1引言
当今，工艺对称性对我国机械制造业的发展有着极其重要的作用，有利于提高我国的机械制造业水平。“对称性”在数学、物理学等方面都有应用，对称性在数学学科方面表现在原点对称等方面，在物理学方面泛指规范对称性，和整体对称性，同时在机械工艺方面也有着对称性，在机械工艺方面对称性表现在各切面的中心点对称，对称的切割会使得机械品更加闪耀。对称性是人们自然生活中存在的一种现象，在机械制造业方面对称性也发挥了重要的作用。工艺对称性在机械制造的过程起到了越来越大的作用，也得到了广泛的应用，工艺对称性的功能对称性、原理对称性以及结构对称性是整个工艺对称性概念体系的主体。工艺对称性对我国机械制造也作出了很多贡献，比如说：降低机械制造的成本问题、提高机械制造工作的效率等，为了更好的提高对称性在机械制造业方面的作用，我们应该深入探究机械制造工业对称性的概念体系。
2机械制造工艺对称性的概念体系
2.1机械制造工艺对称性的概念定义
首先，机械制造是指通过各种各样的动力机械设备等生产的工业部门，机械制造事业为提高我国的整个国民经济起到基础性作用，机械制造业的发展水平是我国国民经济的重要标志。在机械制造事业中，机械制造的工艺方法、机械制造的工艺过程、机械制造的工艺设备等都属于机械制造工艺对称性。
在机械制造的过程中，首先应该考虑机械品的产品质量、成本等多个方面，再考虑机械产品的生产类型和机械工厂的条件设备等来制定合理的机械制造工艺方法。在当今社会中，越来越多先进技术出现在人们视野中，机械制造事业要想得到更好的发展，就应该研究出更多的机械制造工艺方法、机械制造工艺过程以及机械制造工艺设备。
2.2机械制造工艺对称性的概念体系分类
2.2.1工艺方法对称性。在机械产品的制造过程中，如果不同的工艺方法可以制造出来相同特征的机械产品，那么就说这些工艺方法在机械制造特征方面有一定的可替换性，这就是工艺方法对称性，这种对称性被称作为工艺方法交换对称性。比如说渗碳处理、淬火处理、冷滚压抛光等很多工艺方法，这些机械制造工艺方法都有着替换对称性。在机械制造方面对机械制造工艺方法的分类主要包括：铸造、压力加工、热处理等等，这些工艺方法的对称性在机械制造业中起到至关重要的作用。
除此以外，一种机械产品的制造特征既可以由一种机械制造工艺方法制成，也可以通过多种机械制造方法完成，这些多种机械制造工艺方法之间也存在着对称性，这种对称性被称为工艺方法分解、组合对称性。比如说在一些机械零件的成型制作过程中，既可以通过金属型铸造，又可以通过砂型铸造的机械制造工艺方法，这两种机械制造工艺方法就存在着工艺方法对称性。
2.2.2工艺过程对称性。在某一机械产品的制造过程中，不同的机械制造工艺过程假如可以得到一样的机械制造特征，那么这些机械制造工艺过程就有工艺过程对称性。在机械产品的实际生产过程中，几种不同的机械制造工艺过程可以完成一样机械特征的产品，由于工艺过程中所需时间、成本、机械产品的质量等存在着一定的差异，因此，要根据实际生产的需求来决定具体选择哪一种工艺过程。
不同工艺方法的选择就形成了不同的工艺过程，那么工艺方法中的分解、组合对称性具体应用在机械制造中，也就形成了工艺过程的一种对称性。工艺过程的分解、组合对称性表现在：由于工艺过程的多道程序之间，可以适当的增加或减少，一般说来，数量少的机械产品常使用机床等，工作的顺序也相对简单，易安排，生产数量大的机械产品则需要专用的机床来完成。此外，机械制造工艺过程在时空上也有着重复性，这些工艺过程在时间、空间以及时空组合方面都存在着对称性，随着时空的流逝，这些对称性也会不断流逝。总之，机械制造工艺过程的对称性就表现在机械产品的加工以及装配的过程中，泛指制造出同一机械特征的工艺过程在空间上的重复。
2.2.3工艺设备对称性。工艺设备其实泛指机械制造过程中用到的任何一种工具，在机械制造过程中，假如不同的工艺设备可以制造出同样特征的机械产品，这些工艺设备也存在着对称性，这种对称性被称为交换对称性。比如说插齿机、滚齿机等工艺设备的目的都是完成齿轮的加工工作，这两种工艺设备就存在着一定的交换对称性，但是这两种工艺设备的工作效率、机械制造成本有着差异性，在实际操作中，应该考虑各方面来选择合适的工艺设备。
和工艺方法、工艺过程一样，工艺设备也存在着组合、分解对称性，某一机械产品的特征可以由一种工艺设备完成，也可能由多种工艺设备组合完成，这些多种工艺设备就有着组合对称性，工艺设备组合包括刚性组合、柔性组合两种形式。
机械制造工艺对称性被应用到机械制造业的多个方面，主要是利用机械制造工艺的对称性对机械产品制造工艺过程实现自动化、智能化以提高机械产品的制造工作效率；利用工艺对称性开发智能性的工作环境，构建自动化信息系统来实现机械产品制造过程的敏捷性等多个方面。
3总结
机械制造工艺对称性应用在机械制造业的多个领域，对机械制造事业起到重要的影响作用，本篇文章对机械制造工艺对称性的概念体系做了简单的探究，分析了工艺对称性的分类以及各种对称性的意义。总的来说，机械制造对称性的概念体系的出现更加利于人们了解多种工艺对称性，也丰富了工艺对称性的内容，为机械制造工艺对称性对以后在机械领域的应用起到了重要的影响。
参考文献：
[1]冯培恩，刘伟平，马友才.机械制造工艺对称性的概念体系及其应用思路.《工程设计学报》.2010年3期
中国政府以及一些企业对工业4.0有着浓厚的兴趣。但是，由于工业4.0尚处于概念阶段，内涵还没有成型，预计要到2030年部分企业才可能实现；另一方面，中国制造业尚未脱离“血汗工厂”的模式，无论是硬件设施，还是法律、人才等软性环境，都距离工业4.0的要求尚远。因此，中国工业界对工业4.0的了解程度并不乐观。计算机世界研究院的调查显示，39.53%的受访者并不清楚什么是工业4.0，表示对工业4.0非常了解的受访者仅有11.63%，45.93%的工业从业者表示仅对工业4.0有所了解。
外资企业对工业4.0更为重视
计算机世界研究院的调查发现，三资企业受访者对于工业4.0的了解程度高于国企和私营企业的受访者。调查显示，在三资企业中，表示对工业4.0“知道一点”的占46.3%，22.2%的受访者表示对工业4.0“非常了解”。而国有企业中，虽然52.6%的受访者表示对工业4.0“知道一点”，但表示“非常了解”的却仅有12.3%。在私营企业中，表示“不清楚”什么是工业4.0的，高达53.4%。以上调查表明，相对中国企业，外资企业对于工业4.0更为重视。
基层管理人员和基层技术人员对工业4.0的了解有限
可以说，以智能化、数字化生产为特征的工业4.0，对企业基层员工将造成重大影响，不具备较高技术能力和管理能力的员工可能会被无情淘汰，这将给中国社会带来一定冲击。然而，就是这个受工业4.0影响较大的群体，对自己工作可能遭受的冲击却了解有限。调查显示，59.6%的基层管理人员以及73.9%的技术工人均表示“不清楚”什么是工业4.0，这个现象值得政府相关部门及企业决策层高度重视。
中国产业界普遍认同工业4.0的理念
在过去三十年甚至更早以前，IT革命使我们生活和工作的世界发生了彻底改变，其影响力可媲美分别成就前两次工业革命的机械和电力。现在，德国产业界认为，人类的工业史正进入一个辉煌的工业4.0时代，即第四次工业革命。工业4.0被认为是以智能制造为主导的革命性的生产方法，该战略旨在通过充分利用信息通讯技术和网络空间虚拟系统―信息物理系统（Cyber-Physical System）相结合的手段，将制造业向智能化转型。工业4.0的核心概念CPS（赛博物理空间），是由通信设备连接起的网络化传感器、生产设施、产品的控制系统。而智能化、数字化、个性化生产是工业4.0的重要特征。那么，对于工业4.0的核心概念和特征，中国产业界又是如何看待的呢？工业4.0的理念在多大程度上能被中国工业界所接受？
虽然中德两国在工业发展道路、工业发展水平等方面均存在一定差异，但工业4.0的理念却得到中国工业界的普遍认同。调查显示，在了解工业4.0的工业从业者中，71.72%的受访者表示“基本认同”工业4.0的说法。可见中国产业界普遍认同工业4.0将是未来发展的趋势。
了解工业4.0的受访者基本上知道其特征
工业4.0战略将催生动态的、实时优化、自我组织的价值链，从而实现智能化、数字化、个性化生产的愿景。那么，中国的工业界对工业4.0的核心概念及特征又有多大程度的了解呢？计算机世界研究院所做的调查显示，那些表示了解工业4.0的受访者，对工业4.0的核心概念（CPS，赛博物理空间）及特征都有一定程度的了解，47.37%的受访者表示知道工业4.0的核心概念是信息网络世界与物理世界的结合，41.05%的受访者表示工业4.0的基本特征是数字化、智能化制造。
标准化被认为是实现工业4.0的最大挑战
一、财务会计概念框架国际趋同项目的产生
