊进行分析时常用的分析指标有五种：自引率、被自引率、影响因子、引证率与即时指标。在对专业和学科结构进行研究时，除用引证率外，还可用引文耦合和同被引等分析指标。
（2）引文分析法的局限性。尽管引文分析法具有客观性强且易量化的优点，但也会受到一些因素的制约。第一，引文数量随机性导致平等“量”化困难。在实际的论文撰写时，作者所列出的引文在数量上是完全随机的，没有任何比例或限制。另外，引文数量会受其它客观因素的影响，例如外语水平、引文来源等等。第二，受时空的限制新发表的论文的被引率较低，刊物的发行范围也对被引率有较大影响。还有一些观点有明显错误的论文，被他人作为批评的对象而列入参考文献之中，这样的被引用也将影响引文分析数据的准确性。第三，参考文献不够规范，引文著录不规范会对引文分析产生不良的影响。
尽管引文分析法具有一定的局限性，但它毕竟是客观而科学的国际通用的文献计量评价方法，其客观反馈性和定量分析弥补了人为定性评价的缺陷，成为众多评价研究成果的多种方法中极为重要的评价方法。
2、文摘法。文摘法在某种程度上讲也是一种专家评价法，也被认为是“优选”。在理论上，文摘被认为可以作为“一种对论文的科学水平进行间接评价的手段”，文摘法在期刊评价中被广泛运用和认可，使得很多学术期刊不得不采取迎合文摘刊物的“文摘战略”。作为评价工具，文摘法的操作性很强，同时权威文摘刊物的评价效力也是为学术界所广泛认可的。
（1）文摘法所采用的主要摘录方式。文摘标识是以哲学社会科学领域著名的、带有权威性的转录刊物、文摘或者题录刊物收录情况作为衡量哲学社会科学研究成果价值和质量的重要标识。一般摘录的方式有全文转载、全文摘载、内容摘要和文献题录四种。
全文转载就是从众多哲学社会科学论文中挑选出一些质量高、学术价值大的重点论文，原文不作任何改动，集结成册出版发行，如中国人民大学的《复印报刊资料》和《中国跨世纪战略文献》等。全文摘载与全文转载性质差不多，在不改变原文的结构基础上，进行适当的压缩后出版发行，如《新华文摘》和《中国经济文库》等。内容摘要即是提炼出文章包含的一些新观点、新理论或者新方法，汇集出版发行。在我国，刊登这类专业性文摘的刊物较多，收入《新华文摘》“论点摘编”中的文献就属于这种。题录就是对论文的外部特征进行描述和揭示，然后汇集出版，如中国人民大学的《复印报刊资料》中所附的文献题录。
（2）文摘法的局限性。文摘法是以通过专家推荐为基础的方法，因此难免会存在一些局限性，主要表现在以下一些方面：一是文摘评价具有瞬时性，推荐与否必须在短时间内决定，一旦形成，无法更改替换，更无法查缺补漏。在某种程度上可以说是一次性的评价，因此存在着很大的偶然性。二是有些潜在的新兴学科或者极其具有创造性的研究成果，在发表之初可能会乏人问津或知者甚少，进而失去被某些权威文摘期刊选中的机会。三是文摘对学术不端和学术腐败的抵抗力不强。由于文摘的摘编者是固定的机构和人员，而文摘对某些单位、期刊和个人又十分重要，因此就不可避免得会出现“关系文摘”和“人情文摘”。在这种情况下，文摘机构和个人若不能超脱利益和关系的桎梏，就难以做到按质摘发。
3、指标计量评价法。近年来，哲学社会科学研究成果的评价方法的发展趋势是多指标、多层次综合评估。从管理学的历史角度看，多指标代表着评估方法一种新发展，使评估结果更符合现实况。常用的方法有以下几种。
（1）层次分析法。层次分析法（AHP）是将与决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等一个个的层次，并在此基础之上进行定量和定性分析的决策方法。这种方法是在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策的思维过程数学化，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法，尤其适合于对决策结果难于直接准确计量的场合。在应用多准则多指标对科研成果进行综合评价时，层次分析法显示出比较明显的优越性。
（2）模糊综合评判法。模糊综合评判法是利用模糊矩阵对科研成果进行专家评议，通过模糊矩阵复合运算，定量地描绘出科研成果优劣的方法。这种方法适用于评价指标以定性指标为主的评价系统，同时需要同行专家对每个评价指标的内涵有较高认同度。若评价系统是以定量指标居多时，用此方法就失去了其特有的优势。
（3）灰色关联分析法。灰色关联分析方法是根据因素之间发展趋势的相似或相异程度，即“灰色关联度”，作为衡量因素间关联程度的一种方法。灰色系统理论提出了对各子系统进行灰色关联度分析的概念，力图透过一定的方法，去寻求系统中各子系统（或因素）之间的数值关系。因此，灰色关联度分析对于一个系统发展变化态势提供了量化的度量，因此，非常适合动态历程分析。而且这种方法对数据要求较低且计算量小，便于广泛应用。此分析方法目的在于揭示因素关系的强弱程度，其操作对象是因素的时间序列，最终的结果表现为以关联度对各比较序列排序，由各样本关联度排出优劣顺序。
四、结束语
对科研成果的评价有助于肯定科研人员的工作成果，激发科研人员的创新动力，是科研过程中不可或缺的重要环节。在科研成果评价的过程中，要注重哲学社会科学与自然科学学科的差异性，不能将自然科学领域内的评价办法生搬硬套到哲学社会科学中来，更要注重定性评价方法与定量评价方法相结合，各取所长，综合考量，这样才能获得公正客观的评价结果。
（注：本文系陕西省教育厅专项科研计划项目“哲学社会科学研究成果评价体系研究”论文，项目编号08JK148。）
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