随着经济发展的国际化，各国制定的财务会计概念框架之间的存在着重大的差异，而编制、评估会计准则的基础就是财务会计概念框架，因此，这样的差异直接影响到会计准则之间的可比性，一定程度上制约了跨国经济交流。那么，各国的财务会计概念框架的内容到底有多大的差异呢？我们通过几个国家制定的财务会计概念框架内容进行阐述。
（一）各国财务会计概念框架简述
1.美国提出的财务会计概念框架
1976年，美国FASB提出财务会计概念框架，并在《概念框架研究计划的范围与影响》中列为专业术语。FASB将概念框架描述为相互关联的目标与相关概念共同构成的逻辑一致的一种体系，通过这一体系，可以将财务会计的性质、局限性及作用进行规定。财务会计概念框架内容包括会计信息质量特征、报表要素及其确认和计量等。
2. IASB提出的财务会计概念框架
1989年4月，经国际会计准则委员会理事批准，IASB在当年7月《编报财务报表的框架》，IASB提出的财务会计概念框架主要内容包括财务报表的目标、构成财务报表要素的定义、确认、计量、资本和资本保全概念、决定财务报表信息有用性的质量特征。该框架认为，财务报表可以运用不同的计量属性，如现行成本和历史成本等。
3.英国提出的财务会计概念框架
1995年，英国会计准则委员会在其的征求意见稿中全面系统地描述了英国财务会计的概念。为了可以最大化地发挥财务信息的有用性，应当由其内容的相关性及可靠性、表达的可比性来进行规定。财务会计概念框架内容包括会计信息质量特征、报表要素及其确认和计量。同时定义了报表的7项要素，即资产、所有者权益、负债、损失、利得、派给业主款及业主投资。
4.澳大利亚提出的财务会计概念框架
1987年，澳大利亚会计研究基金会相继公布了多份征求意见稿之后，最终确定了一版财务会计概念框架公告。框架认为，财务报告使用者在编制和评价稀有资源配置决策时所提供的有用的信息是财务报告的目标。该框架与其他国家框架描述的主要不同为，报告主体是其首先考虑的，而不是财务报告的目标。
（二）IASB与FASB开展财务会计概念框架国际趋同项目的缘由
1. 现有概念框架提出时间较早，已不能充分发挥其应有的指导作用
从各国财务会计概念框架的了解来看，大多数提出的时间都比较早，基本为20年前所提出和制定的，其制定的依据及目的均按照当时的财务相关研究成果和准则编制者的基本思想进行。但随着经济的不断发展，原有制定依据和目的都已经发生了改变。IASB与FASB认为，现有的财务会计概念框架已经不能适应当前世界经济发展的形势，需要进行重新的审视和修订，以适应现今市场发展步伐。
2. 基于财务会计概念框架的重要性
财务会计概念框架是很重要的，是指引制定会计准则的依据。21世纪初发生的安然事件、世通事件等舞弊案例，促使FASB和IASB一致认同将会计准则的制定模式进行调整是必然的，即将以规则导向制定会计准则的模式向以原则导向制定会计准则的模式转变。
3. 会计国际化趋势明显
经济全球化提示我们需要对会计语言进行规范和统一，因此，会计的国际化也逐步产生。IASB的改组成功，进一步确定了会计国际化的方向。会计准则走向全球统一的必然结果和归宿是标准化，而建立标准化的全球会计准则的基础就是能够被广泛认知和接受的概念框架。
二、财务会计概念框架国际趋同的发展过程及成果
（一）财务会计概念框架国际趋同项目的启动
从2002年IASB和FASB联合启动财务会计概念框架国际趋同项目开始，逐渐意识到，如果想真正意义上实现会计准则上的趋同，必须先要完成概念框架的一致。因此，IASB和FASB将联合制定概念框架的必要性以及该项目应能达到的目标作为重点进行了研究，并在2004年4月开始进行联合制定财务会计概念框架的讨论工作，并于10月，正式将其纳入到趋同项目。
（二）财务会计概念框架国际趋同项目的初期发展及成果展示
2004年10月，财务会计概念框架正式列入IASB和FASB联合研究项目，其主要的目标是构建一个完整且内在一致的通用财务会计概念框架。此框架是IASB和FASB达成以原则为基础建立准则的目的必要条件，也是发展未来准则的必要条件，可以引导财务报告向信贷、投资及类似决策提供必要的信息。按照既定的目标，IASB和FASB通过分析，将建立联合财务会计概念框架的过程分为四个阶段，即内部初步讨论阶段、向外界初步讨论稿阶段、向外界征求意见稿阶段和最终定稿阶段。同时还根据主题分为了八个大项，即目标与质量特征、会计要素和确认、计量、报告主体、列报与披露、框架的目的和在GAAP中的层次和地位、在非营利组织中的应用、其它问题。
2010年9月，初步完成“目标与质量特征”的研究工作，正式了成果，即《财务报告的目标和决策有用的财务报告信息的质量特征》，这也是整个项目定稿最早的文件。对于“要素和确认”项目的研究工作，是在2008年7月29日完成的，在联合会议上，提出了资产和负债具体定义的暂时性结论。2008年11月，IASB提出了要素的广义分类方法，主要分为以流量为主导和以价值为主导两类要素。
2007年11月，通过会议对“计量”的讨论，最终将“历史投入价值、历史脱手价值、现时投入价值、经修正的历史价值、现时脱手价值、现时均衡价值、未来投入价值、使用价值、未来脱手价值”作为备选计量基础。
2010年2月，关于“报告主体”的研究成果以“报告主体征求意见稿”的形式。2008年10月，关于“列报与披露”的研究工作结束，并了《关于财务报表列报的初步观点》。
由于种种原因，该项目在2010年后期暂停，直至2012年，但前期概念框架所提出观点，对于实际操作也提供了很大的帮助。
在IASB和FASB联合概念框架项目暂停两年后，IASB在2012年重新启动了该项目，但由IASB独立进行，经过一年多的研究探讨，在2013年7月，正式《财务报告概念框架的复核》，主要将前期研究尚未涵盖的主题进行重点关注和研究。
2014年1月，FASB重新启动财务会计概念框架项目，并将已完成“披露框架”的成果计入。2014年3月，FASB 在“披露”讨论稿的基础上再次了“财务报表附注征求意见稿”，此文稿中，重点对报表附注披露的边界和目的进行了讨论，披露报表附注的最终目的是“细化和解释报表提供的文字和数字信息”，边界受到“相关性”、“成本”的制约。
（三）财务会计概念框架国际趋同项目的最新发展及成果展示
2015年11月，IASB新版财务会计概念框架内容基本完成，IASB期望在2016年完成概念框架最终稿。报告的内容主要包括以下内容：会计目标、会计主体、会计信息质量特征、债务与生效合同、会计计量、财务报表要素、损益表要素。
1.关于会计目标
IASB在第一章节中对一般目的财务报告的目标进行了描述，其主要内容涵盖财务报告的目标、有用性、局限性，报告主体的权益、经济资源的信息及变动。
2.会计主体
IASB在第三章节中对财务报告主体进行了描述，其主要内容涵盖报告主体的含义、财务报表的合并方法、决策人、信息使用人、投资者所必需的其他类型的财务报表。
3.会计信息质量特征
IASB在第二章节中对有用财务会计信息的质量特征进行了描述，其主要内容涵盖了财务会计信息质量的特征及其成本约束。
4.债务与生效合同
IASB在第四章节中对债务与生效合同进行了描述，其主要内容涵盖债务和履约合同在某一期间内可完成的相关确认标准，交易价格的计量标准，以及限制合同亏损数额的评估范围，亏损合同的认定等。
5. 会计计量
IASB在第六章节中对会计计量进行了描述，其主要内容涵盖明确的计量定义、计量与报告目标和质量特征间的关系；以历史成本、现值、公允价值为基础，以及计量基础的合理选择。
6. 财务报表要素
IASB在第五章节中对财务报表要素进行了描述，主要内容涵盖要素定义、资本保全、现金流量要素、所有者权益要素、财务报表要素、所有者权益变动等定义，而其中财务报表要素确认的内容包括确认定义、与成本约束、确认与相关性、后果及方法。
7. 损益表要素
IASB在第七章节中对损益表要素进行了描述，主要内容涵盖损益与其他综合收益、、收益和费用等，在“其他综合收益”项列入支出和收入以外的损失和利润，权益的定义及负债和所有者权益的区分等。
财务会计概念框架国际趋同项目是一项意义深刻且重大的工程，可以为各国未来编制会计准则提供科学指导的工程，但整个概念框架构建过程并不能一蹴而就，需要各国学者进行专业的理论讨论，这项工程是一个长期的工程，我们也应该关注并积极参与到构建过程中去，根据我们的实际情况，提出必要的建议，为后续我国相关概念框架的构建做好准备。
参考文献：
[1] 任永平，蔡宇欣，李伟. 试评IASB、FASB财务会计概念框架的趋同性[J].论坛，2016（19）.
[2] 葛家澍.财务会计概念框架研究的比较与综评[J].会计研究，2004（6）.
[3] 任永平，王琴.论中小企业会计准则的国际趋同[J].会计之友，2013（3）.
[4] 汪祥耀，史开瑕.从CI 到 OCI及分类列报：IASB 与 FASB财务业绩报告规范的改革进展与最新成果述评[J].财经论丛，2013（6）.
二、构建我国财务会计概念结构的原则
（一）系统完整性原则构建适合于我国的财务会计概念结构时，不仅要结合我国的国情从全局角度去把握，还要吸取国外在制定该结构的精髓，全方位打造适合于我国的基本概念结构。
（二）一贯性原则这主要是指逻辑上的一致，用语一致，使整个概念结构紧密结合在一起，构成一个完整的、严密的整体，并且尽可能的全面。
（三）客观性原则这点应贯穿于整个财务会计概念结构的研究和构建的过程中，具体的要做到客观的分析，中立的态度，客观的反应经济现象。
三、我国财务会计概念结构的层次
（一）第一层次：企业财务目标及环境、会计对象、会计假设1．企业财务目标及环境受托责任观和决策有用观做为我国会计理论界普遍认可的两种观点[3]，前者主要在于强调对企业内部的所有者与经营者的关系进行研究，后者则注重于提供相关的信息以备信息使用者提取对其有用的信息。近年来，随着实证研究方法的盛行，部分学者认为：将企业的契约成本降低就是财务报告目标。葛家澍教授称这种实证研究所得到的会计目标称为“契约成本论”[4]。2．会计对象在会计对象的研究上，中西方存在差异，西方对此问题并没有给出具体的描述，而我国在这方面也是重说纷纭。在财务会计概念结构中，第一层次便是会计对象。3．会计假设会计假设是会计人员在实际工作中为了支撑结果所做出的一些合理推论。目前对会计假设的分类适用面比较广的主要是会计主体、持续经营、会计分期和货币计量这一分类。
（二）会计要素、会计信息质量特征、会计核算的一般原则1.会计要素会计要素是为确认与计量，特别是为确认提供依据。2.会计信息质量特征会计信息质量就是受社会各界拥护的一种公共产品，相关性和可靠性是会计信息质量的两大基本特征。我国会计信息失真现象非常严重，尤其要重视可靠性。3.第三层次：会计程序及方法收付实现制和权责发生制是基于会计确认与计量基础下的两种观点。目前来看，权责发生制是世界各国普遍采用的计量基础。
四、我国财务会计概念结构存在的问题
我国财政部2006年的新会计准则体系中，就有一项《企业会计准则—基本准则》。一般看来，基本准则就是西方的财务会计概念结构，但是，作为概念结构，我国的《企业会计准则》还是需要进一步与国际惯例相拢。首先，《企业会计准则》作为指导具体会计准则的基础，只对其问题采取一般的属性处理，未对财务会计核算与报告中所涉及的基本问题进行阐述[5]，缺乏对具体工作的指导作用。其次，概念结构的任务只是间接的对会计核算工作进行规范，而其真正的作用是用来指导相关准则和制度的制定。但实际工作中，前述的两种观点都要在我国的《企业会计准则》制度中得以体现，单纯的对具体会计准则的制定并不是它惟一的目的。由此可见，我国现行制度下的观点与西方的“财务会计概念结构”的单一目的是背道而驰的。最后，根据我国《会计法》规定，财政部是主管全国会计工作的部门，负责准则的起草，征求意见的工作则由会计事务管理司负责，最终公布实施由财政部决定[6]。由此可见，我国的《企业会计准则》已经具备了权威性、强制性和公众的服从性，非理论性质的概念结构。
五、完善我国财务会计概念结构的建议
历史概念知识是历史学习的重要组成部分，只有掌握了历史学科关键概念的前提下，才能进一步探讨各种历史结论和评价。很多历史教师受传统教学观念的影响，在教学中还是主要关注历史事件的完整性，从背景到原因，然后过程、结果，最后意义，缺乏足够的功底把学科概念讲清楚、讲透彻。例如很多历史教师甚至历史教辅书都把自然经济和小农经济这一对概念等同起来，这是有误的。首先，特征不同。小农经济强调以家庭为基本生产单位，规模小。自然经济却是相对于商品经济而言的，表现为自给自足、排斥社会分工等特点。其次，两者产生的时间也不同。小农经济产生于铁犁牛耕技术的出现及普及后，随着封建土地所有制的确立，在春秋战国时期产生的。小农经济随着社会制度的变化，具有三种社会属性，即封建社会小农经济、资本主义社会小农经济、社会主义社会小农经济，以封建社会小农经济最为持久，在家庭联产承包责任制下依然是小农经济为主体。自然经济早在原始社会就产生了，因为那时生产力极其低下，以生存为目的的经济生活方式是自然经济的充分表现。小农经济与自然经济既有联系也有区别，都是生产力水平相对低下的产物，都具有自给自足的特征，但不能完全画等号。
关键词： 先进制造技术；信息制造；制造观；教学方法
Key words: Advanced Manufacturing Technology；Information Manufacturing；Manufacturing Concept；Teaching Methods
中图分类号：G642.4 文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）18-0176-02
0引言
上世纪末以来，伴随以信息技术、自动化技术等为代表的人类科技的快速发展，制造已由传统机械制造升华为集机械、液压、光电、信息、材料、检测、通讯、自控等领域最新知识成果为一体的崭新学科，并对应演化形成了“精益生产、敏捷制造、虚拟制造、绿色制造”等一系列以优质、高效、低耗、灵活、清洁生产为原则，以取得理想经济、社会效益为目标的系列先进制造技术。这在有力推动人类社会经济发展同时，也对制造领域人才素质的培养提出更高要求。为此，在机械制造及其自动化等专业的教学中如何依据人类制造技术的发展历程和演变规律实现对学生现代制造观的培养显然意义明显，这对于目前正处于工业化发展转型关键阶段的中国民族工业更加意义重大。
1现代制造观的培养思路和入手点
自人类以造物区别于其他生物开始，制造作为人类所从事的一项基本活动便伴随着人类科技的发展和社会进步也处于不断发展之中。人类在通过自身制造活动有目的地提高改善自身生产、生活方式的同时，其对自身制造活动的认识也伴随科技的发展逐步深入，与之对应形成了制造观。虽然，目前对于制造观在概念上仍然没有形成明确一致的定义，但从人类认知外部客观世界的基本规律出发可明显看出：制造观显然是人类在自身制造活动的不断实践中，基于所认知形成的核心制造要素、属性来刻画制造活动规律而形成的。人类关于自身制造活动基本属性、规律的认知显然是制造观的基本内涵。因此，对于现代制造观的培养应在产品零部件的加工、装配这一传统制造认知的基础上，进一步从现代制造的概念、属性特征以及基本规律三个层次入手，自上而下地逐步开展。首先应在概念层次上，从制造是什么和做什么的角度为学生明确现代制造的概念和内涵，使学生建立对于现代制造的基本认知。其次，可进一步结合当前主流先进制造技术特点及其应用情况，通过对现代制造所共同遵循目标、原则和方法的分析，从制造如何实现角度培养学生关于现代制造属性、特征的基本认知。最后可依据所分析的现代制造基本属性、特征，进一步通过对现代制造核心要素和实施开展本质规律的总结，从现代制造的过程、组织、控制管理和人的作用等层次进一步明确关于现代制造的基本认知。根据上面所分析的现代制造观的培养思路及入手点，下面就针对所提出的三个层次具体讨论现代制造观的培养问题。
2现代制造的大制造概念
针对制造的概念，在依据国际生产工程学会（CIRP）的定义阐明制造是一个涉及“产品设计、物料选择、生产计划、生产过程、质量保证、经营管理、市场销售和服务”的一系列相关活动和工作的总称的同时，还应结合制造业当前发展现状，进一步从如下所述的“宽领域、多学科、全过程、多目标”等几个层面深入解释现代制造的内涵。
2.1 现代制造的行业领域现代制造已不再仅仅是机械制造，在人类不断提高自身的生产、生活水平这一目标的作用下，制造已演变为人类所从事的一项基本社会经济活动，它涵盖了机械、电子、化工、轻纺、食品等国民经济的广阔行业领域。
2.2 现代制造的学科领域现代制造在涵盖国民经济广阔行业领域同时，通过对各学科知识、方法的综合应用，必然会打破传统的行业、学科领域界线，转变为集机械、电子、材料、能源、信息、管理、生命科学、材料科学等为一体的综合学科。
2.3 现代制造的基本过程现代制造已不再仅仅是单一的机械加工、装配过程，其在内容上涵盖了“市场需求分析、产品规划、产品设计、工艺设计、加工装配、销售服务及报废产品回收处理”等产品生命周期全过程中的所有环节和活动。
2.4 现代制造的目标现代制造打破了传统机械制造以经济效益为最终目标的束缚，在创造良好社会、经济效益促进人类社会可持续发展的宏观原则下，现代制造以产品的功能全面、造得快、造得好、造得省、造得准等作为制造活动实施开展所共同遵循基本目标。实际中，制造的优劣就是基于这些目标，从技术、经济和社会学角度综合开展评价做出的。
针对上述内容，如果可以同时结合以汽车为代表的某机电产品的制造发展历程对其加以解释说明和验证，就可以更生动地从概念上深化学生对于现代制造的基本认知，帮助他们树立现代制造的大制造概念[1][2]。
3现代制造的属性特征
毋庸置疑，现代制造的属性、特征与制造技术的发展密切相关。实际中，制造的特征和属性是制造活动实施开展所共同遵循的目标、原则、策略和方式的体现。它们是伴随人类社会和经济的发展，科技的进步以及人类对其自身制造活动的不断深入认知而逐步积累形成的[3]。制造的属性特征和制造技术之间存在紧密联系，一方面人类制造活动可以基于制造技术的发展不断形成新的属性特征，另一方面，新属性、特征为制造活动所带来的变化也为制造技术的进一步改进发展提供契机。鉴于此，实际教学中，在讲述先进制造技术各自优势特点和机理的基础上，可进一步针对所讲述的各项先进制造技术，通过对表1中对应内容的讲述说明人类制造活动因制造技术，特别是先进制造技术的发展应用所发生的改变，从而可阐明现代制造属性和特征的技术诱因。
一、概述
1.概念。“从逻辑学上讲，概念（concept）是反映事物本质属性的一种思维形式”[1]。
2.历史概念。“历史概念是以历史理论为指导，是人们对历史事件、历史现象和历史人物的最本质的认识，包括对发生各种历史问题原因的解释，对同一类历史问题本质特征的概括等。是基本史实的拓展和深化，它反映着历史事物、历史现象的本质属性和内在规律”[2]。
3.高中历史概念教学现状。从考试角度看，每年高考试题中涉及的历史概念均是学生面对的最大挑战；从学生角度看，单纯记忆的多，真正理解内化的少，迁移应用能力弱；从教师角度看，精讲精练，重复训练却收效甚微。究其原因：一是现行教材为专题体例，有些概念被人为地分散在不同的章节，对形成完整概念造成困扰；二是学生的学习方式大多属于机械学习，被动重复，同时由于学习时间与进度的推进，众多历史概念由于学习时间间隔偏长，大多超过“遗忘曲线”的高效记忆区而被煮成“夹生饭”，甚至产生为数不少的相异构想，严重影响历史学习认知。三是课堂教学更多地采用单向传输的方式将历史概念灌输给学生，与学生原有认知难以形成有效链接，缺失概念形成与概念同化的相关策略。
面对割裂破碎的教材，用传统单向传输与背书记忆的方式教学，难以实现知识与能力的统一，导致知识记忆与迁移应用的脱离，造成教学效率低下。让学生保持更长时间的记忆和形成正确的理解是高中历史课堂概念教学的核心目标。
二、理论基础
1.有意义学习。奥苏贝尔认知心理学认为：学生能否习得新信息，主要取决于他们认知结构中已有的有关观念，当新信息与学生认知结构中已有的有关观念相互作用时，就会导致新旧知识意义的同化，从而形成有意义的学习[3]。
2.双重编码。佩维奥提出的记忆双重编码假说认为，长时记忆包括两种明显不同的编码系统：一种是言语性质的，它负责表征和储存识记项目的抽象的语义信息；另一种则是表象性质的，它表征和储存事物的外表信息。
基于对以上认知理论的学习与思考，笔者认为上世纪英国教育学者东尼・博赞提出的以放射性思维为基础的思维导图对历史概念的教学有极大的现实意义。“人大脑的思维模式也许因此而被看做是一个庞大的、分枝联想机器――一台超级生物电脑，成根的思维线条从一个几乎无限的数据节点数放射开来。这个结构反映了构成大脑物理结构的神经元网络”[4]。这种无限放射特性有利于学生建立新旧知识的联结；它还强调运用色彩、图形、符号、代码等视觉形象工具进行思维联想与记忆编码，对保持长时记忆效果很好。
三、应用策略
针对以上问题与认识，笔者引入思维导图工具（注：结合历史学科的特点，笔者将思维导图的形式从放射性发散泛化为运用图形、色彩、符号、文字等认知元素搭建符合历史学科内在逻辑的可视化工具）运用于高中历史概念教学，在课堂实践中总结以下五个方面典型案例说明其应用策略。
1.时序建模策略。时间是解开历史问题的第一把钥匙，没有准确的时间定位，就无法正确地理解历史的逻辑关系，这是历史学科的基本素养要求。例如：“生物进化论”的教学，教材只有关于生物进化的学科演进介绍，使学生陷入生物视角而无法关注社会历史角度，这显然与历史学科教学的目标相悖。适时引入时序导图（图1）是解决这一问题的最优策略。
图1
“生物进化论”概念学习之前，学生知识结构中已有“文艺复兴”、“科学革命”、“光荣革命”、“欧洲启蒙运动”、“工业革命”等相关历史概念，而从时序上进行排列，建立起新旧知识的联系，帮助学生认识近代科学技术迅猛发展的深刻原因：生产力发展和社会发展的需求；人文主义和理性主义的兴起解放了人们的思想；政治变革与制度创新为科学研究提供了保障；科学家们的个人天赋和不懈努力，等等。这样不仅厘清了生物进化论诞生的社会背景，而且建立了一种经济、政治、思想、技术等方面的模型，使学生有迹可循，有法可学，同时其内在的联系赋予孤立的知识更加丰富的意义，便于学生长时记忆。
2.放射关联策略。主要运用于概念或单个知识点的记忆与理解，突出其内涵与外沿，同时通过对概念或知识点本身各要素的放射与关联进行信息加工与拓展。如西汉太学这一知识点，可以借助图2理清教材文本未能讲述清楚的几个关系：一是汉武帝完成大一统事业与太学的关系：官方办教育培养从政人才，扩大统治基础满足汉武帝时期完成大一统及巩固大一统的政治愿望；二是官方办教育推动儒学发展传播与“罢黜百家，独尊儒术”的文化政策相适应；三是在选官方式上首次采用了考试选拔，为以后隋唐科举制的开创提供了借鉴；四是社会层面向学风气影响文化教育的蓬勃发展；五是太学生的选拔冲击了贵族垄断仕途的局面，为中下层入仕创造了机会，促进了社会阶层流动，增强了政治治理的活力。
图2
3.对比辨别策略。比较是高中历史教学中重要的教学方式之一，主要用于两个或两个以上相似、相关的历史事物或概念的比较辨别，从而加深学生对概念或知识点的准确理解。奥苏贝尔认知心理学认为，从教学的角度看，影响有意义学习的因素之一是学习的新知识与原认知结构之间区别程度如何，即要防止新旧知识混淆，使新知识能作为独立的实体保持下来。“比较的目的为了深入事物的内部，了解所比较事物的内在联系和差异，通过强烈对比使两个比较中的事物其本质更为明晰，同时也由此进一步展示事物内部的复杂联系”[5]。如国家结构这一概念在高中历史中主要涉及分封制与中央集权制、邦联制与联邦制等。下面以前者为例结合图3和图4加以说明。
图3
图4
首先，从人事权力、财政税收、权利与义务、层级关系、结构特征等方面对“分封制”和“中央集权制”进行建模。其次，比对两种制度的核心差异：分封制下天子与诸侯之间是权利与义务关系，周天子名义上是天下共主，但并不能随意控制诸侯国，封国具有相当的独立性，是一种平行结构，维系他们之间关系的是权利义务加上血缘纽带。中央集权的特征是中央控制地方，地方服从中央，地方没有独立性，是一种垂直结构，维系上下关系的是制度与权力，人事任免掌握在中央；前者是贵族政治，后者是官僚政治。这样的对比有利于学生准确理解古代中国国家结构从地方分权向中央集权转变的过程并保持较长时间的记忆。
4.整理归类策略。有些历史概念涉及多个维度，分散在不同的章节中，学生往往有前后不一致之感，引发迁移运用中的混乱错误。如“经济结构”在必修二的专题一、二、三、五、七中均有涉及，学生在实际学习中经常“抓狂”。专题一“古代中国经济经济的基本结构与特点”讲的是产业结构：农业、手工业、商业，这是学生最熟悉易懂的角度。专题三“中国社会主义建设道路的探索”、专题七“苏联社会主义建设的经验与教训”涉及中苏两国工业化进程中为了快速推进工业化而采用“高积累、低消费”的分配结构和这一过程中为了追赶西方先进国家而导致农、轻、重比例严重失调的产业结构问题。专题二“近代中国资本主义的曲折发展”至专题三“中国社会主义建设道路的探索”阐述的是经济形式变动，其表述路径为：自然经济在外国资本主义经济的入侵下逐渐瓦解、在外商企业利润刺激和洋务运动诱导下近代中国民族工业兴起、30年代形成官僚资本对民族工业形成压制；新中国成立的初期形成多种经济所有制并存的新民主主义经济和三大改造完成后的形成单一公有制的社会主义经济。专题三第二、三两节中改革开放、社会主义现代化建设新阶段，从家庭联产承包责任制突破单一公有制到“十五大”明确提出“非公有制经济是中国社会主义市场经济的重要组成部分”，则是从所有制结构角度进行表述的。专题五第三节“蒸汽的力量”中“英国工业革命改变了英国的经济地理状况和人口结构……为第三产业（主要是服务业）的发展准备了条件”[6]，同时涉及人口结构、就业结构和产业结构。以上所列种种，若是没有一个较为直观的梳理，则对于学生在答题中的实际状况是似是而非、模棱两可。下图5运用思维导图形式对经济结构这一概念进行归纳梳理，使之形成一个多维度体系，较好地解决了学生学习过程中的认知冲突。
图5
5.解构与重构策略。有些历史概念本身较为复杂，教材编写的内容信息量大，学生的认知无法跨越，这时往往需要对该概念进行解构（要素分解）与重构（逻辑重建），达到理顺概念或概念之间的内在关系、实现学生深度理解的教学效果。如必修二专题六“罗斯福新政”一课，涉及“经济危机”、“罗斯福新政”两个大概念。
图6
上图6将美国经济大危机概念分解成“金融危机”、“实体危机”、“社会危机”三个部分，其实这场经济大危机最致命的是实体经济的下行，供给过剩、需求严重不足，但美国金融界却不断推高泡沫、超前消费、投机股市，最后终于引发泡沫破裂、银行倒闭、工农业衰退、社会动荡、资本主义制度遭遇挑战等一系列连锁反应。罗斯福新政的“新”就在于在当时自由主义盛行的社会环境下运用政府干预的手段调整供需关系，使之重新走向平衡。抓住这一核心，就能理解“危机与新政”的逻辑关系。图中标示“新政府部门”、“国会立法”、“干预”揭示了新政的鲜明特点：一是成立诸多的新政府部门如联邦储备银行、联邦救济署等，通过行政权对社会经济进行全面干预；二是通过国会立法推进新政如《紧急银行法》、《农业调整法》等，表明其在危急之中仍坚决维护三权分立为特点的美国民主政治制度。归纳起来就是：在维护资本主义私有产权和民主制度的前提下全面干预社会经济。这样建立起来的概念关联因其内在逻辑关系的紧密，更易于学生理解、记忆与拓展。
著名历史教学法专家赵恒烈先生曾把学生掌握历史概念的常见错误归纳为四类问题：“以今度古”、“相互混淆”、“区别不开概念中的主要特征和非主要特征”、“表达时用语不够确切”[7]等。思维导图运用于高中历史概念教学，有助于在教学中让学生具有较高的记忆保持和辨析度，同时常用关键词作图也有助于学生抓住概念中的主要特征和掌握准确的表达用词。
参考文献：
[1]邵志芳.认知心理学[M].上海教育出版社，2013：229
[2]夏辉辉.历史概念教学的策略和方法[R].专题讲座.
[3]刘丽娟.奥苏贝尔有意义学习理论及对当今教学的启示[J].南方论刊，2009（5）.
[4]东尼・博赞.思维导图[M].中信出版社，2009：44.
[分类号]TP182
本体的本质是概念模型，通过概念模型对信息作完全的形式化描述。它描述某个领域甚至更广范围内的概念及概念之间的关系，使得这些概念和关系在共享的范围内具有大家认可的、明确的、唯一的定义，这样，人机之间以及机器之间就可以进行交流。领域本体用于描述特定专业领域，定义该领域的概念和概念之间的关系，描述该领域的基本原理、主要实体和主要活动，提供领域内部知识共享和知识重用的公共理解基础。
近年来，随着语义网运动的发展，作为基础性工作的一部分，实现自动或半自动构建本体逐渐成为一个研究热点，而用来实现本体元素自动获取的一系列方法和技术称为本体学习。
按照数据源的结构化程度，本体学习技术分为三大类：基于结构化数据的本体学习技术、基于半结构化数据的本体学习技术和基于非结构化数据的本体学习技术。数据库中的数据是典型的结构化数据，而XML、HTML、DTD等包含隐含结构的数据称为半结构化数据。非结构化数据是指没有固定结构的数据。文本数据是非结构化数据，大量存在于Web中，是用来构建本体的最重要的数据源。因为现有的研究方法在处理半结构化数据时，通常按照纯文本对待，所以一般将基于非结构化数据的本体学习和基于半结构化数据的本体学习统称为面向文本的本体学习。
本文将概念、概念间关系视为本体的构成要素，对比分析相关的面向文本的本体学习的一系列方法和技术，并结合实例阐明领域本体学习的步骤与方法，进而讨论当前领域本体学习技术存在的主要问题和进一步的研究方向，为构建领域本体理清思路。
1 面向文本的领域本体学习
根据本体的定义和结构，本体学习的任务可分为三部分：①概念的自动获取；②概念间关系的自动获取；③公理的自动获取。现有研究主要集中于概念和关系的获取，公理的获取研究较少，所以本文着重讨论前两者。
首先，自然语言处理技术(nature language process－ing，NLP)是面向文本的本体学习的基础，这是因为文本数据缺乏一定的结构，要使机器能够自动地理解文本并从中抽取出所需要的知识，则必须利用自然语言处理技术，如词性标注、词义消歧和短语切分等技术对其预处理；然后，在此基础上，利用基于统计、基于规则或机器学习等方法从中获取知识。
1.1概念获取方法
领域概念是领域知识在文本中的外在表现，是在特定领域内具有语义的词或短语的集合。领域概念的获取就是从领域文本集合中抽取最能够代表该领域概念的概念集合，这个过程包括从领域文本中抽取术语集合、词性规范以及领域概念的筛选和确定。
1.1.1基于词典的方法 专业词典和叙词表等经过领域专家多年的有序组织，涵盖了学科领域内的表达事物相关概念的大量词汇。同理，也可以利用停用词表识别无用的常用词。以此为依据，从文本中抽取领域概念或过滤无用词汇，准确高效、简单易行，国内外有很多成功的实践，但叙词表和词典的维护及更新比较缓慢，词汇覆盖面有限，所以经常作为一种基础性方法获取基本概念，需要进一步结合其它方法进行扩充。
1.1.2规则方法 基于规则的方法是指利用人工总结的语法规则、词法规则、语义规则等获取概念。例如，可以使用标注工具对文本进行词性标注，按照词语的形态特征从语料中提取术语。该方法实现比较简单，如果制定的规则完备、合理，则能达到一个比较高的准确率。但是，规则的编写需要具有语言知识和语言学背景的人员，人力资源昂贵，并且规则的制订往往要依赖于具体的语言、领域和文本格式，系统缺乏适应性，不易移植。
1.1.3统计方法 基于统计的方法是近年来常用的方法之一，它利用一些简单的统计量来衡量几个连续字符组成词的可能性。常见的简单统计量有词频、互信息、熵和C-value等。通过计算领域相关度和领域一致度等方法，对候选术语集进行过滤，获取真正的领域概念。基于统计的方法的缺点是容易产生数据稀疏现象，一般适合于输入数据不再改变的系统，即非增加的本体学习系统。
1.1.4机器学习的方法 机器学习的方法需要首先建立一个学习模型以模拟一个特定的任务，然后在已标注的训练集上应用学习算法，在得到一个推广性能最好的学习模型之后，即可从文本中抽取概念。
基于机器学习的方法是目前一种较为有效的概念获取方法，不再依赖于领域专家，只需要有一定专业知识的人对语料进行人工标注，而且能够将概念获取问题转换成丰富的机器学习算法所能解决的问题，但是机器学习的方法会产生噪音数据，影响结果可信度。
1.2概念关系获取方法
不同的组织和研究机构，给出了不同的语义关系类型。联机英语词汇检索系统WordNet将概念之间的语义关系分为同义关系、反义关系、相似关系、上下位关系、整体一部分关系、继承关系和因果关系；微软公司开发的概念知识库系统MindNet把语义关系标记为24种不同的语义类型，包括同义关系、部分关系、属性关系、方式关系、意图关系、目标关系等；知网HowNet共定义了16种语义关系，如上下位关系、同义关系、整体－部分关系、工具－事件关系。
杜小勇等在获取本体中概念之间关系时主要考虑两种类型的关系：分类关系(taxonomy)和非分类关系(non-taxonomy)。分类关系主要指概念之间具有典型的分类结构，将概念组织成树状层次结构，每一个树中的概念都与其它概念构成上下位关系，体现了概念间的包含关系；非分类关系又称为非层级关系，主要指概念之间不具有典型的分类结构，但是概念之间具有一定的联系，反映了概念间的某些语义关系，类型多种多样，非分类体系主要考虑相关概念对的提取。概念间关系的常用获取方法有：基于语法模式的方法、基于概念聚类的方法、基于关联规则的方法、基于词典的方法、机器学习方法、形式概念分析法，或者这些方法的混和。
1.2.1基于语法模式的方法 基于语法模式的方法是在分析处理大量相关文本的基础上，发现频繁出现的语言模式，通过将文本中的单词序列与模式依次进行匹配判断，进而识别语义关系。这类方法的主要缺点是需要事先获得关系模式，但随着领域的变化可能要重新对其进行设计；而且模式的表示形式如果过于“严格”或“宽松”，都将会影响语义关系获取的召回率或精度。
1.2.2基于概念聚类的方法 聚类的实质就是使属于同一类别的个体之间的距离尽可能地小，而不同类别的个体间的距离尽可能地大。大多数聚类方法都具有特征选择或特征抽取、聚类算法设计或选择、聚类确认和结果解释4个基本步骤。利用概念之间的语义距离，对概念进行聚类，同一类簇中的概念将具有语义近似的关系。同时，也可以进行层次聚类，聚类的结果就是概念间的分类关系。关于概念层次聚类的研究有很多，但多存在一个共同的局限性，即只能得到概念间严格的层次关系。
1.2.3关联规则挖掘的方法 数据挖掘中的关联规则方法是用于获取概念间的非分类关系的常用方法，基本思想是如果两个领域概念经常出现在同一个语法单元，即出现在同一句子、同一段落或同一文档中，则这两个概念之间必定存在着一定关系。而它们之间联系的紧密程度和它们所在的语法单元有关。这个语法单元的语义内在聚合度越紧，那么这两个概念之间的紧密程度越高。但是大部分方法都停留在判断两个概念之间是否存在关系的层次上，难以进一步确定拙取出的概念之间具体是什么关系。
1.2.4基于词典的方法 很多词汇词典中定义了同义词、近义词和反义词等知识。叙词表也可视为语义词典，叙词之间的关系利用等同关系、等级关系以及相关关系三种语义关系来描述，可用来获取本体中概念间的分类关系。
1.2.5机器学习方法 与概念获取一样，人们对概念关系获取问题建立了一个学习模型，力求能把语言知识和统计规律相互融合在一个模型框架中，通过对大量真实语料的学习来确定模型的参数，进而解决概念关系获取问题。
1.2.6形式概念分析法 形式概念分析(formal con－cept analysis，FCA)是应用数学的一个分支，它建立在概念和概念层次的数学化基础之上。目前FCA的方法已经大量运用在概念聚类、数据分析、信息检索、知识发现和本体工程的应用之中。其概念通过属性来描述，能够从给定数据中提取出隐含概念以及概念之间的关系，形成概念模型(概念格)，并用符号形式化的方式来表现，因此，采用FCA的方法可以帮助构建本体。
FCA的优点在于覆盖度比较大，而缺点是准确度不高而且容易产生数据稀疏现象。当前FCA适用于构建轻量小规模领域本体，不能自动提取除偏序、层次、相似等关系之外的复杂的语义关系。
2 实例
2.1简单实例
此实例使用统计方法提取概念，利用基于关联规则与模式匹配相结合的方法，提取概念问的分类关系。基本框架如图1所示：
其框架可分解为如下步骤：
・收集领域文集和一般对比文集。
・文档预处理。应用NLP技术进行分词。
・抽取候选术语集。候选术语的提取采用基于统计的方法，计算术语的频率。通过设置术语在领域中的出现频率阈值过滤出现频率很低的词或短语。对于一些在各个领域中出现频率特别高但不能反映领域专有知识的常用词，可以通过停用词表把它们过滤掉。
・过滤候选术语集生成概念集。通过选取，虽然从候选术语集中除去了常用词和出现频率较低的词，但集合中还包括一定数量的与领域无关的词，它们常常出现在多个领域文集中但又不在停用词表中，这时必须对候选术语集进行过滤。采用领域相关度和领域一致度相组合的方法来对候选术语集进行过滤，以生成真正的领域术语。这种方法需要对比文集做支撑。
・通过关系提取算法抽取分类关系并建立分类层次体系。利用基于关联规则与模式匹配相结合的方法提取本体概念间关系，其基本思想主要是：首先利用关联规则中的算法，如Apriori算法，在领域文集中发现频繁项目集；然后，利用由频繁项目集产生的关联规则搜索领域文档集，找出含此关联规则的句子，发现其中的模式，并人工排除不是分类关系的模式；最后再用模式匹配的方法抽取出领域文档集中的分类关系并建立概念间的层次关系。
2.2复杂实例
主要研究如何从大量专业文本中自动获取领域概念及概念间三种基本关系的方法。
2.2.1概念的自动获取 利用机器学习的方法，采用分类思想获取领域概念，把领域概念获取问题看成是一个二值分类问题。处理流程包括三个步骤：
・预处理：预处理输入的是训练文本，输出是带标记的候选领域概念集。首先利用自动分词方法和最大词串匹配算法等自然语言处理技术得出候选领域概念集。然后，对候选概念集进行人工标注，若是专业术语标注为正例，否则为负例。
・训练：输入是带标记的候选领域概念集，输出是一个训练好的预测模型。在获得候选概念集后，需要将这些候选概念表示成计算机可以识别的格式，以便训练分类模型。
首先，选用频度特征、词特征、邻居词特征这三类特征，为每一个候选领域概念构造一个带有类别标记的特征向量，由此得到一组训练数据样本。然而这样的样本向量空间维数非常高，给计算带来巨大压力。可针对邻居词特征的特点，筛选出最有代表意义的邻居词特征，降低特征向量的维数。
其次，需要计算不同特征的权重，从而能够更加准确地描述特征项在领域概念中的重要性以及不同特征项对分类所起的不同作用。这里的难点在于非平衡数据处理问题，即在候选概念集中，真正领域概念的个数远远小于非领域概念的个数，也就是说，样本中正例数据与负例数据分布极度不均匀。在文本分类中，有单边统计量特征选择方法和双边统计量特征选择方法两种方法。在非平衡数据下，前者容易使分类器误将负例判断为正例；而后者会导致漏选一些有用的负特征。
最后，运用分类算法从标注的训练数据中，学习一个推广性能最好的分类模型。项目选取了目前在文本分类中获得较好结果的4种分类算法：决策树、朴素贝叶斯、支持向量机和感知器，训练得出4个分类器。
・分类：利用训练好的分类预测模型预测新文本中的候选领域概念，得到真实的专业术语。
2.2.2概念关系获取 概念之间存在着各种不同形式的关系，此示例主要研究如何从文本中自动获取两个概念间的三种最基本的语义关系，即：①同义关系；②上下位关系：也称为从属／上属关系，子集／超集关系，或IS－A关系；③整体－部分关系。
领域概念关系获取问题可转换成一个多类分类问题，要求一个多类分类器能够正确区分同义关系、上下位关系、整体－部分关系三类词对。通常多类分类问题的求解是将其分解成一系列两类分类问题的组合来求解。具体处理流程包括三个步骤：
・预处理：利用前文方法中获得的领域概念集，检索领域语料。查找同时含有两个或两个以上领域概念的句子。然后将句子中的领域概念两两组对，形成候选关系词对集。
・训练：输入是每一个候选词对和每一个候选词对所在的句子，输出是一个训练好的分类模型。
在获得候选领域概念关系词对集后也需要将这些特征词对表示成计算机可以识别的格式，以训练分类模型，得到分类器。通过对标注语料的分析，选用词序特征、词形特征和上下文特征这三类特征，采用相关标引方法，组成特征向量表示每一个候选词对。
在将候选概念关系表示成特征向量之后，使用分类算法，从标注的训练数据中，学习一个推广性能最好的分类模型(分类器)。项目结合朴素贝叶斯和感知器两种分类算法的优点，提出混合分类算法，用以训练领域概念关系分类模型，取得较好的效果。
・分类：将新文本中的所有可能关系词对分别对应于同义关系分类器、上下文关系分类器、整体一部分分类器。经过归一化处理后，选择分值最高所对应的类别作为该词对的最终类别。
3 当前存在的主要问题及进一步的研究方向
经过几代人的努力，与本体自动构建相关的人工智能、自然语言处理等计算机技术已经得到长足的改进和完善，但是，其发展速度明显落后于网上文本内容的增速。在语义网尚未普及、本体和相关元数据相对匮乏的现阶段，我们还是要在这条艰苦的研究道路上继续探索，不断提高本体学习的自动化程度，把语义网运动的蓝图演变为现实。
本文按照领域本体概念和概念间关系这两个构成本体的核心要素，分层次探讨现阶段面向文本的领域本体学习的常用方法以及各种方法的优劣性和适用范围。在验证实例中，详细阐明了自动构建领域本体的思路、步骤和具体方法，并对实验结果加以评价。应当指出的是，在实际应用中不必单一使用某一种方法，为了达到更好的本体学习效果，可以将多种方法相结合，或者在构建核心本体的基础上，再运用其它方法对本体进行增量。
3.1文本分类技术
文本数据是Web中大量存在的一类非结构化的数据，也是用来构建本体的最重要的数据源。根据文本的内容或属性，由计算机自动分类，提取领域概念和概念之间的关系，是形成数据语义的一种有效的辅助手段。虽然文本分类技术近年来得到快速发展，在文本特征表达、特征降维、分类器设计、语料库方面作了大量工作，但仍然面临着很多问题。目前常用的文本分类方法在分类过程中的特征选取、权重计算和分类算法等方面，都存在一些不足之处和局限性。例如当类别规模增大时，准确度会急速下降，以至于分类结果不可用，而且在处理复杂类别的结构时也面临着巨大挑战。可见，对文本分类问题的研究是一个漫长的过程，其中，形成一种成熟的领域概念获取方法是一个长期目标。
3.2概念间关系获取
领域概念关系获取的正确性和难易程度，除了技术因素之外，还依赖于所处学科的复杂性以及领域知识所研究的范畴和所处层次。
在构建学科领域本体时，对于概念关系明确、严格的理工科类，如计算机科学，关系的提取相对容易处理。而对于经济学、管理学等交叉学科，概念的分类和界定存在很大困难。
同时，领域知识所研究的范畴和所处层次也有很大差异，这也是影响领域概念关系正确获取的一个关键因素。在《软科学手册》中，知识被分为0级、1级、2级知识：有关领域里的事实、定理、方程、实验对象和操作知识等常识性知识和原理性知识称为“0级知识”；经验性的知识(如经验规则、含义模糊的建议、不确切的判断标准等)称为“1级知识”；关于如何运用上述两级知识的知识，称为“2级知识”。显然，以当前的技术水平构造1级以上较为复杂的领域本体，将存在很多难以克服的困难。
会计信息质量特征是会计理论（或财务会计概念结构）的重要组成部分，起着承上启下的作用：质量特征是会计目标的具体化，体现着会计目标在信息质量方面的要求；会计确认、计量、记录和报告的处理程序和基本方法标准的原则性规定，直接受到质量特征的指导。质量特征的作用是为分析、评估和指导会计准则的发展提供理论基础，它不是准则本身，对会计工作不具有约束力。
我国会计信息质量特征主要通过《企业会计准则》、《企业会计制度》、《企业财务会计报告条例》以及新颁布的《企业会计准则》等规范进行阐述，虽然形式上比较全面，但相互之间关系模糊，诸概念定义还不够明确，缺乏层次性和系统性，因此笔者建议：
一、建立我国财务会计概念框架，将会计信息质量特征纳入框架体系中
财务会计概念框架，“是一部章程、一套目标与基本原理组成的、互相关联的内在逻辑体系。这个体系能够导致前后一贯的会计准则，并指出财务会计和财务报表的性质、作用与局限性”。而会计信息质量特征则是这个框架中不可或缺的重要内容之一，是连接财务报告目标和其他概念公告之间的“桥梁”。我国目前尚无完整的财务会计概念框架，新颁布的具体会计准则已达到较高水平，使得现有的企业会计基本准则在理论上与具体准则不匹配、不协调，因此，修订企业会计基本准则、建立概念框架显得十分迫切。我国财政部于2003年9月加快了财务会计概念框架的研究，组织了42项会计准则重点科研课题，由会计准则委员会和部分会计准则咨询专家承担。其中，对会计信息质量特征的研究是财务会计概念框架的一个重要组成部分。在修订时应将会计信息质量特征作为概念框架的一个重要组成部分，可以明确会计信息特征在会计基本理论中的地位，有利于使会计信息质量特征的理论研究深入发展。
二、会计信息质量特征要符合我国的会计目标的要求
会计信息质量特征主要取决于会计目标，由于各国的政治、经济、文化背景的不同，各国的会计目标也不相同。无论是发达市场经济国家还是像我国这样的转型经济国家，财务报告的目标都是多个的，财务报告的使用者也来自多个不同的群体。根据新经济时代的特点，我国企业进入国际市场的机遇大大增加，“决策有用性”将有利于中国企业参与国际竞争，因此我国会计目标应定位为“受托责任观”与“决策有用观”二者的结合，这样才能与会计信息使用者扩大到全球范围的变化相适应。
从理论上分析，多个财务报告的目标是在一个体系中的，对会计信息质量的要求不应该是完全一致的。这对会计信息质量的研究和会计准则制定都提出了挑战：一是对会计信息质量的研究究竟应该重结果还是重过程。笔者认为，结果与过程都应关注到。这里说的结果除了企业最终披露的财务报告本身外，也包含了会计信息及其披露的经济后果；过程是指会计信息的加工处理过程，尤其是会计政策的决策及其运用。二是即使在关注结果时，也应针对不同的使用者群体分析会计信息及其披露的经济后果。只有那些既关注过程又关注不同使用者群体的经济后果的会计信息质量经验研究才会有比较好的运用价值。就会计准则制定来说，对会计信息质量关注的切入点应当是程序先于结果。以前我们都曾听过这样的说法：在出台某项会计准则前，有关部门专门测算了该准则如果出台实施会减少多少国家财政收入。正是由于过分关注这种可能的结果，要不然就修改了该准则，要不然就干脆放弃了该准则。在只注重可能结果的方式下，会计信息的质量有时连基本的保证都不会有。
因此，在政府主导会计准则制定的条件下，从会计信息质量角度看，透过程序民主实现会计目标之间的协调，从而达成对不同会计信息质量要求之间的平衡的是必要的。同时，会计作为一种通过持续不断地将内部信息转换为外部信息，从而有效协调经济组织利益相关者冲突的机制，其信息质量特征必须贯穿于会计确认、计量、列报与对外披露四个环节。
三、构建多层次的会计信息质量特征体系
我国会计信息质量特征体系的建立可以借鉴国际会计准则委员会的模式，但要考虑中国的国情，即要考虑我国的会计环境政治环境、经济环境、法律环境、文化环境以及会计基础等情况。会计信息质量特征体系应体现出多层次化：第一层次为核心质量特征，即公允性、有用性；第二层次为主要质量特征，包括可靠性、相关性、透明度、可比性和充分性；第三层次为次要质量特征，包括如实反映、公允性、谨慎性、完整性、重要性、前瞻性和实质重于形式；会计信息的制约因素包括及时性、成本效益原则及相对性和动态性。
完善会计信息质量的研究不仅有助于发展新的理论和方法，改善对我国会计信息质量的研究和会计信息质量概念框架的建设，更重要的是有助于将研究成果运用于指导会计监管，尤其是会计准则的制定。
参考文献
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[3]张凌，会计信息质量特征初探[j]经济师， 2007，(03)
【Abstract】 AIM: To explore the concept and elements of the nurse competency for guiding the selection and training of excellent nurses. METHODS: The concept and elements of nurse competency were studied through grounded theory methods (technical literature， open coding ， axial coding) and quantitative meth (inventory investigation and correlate analysis， etc) and behavior event interview(BEI) etc. RESULTS: ① Competency of nurses refers to the latent， developing and lasting comprehensive characteristics distinguishing the outstanding nurses from average nurses， which are shaped on the basis of mental condition and by internalizing the acquired ideas and experiences and displayed in vocational behaviors of nurses. It includes 3 dimensions(16 elements): Ability， character and motive dimensions. ② No significant difference was found in the protocol length beween outstanding and average nurses (P>0.05). The frequencies in coding of most competencies were not correlated to the protocol length， indicating that using frequency in coding was more suitable; category agreement (CA) was 80.05%， Which showed that the two coders coding were consistent. CONCLUSION: Cultivation of nurses should focus on the comprehensive training with regard to ability， personality， mental motivation and behavior leading.
【Keywords】 competency; nurses; behavior event interview; qualitative study; quantitative study
【摘要】 目的： 界定护士胜任特征的概念和成分，进而为选拔和培训出未来业绩优秀护士. 方法： 运用技术性文献分析、开放性译码、主轴译码等质性理论研究方法，结合问卷调查和相关分析等量性研究手段，以及行为事件访谈技术对护士胜任特征概念和成分进行了研究. 结果： ① 护士胜任特征是以心理条件为基础的，受护士职业环境的影响，通过个体对外在事物的内化，在护士职业活动中表现出来的具有区别绩效优秀与一般护士的潜在的、发展的、持久的综合特征，包含有3个维度，16个成分. ② 优秀组与普通组在访谈字数的长度上无明显差异（P>0.05），大多数胜任特征编码的频次与访谈长度不相关，说明编码指标采用胜任特征频数分析有较好稳定性，胜任特征归类一致性系数为80.05%，说明胜任特征评价法的编码者一致性相当高，所用的胜任特征编码程序的客观性、操作性是较高的. 结论： 培养优秀护士应将能力培养、品格塑造、心理动力激发以及行为表现的引导统一起来全面实施.
【关键词】 胜任特征；护士；行为事件访谈；质性研究；量性研究
0引言
世界卫生组织调查发现，提高、改善医疗服务质量和最大限度地满足人们的需要，有必要采取更进一步的行动加强护理工作［1］，护理人力资源的合理配置和开发利用是保证护理事业可持续发展的重要因素. 然而，护理人员在知识、技能方面的合格者比比皆是，怎样从这些相同的知识、技能条件者中间选拔和培训出未来业绩优秀护士的技术显得较单一，缺乏科学系统的措施. 而胜任特征的建立，是达到这一目标的基础和保障.
但是，目前对胜任特征的研究存在着一些不足： ① 研究领域多在企业，缺乏对不同性质单位的研究；② 研究对象多集中于企业高级管理层，缺乏对不同职位类别、不同工作性质人员的研究；③ 对胜任特征的界定尚未达成共识，缺少系统的质性研究；④ 国内胜任特征研究起步较晚（20世纪90年代初），而护士胜任特征的研究在国内外尚不多见. 因此，有必要梳理有关胜任特征的界定，并尝试对护士胜任特征从个体水平进行科学界定，进而对护士胜任特征进行理论和实证研究，以利于护士的选拔和针对性的培训.
护士胜任特征概念的研究
对护士胜任特征概念进行界定，是进行护士胜任特征理论和实证研究的起点，应体现护士胜任特征的因果关联、中介条件、脉络和形成过程.
1对象和方法
1.1对象心理学专家、护理管理者、护理教师、护士、医生和患者各10人.
1.2方法采用质性研究中运用较广的扎根理论研究方法［2］，对收集资料进行技术性文献分析、开放性译码、主轴译码，以期较好地定义护士胜任特征概念.
2结果
2.1技术性文献分析技术性文献是指符合专业和各学术领域写法的研究报告及理论和哲学性文章. 技术性文献分析，指用技术性文献作为背景资料，进行比较、归纳，发现一些新取向和概念范畴.
胜任特征其英文单词“Competency”在不同的领域均用于定义在个人具有某一领域的知识和技能并在某一特定任务或活动中有成功表现(业绩). 其中最常见的胜任特征定义有： ① 一个人所拥有的导致在一个工作岗位上取得出色业绩的潜在的特征(它可能是动机、特质、技能、自我形象或社会角色或他所使用的知识实体等等)(Boyatzis，1982)［3］；② 与有效的或出色的工作绩效相关的个人潜在的特征，包括五个层面：知识、技能、自我概念、特质和动机［4］ ；③ 能将高绩效者与一般绩效者区分开来的可以通过可信的方式度量出来的动机、特性、自我概念、态度、价值观、知识、可识别的行为技能和个人特质［5］，其中应用最广泛的就是该概念. 从胜任特征的属性来看理查德(Richard)认为“胜任特征是个体的相关行为的类别(clusters of related behaviors)―人做什么”［6］.
关于国外护士胜任特征的研究文献是： ① 皮尔森Pearson)认为：“职业人员的胜任特征至少应该包含两个维度：范围(scope)和质量(quality)”［7］. 范围指人员胜任的领域，所需要面对的任务和情境；而质量维度则是指工作的质量在连续体中所处的位置；② 沿用了Boyatzis1982年的胜任特征定义.
2.2开放性译码和主轴译码开放性译码就是将资料分解、检视、比较、概念化和范畴化的过程. 主轴译码就是在做完开放性译码之后，研究者分析现象的条件、脉络、互动的策略和结果，把各范畴间联系起来，于是资料又被组合到一起的过程. 因此，我们对心理学专家、护理管理者、护理教师、护士、医生和患者进行护士胜任特征开放式问卷调查，并进行逐句比较、分析. 根据问卷中表达的中心议题取名字或范畴，对所取的名字进行描述性统计，取其中一类调查对象中赞成率≥50%，结果见表1. 这为定义护士胜任特征提供了有力的注释.
表1护士胜任特征概念内涵的开放性译码结果统计（略）
主轴译码的分析发现，护士胜任特征形成的条件是护士的心理基础，中介条件是职业环境，形成过程的互动策略是个人内化，其因果联系是职业活动中表现的绩效.
通过以上研究形成了护士胜任特征的概念为： 以心理条件为基础，受护士职业环境的影响，在护士职业活动中表现出来的具有区别绩效优秀与一般护士的潜在的、发展的、持久的综合特征.
转贴于
护士胜任特征成分的研究
1对象和方法
1.1对象心理学专家12人、护理管理专家20人、护理教师10人、护士170人、医生70人、患者80人以及重庆市2003年市级优秀护士10名. 市级优秀护士来自重庆市7所综合医院和专科医院，年龄24~54（平均35.0±2.1)岁. 所在科室为内科、外科和专科.
1.2方法采用开放式问卷、半开半闭式问卷、行为事件访谈和编码技术调查，研究护士胜任特征成分，所有的描述统计、相关分析、差异检验均在SPSS11.0上完成. 胜任特征编码采用Nvivo 1.2软件进行编码并对编码进行管理和统计.
2结果
2.1开放式问卷调查采用开放式问卷调查护士胜任特征的概念和成分，获得护士胜任特征成分46个.
2.2半开半闭式问卷调查参阅国内外护理、心理研究文献资料，结合开放式问卷的调查结果和我们的理论思考，设置104个护士胜任特征成分，编制成半开半闭式问卷进行调查. 接受调查的12名专家有10名完成了问卷，20名护理管理者15人完成问卷，护理教师8名完成，护士140人完成，医生50人完成，患者60人完成问卷. 取赞成率为70%以上的成分，舍去赞成率低于70%的成分，获得了48个成分.
2.3胜任特征编码
2.3.1长度（字数）与频次分析优秀组的访谈长度平均为8147字，一般组的访谈长度平均为5245字，在访谈长度上两组无显著差异(表2).如表2所示，胜任特征发生的总频次在两组之间有差异，在每一个所编码的胜任特征上，优秀组与一般组在总频次上达到差异显著性水平. 也就是说，不同绩效组在访谈长度上无显著差异，但是，在各胜任特征的出现频次上有显著的差异.
表2优秀组与普通组访谈长度及胜任特征发生频次（略）
研究访谈得到的18个文本中，采用频次指标分析只有1个胜任特征与访谈长度（字数）显著相关. 也就是说，频次不受访谈长度的影响(表3).
表3胜任特征发生频次与访谈长度的关系（略）
a: 0.05水平上显著相关.
2.3.2归类一致性归类一致性（category agreement， CA）是指评分者之间对相同访谈资料的编码归类相同的个数占编码总个数的百分比. 计算公式是参照Winter（1992）的动机编码手册，若用T1表示评分者甲的编码个数，T2表示评分者乙的编码个数，T1∩T2表示评分者编码归类相同的个数，T1∪T2表示评分者甲乙各自编码个数的和，则计算公式为：
CA = 2×T1∩T2〖〗T1∪T2
根据统计，T1=332，T2=319，T1∩T2=264，CA ＝80.05%.
2.3.3两组差异t检验为检验本研究所确定的胜任特征，能否在护士效标样本中的优秀组与一般组之间显示出差异，我们对优秀组与一般组编码的胜任特征频次的差异进行了检验. 如表4所示，优秀组与一般组的16个胜任特征都有显著差异(表4)，说明绩效优秀组与一般组之间有区别.
表4优秀组与一般组各胜任特征的差异检验（略）
a: 0.05水平上差异显著；b: 0.01水平上差异显著；c: 0.001水平上差异显著.
3讨论
通过对所搜集的胜任特征材料的各层面、多角度的科学质性分析，得出了护士胜任特征的概念，其内涵体现了护士胜任特征的因果条件、脉络、中介条件和护士职业的特点，突出了胜任特征在工作岗位中表现出来的个体内隐的、较为稳定的特点.
应用行为事件访谈技术进行胜任特征成分的研究表明： ① 由于访谈对象的工作特殊性和条件的限制，虽然我们没有达到行为事件访谈时间范围为1.5～2 h，录音整理成中文文本的长度应大于10000字的要求［8］，但对优秀组和一般组的访谈长度的差异检验结果表明， 优秀组与一般组在访谈长度上没有显著差异. 因此，优秀组与一般组在胜任特征表现的频次差异并不是访谈长度造成的，但优秀组与一般组在各特征编码频次上有显著差异，这说明，胜任特征的表现具有跨时间的稳定性，胜任者会经常表现得胜任，而不胜任者会经常表现得不胜任［9］. 有研究结果表明，频次不受访谈长度的影响［4］. 本研究与此结果是一致的，说明编码指标采用频次具有较好的稳定性. ② 以往的研究表明，使用归类一致性方法得到的信度系数一般较高，通常为0.80～0.85［8］. 我们得到的结果是CA=80.05%，这说明，胜任特征评价法的编码者一致性较高. 本研究所用的胜任特征编码程序的客观性、操作性是较高的. ③ 差异性t检验表明，优秀组和普通组在20项胜任特征的平均分数上存在差异. 这些有差异的特征具有鉴定优秀和一般护士的作用. ④ 胜任特征编码得到16个护士胜任特征成分根据.
根据《心理学大词典》中个性结构划分的方法，护士胜任特征成分结构可划分为能力维度，性格维度和动力维度. 能力维度界定在护士所应具备的内在心理能力范围，包括创新能力、适应能力、临床判断力、敏锐观察力、人际协调能力、管理能力6个成分；具体表现在护士能够观察患者的需要以及患者存在的或潜在的生理和心理问题，找到患者问题的原因，决定哪种干预措施对现阶段患者存在的问题最有效，准确对患者实施护理，对护理效果有良好的评估能力等. 护士心理能力的强弱又反作用于护士胜任特征的其他方面，并直接制约行为表现. 例如一个有很好人际协调能力的护士，更易形成开朗的性格和愉快的心境，从而产生积极的内部动力，引发适当的行为表现.
性格维度界定在护士工作的态度、情感特征以及行为方式的特征范围，包括同理心、情绪稳定、主动、自信、责任心、德行重范6个成分. 不同的性格特征在对自己和现实的态度以及行为方式上存在质的差异，将直接或间接制约其他方面. 例如，一个护士是自卑还是自信，这一性格特征直接制约着心理能力的培养和心理动力的激发，影响心理健康及行为表现. 但同时它的形成又是在心理能力的训练中，在心理动力的推动下，在行为结果的反馈中逐步强化、积淀而成的［10］.
动力维度界定在护士的工作动机、理想和信念等活动倾向，包括成就导向、求知欲、职业角色意识、职业道德4个成分. 动力维度是护士性格优化、能力强化、心态健化、行为良化的内在力量源泉，它对于性格的塑造、心理能力的训练、心理的健康及行为的积极性可起到促进作用. 例如，有为护理事业做出成就的护士，能积极地对人对事，对工作认真负责，积极促进自我心理能力的发展，从而引发积极的行为表现. 与此同时，胜任特征的其他方面也会对心理动力的大小产生强化或弱化的影响［11］.
综上所述，护士胜任特征的三个方面是紧密联系、互为基础和条件的，其中性格维度是护士胜任特征中最基本的、长期发挥作用的和相对稳定的因素，反应了人与人之间稳定差异的特征；能力维度是护士胜任特征的直接体现，是主干成分；动力维度是护士胜任特征中最活跃、影响最直接、最全面的因素.因此，护士胜任特征的研究可以开发基于胜任特征的选拔标准，通过评价中心对于动力、性格特征和心理能力等因素的评价，更有利于从在职者、求职者中选拔出优秀者来. 还可以设计以培训对象所需的关键胜任特征为依据的培训大纲，开发出更具有针对性的培训课程和更能吸引护士的参与，特别是在增强受训者适应未来环境的能力和发展潜能方面，既节约了成本，还受到广泛的赞赏.
在今后的研究中有待改进之处：首先，增加胜任特征的等级研究就更具科学性. 其次，本研究的样本量还需要扩大一些，这可以避免因录音不清楚而不能进行编码的情况；在将来的研究中，我们将适当增加其他地区的样本，使样本更有代表性. 再次，在行为事件访谈结果的编码上，应增加编码者，这样，可以选择编码结果一致性更高者进行正式编码，最后，还需加强对编码者进行有关胜任特征编码的培训，以进一步提高编码一致性.
参考文献
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[中图分类号]F272 [文献标识码]A [文章编号]1006-5024（2013）07-0028-07
[基金项目]国家社科基金项目“十六大以来党在民族地区创新社会管理实践与经验研究”（批准号：12XDJ011）；中国博士后科学基金项目“企业员工适应性绩效研究”（批准号：2011M500819）；广西社科基金项目“转变经济发展方式下的广西基层党政干部战略领导力研究”（批准号：11FGL030）
[作者简介]韩勇，同济大学经济与管理学院博士后，广西行政学院战略与决策实验室副主任、副教授，广西大学硕士生导师。留英商务与管理研究专业博士，研究方向为领导科学、公共管理、人力资源管理与组织行为学。（广西南宁530021）
一、适应性绩效的概念
达尔文的《进化论》中有句名言“物竞天择，适者生存”。20世纪90年代以来，全球化商业竞争、持续性组织变革、更趋复杂的人际关系、互联网在工作场所的普遍应用，这些都要求组织成员具备应对复杂多变工作条件和环境变化的素质，具备适应性能力，以帮助组织有效地应对频繁且非预期性出现的工作条件和环境变化。据此，美国学者Allworth和Hesketh（1997）首次提出员工适应性绩效（也叫适应性能力）的概念，即“个体改变他们的行为以符合工作要求的熟练度”，是对广泛的、类型各异任务的一种适应。
二、国外适应性绩效形成机制和作用机制文献综述
本研究通过对国外英文文献搜索，包括计算机搜索和人工搜索。计算机搜索的对象主要为数据库、专业网站和Google网。搜索的数据库有：Academic SearchPremier、Business Source Premier、Elsevier Science Direct.Emerald Fulltext、IngentaConnect、ISI Web of Science（SCIE，SSCI，ISTP，ISSHP）、ROQUST、PsyINFO、SageJournals Online、SpringerLink、Wiley InterScience电子期刊（包括原Blackwell Synergy电子期刊）。人工搜索的对象主要为适应性绩效相关书籍和适应性绩效相关文章的参考文献。英文的搜索主题词为adaptive performance，adaptation，adaptive skill等，时限为1990年1月到目前为止。在此基础上，本研究构建的国外适应性绩效形成机制和作用机制理论模型如下（如图1所示）：
（一）适应性绩效的形成机制
国外适应性绩效研究的理论和实证研究表明，其形成机制主要受个人特征、领导特征、工作特征、团队特征和组织特征影响。
1.适应性绩效形成机制的个人特征
国外的研究表明，能够影响组织成员适应性绩效的个人特征及其成因包括：个人的一般认知能力（在个体层面上，尽管个体的一般认知能力对稳定环境中的任务绩效具有显著的预测作用，但它对不可预知任务或环境中的适应性绩效具有更好的预测作用）、知识技能（从直接促进作用来看，主要表现为个体角色知识、个体相关经验知识、团队信息知识、思维能力、学习能力和自我发展能力等对适应性绩效有直接的积极预测作用。知识技能还能通过工作动机等因素对适应性绩效产生间接影响）、自我效能（一方面，自我效能与适应性绩效呈正相关，并对适应性绩效具有直接的促进作用；另一方面，自我效能还通过培训调控过程等变量对适应性绩效产生间接促进作用，而且个体自我效能分别与个体层面的适应性绩效存在同等程度的正相关）、感知的工作移动性（组织成员有能力，可以离职到别的组织工作）、员工对主管的承诺（因为主管是组织的人，对主管情感的依附增加了组织成员忠诚于组织的内心信念）、组织承诺（成员会对组织有高水平的情感承诺和组织支持知觉，以此提高组织成员的创造力、归属感、忠诚感以及忠诚于组织的内心信念）、人口统计变量（年龄、性别、是否承担管理责任对绩效有不同的影响）、大五人格因子（高开放性个体在动态变化的环境中具有更高的适应性绩效；责任心：慎重和自律的人无法有效适应动态和变化的工作要求与环境；变化情境中的绩效增长与情绪稳定性负相关，与宜人性正相关）、员工对主管的信任（巩固了组织成员和主管之间的情感交换，而主管是组织的代言人，故巩固了和组织的情感交换）、组织公平（程序公平、分配公平、互动公平提升了员工的组织忠诚和个人主动性）、职责认知（职责冲突、职责模糊、职责过重会造成工作压力）、工作满意度（代表了组织成员对组织积极的情绪体验和对组织创造令其满意工作环境的积极回报）、组织信任（组织信任巩固了组织成员和组织之间的情感交换）、工作倦怠（身体疲惫造成难以表现好）、归属感和组织认同（代表了组织成员对组织情感的依附，组织和组织成员有“我们”的概念）、工作安全感（增加了组织成员对组织的信任）。
2.适应性绩效形成机制的领导特征
国外的研究表明，能够影响组织成员适应性绩效的领导特征及其成因包括：交易型领导（交易型领导明确了奖惩，便于组织成员明晰该干什么）、变革型领导（变革型领导能够激励组织成员将集体的利益放在个人利益之上而努力工作）、领导一部属交换（高层次的领导和部属交换促使下属将通过较好的绩效表现来促使自己与领导继续维持高层次的关系质量）、辱虐型领导（由于辱虐型领导表现出敌意的语言或非语言行为，造成了下属的消极表现和应对）、服务型领导（服务型领导为下属的良好表现作出了积极的表率）和领导支持（下属对领导的支持行为需要通过积极的表现来回报）。
3.适应性绩效形成机制的团队特征
国外的研究表明，能够影响组织成员适应性绩效的团队特征及其成因包括：团队凝聚力（团队具有吸引力，团队成员有成为该团队一分子的愿望，并且有团队身份的认同、团队满意感和团队信任）、团队成员交换（提高成员关系质量、团队满意感、信任、团结、忠诚和团队的身份认同）、团队潜能（提高团队集体荣誉感）、团队成员相互支持（提高了成员之间的忠诚感）、协作性工作环境和公开讨论分歧（增加了交流，减少了冲突）。
4.适应性绩效形成机制的工作特征
工作特征及其成因包括：工作依赖性（提高了合作性）、工作表现反馈、工作常规化和内在激励的工作（提高了工作满意度）。
5.适应性绩效形成机制的组织特征
国外的研究表明，能够影响组织成员适应性绩效的组织特征及其成因包括：组织成员本人与其他组织成员之间的心理距离（降低了组织成员之间情感和人际关系的质量）、组织约束（限制组织成员表现的机会）、组织正规化和组织僵化（有时促进、有时减少适应性绩效，取决于不同情境）。
（二）适应性绩效的作用机制
适应性绩效的作用机制，即结果变量及其成因包括：（1）有利于员工的领导决策。有利于员工工资增长、或留用、提拔等与自身利益息息相关的物质奖励。（2）组织效能。因为提高了领导和同事的生产力，提高了组织资源的使用效率，提高了跨部门的合作效率，减少了员工的离职率，所以保持组织绩效的长期平稳增长，更好地适应环境的变化。（3）员工潜能开发和未来发展。
从如上的文献综述中，笔者发现存在的主要问题有：现有的国内外研究缺乏采用跨文化的视角，针对不同文化背景下适应性绩效的形成机制和作用机制的研究较少，这就容易造成由于理论移植现象（将西方适应性绩效理论引入到不同文化背景的国家）和文化嵌入现象（在不同民族视角下审视什么是适应性绩效）而产生的不同文化背景下的研究成果不具备移植能力或者研究失真问题。有鉴于此，笔者将采用扎根原理为指导的定性研究方法，探析我国文化背景下企业员工适应性绩效的形成和作用机制。
三、研究方法
（一）研究原理
扎根研究法主要应用于现有的理论知识尚未成熟，缺乏社会科学领域中的实证研究。扎根方法是“一种质化研究方法，其基本宗旨是从经验资料的基础上建立理论。与量化实证研究不同，研究者在进入田野调查之前并不提出理论假设，而是直接从调查资料中进行经验概括，提炼出反映社会现象的概念，进而发展范畴以及范畴之间的关联，最终提升为理论”。本研究运用扎根理论分析法，对研究现象加以分析整理、层层归纳、直到建立相关的理论，包括开放性译码、主轴译码和选择性译码三个流程。在资料分析过程中，采用持续比较分析（Constant Comparison Analysis）思路，在资料和资料之间、理论和理论之间不断进行比较，直至发展出新的实质理论。
（二）研究样本、问卷设计和数据采集流程
为获得丰富的有效信息与数据，本研究依托有着长期合作关系的上海同济大学经济与管理学院的MBA学员、上海同济大学老师前往深圳培训的企业学员、广西行政学院在职研究生班学员、大连市1家企业，各选取了一定数量的调查对象，由同济大学的老师和本文作者分别进行问卷调研。
与香港科技大学的樊景立等关于我国组织公民行为的研究。和徐淑英教授等关于我国组织文化的研究相类似。依照弗莱那根1954年开创的重要事件技术，本研究通过设计非结构化问卷（开放式问卷）的方式进行调研，提出的问题是：对由于技术变革日新月异、经济全球化、组织内外部日趋白热化的竞争、组织内外部环境不确定性等动态变化因素，组织成员需要具有有效地应对频繁且非预期性出现的工作条件和环境变化的能力，如果将这种能力命名为适应性表现能力，那么，（1）什么样的人适应性能力较强？什么样的人适应性能力较弱？（针对人的性格、自我效能和人口统计信息提问）；（2）推动或阻碍适应性能力的因素是什么？（针对适应性绩效的形成机制提问）；（3）适应性能力所产生的结果是什么？（针对适应性绩效的作用机制提问）。在参与调研的208名参与者中，男性131名（62.9%），女性77名（37.1%）；26-35周岁83名（40.0%），36—45周岁81名（38.9%），45周岁以上44名（21.1%）；工龄3—5年者111名（53.3%），工龄5—8年者48名（23.1%），工龄8年以上49名（23.6%）；国有或集体员工123名（59.1%），民营或私企员工59名（28.4%），合资或外资员工26名（12.5%）。
四、范畴提炼和模型建构
扎根理论对资料的分析称为译码。与其他定性研究方法相比，扎根理论资料收集方式的特点在于动态性，也就是要根据研究进展情况不断补充资料，从而以资料的丰富、严密及饱和来增加结论的说服力和理论性。因此，资料的收集整理与分析是一并发生、同时进行、连续循环的过程。对资料进行逐级译码是扎根理论最重要的环节，其中包括三个级别的译码，（1）开放性译码，即将资料拆散、检查、比较，并进行分类组合，逐步进行概念化或者范畴化，也就是根据一定原则将大量的资料记录加以逐级缩编，用概念或者范畴来正确反映资料内容，并把资料记录以及抽象出来的概念打破、揉碎并重新综合的过程。笔者尽量使用被调研人的原话（原汁原味的本土语言）作为标签以从中发掘初始概念，对极个别繁琐的语句进行了抽象概括并用括号加以注明，最终一共得到713余条原始语句，其中510条为有效语句（其中关于人的性格和人口特征的描述131条，关于形成机制的描述210条，关于作用机制的描述169条），及相应的54个初始概念。（2）主轴译码是指通过运用现象一脉络之问的联系，将开放性译码中得出的各项概念联结在一起形成新的范畴的过程。笔者根据图1所形成的理论模型，将这54个概念分类归纳为一般认知能力等32个范畴。（3）选择性译码是指选择核心范畴进行分类，把它系统地和其他范畴予以联系，验证其间的关系。本研究中，笔者将范畴根据形成机制和作用机制进行分类，共分为适应性绩效形成机制和作用机制综合在一起的6个范畴（扎根原理三级编码如下表所示）。最后，笔者邀请一位数据审计员来帮助对收集的定性数据进行独立分析，并对结果进行比较，对有争议的内容经过再次共同讨论，直到达成一致意见，并用Kappa系数表示。其中需要说明的是，初始概念的Kap-pa系数是所有有效原始资料中关于每一系列初始概念（例如所有的关于未来认知原始资料）编码的信度检验系数，并非该例单一原始资料语句的信度检验系数。图2展示了本研究形成的我国企业员工适应性绩效形成机制和作用机制的模型。
