1 总 则
1.0.1 水利水电工程项目建议书是国家基本建设程序中的一个重要阶段。项目建议书被批准后，将作为列入国家中、长期经济发展计划和开展可行性研究工作的依据。为明确水利水电工程项目建议书编制的原则、基本内容和深度要求，特制定本暂行规定。
1.0.2 本规定适用于需报送国家计委审批的中央和地方（包括中央参与投资）新建、扩建的大、中型水利水电工程项目建议书的编制。不同类型的工程，应根据任务特点对本规定的条文内容进行取舍。小型水利水电工程项目可适当简化。对影响立项的关键问题和利用外资的水利水电工程项目，项目建议书编制单位可根据需要向项目业主提出补充要求，适当增加工作内容和深度。按国家基建程序规定应由各省（自治区、直辖市）审批的大、中型水利水电工程项目建议书，其编制内容和深度要求，可参照执行。
1.0.3 项目建议书应根据国民经济和社会发展规划与地区经济发展规划的总要求，在经批准（审查）的江河流域（区域）综合利用规划或专业规划的基础上提出开发目标和任务，对项目的建设条件进行调查和必要的勘测工作，并在对资金筹措进行分析后，择优选定建设项目和项目的建设规模、地点和建设时间，论证工程项目建设的必要性，初步分析项目建设的可行性和合理性。
1.0.4 水利水电工程项目建议书的编制，应贯彻国家有关基本建设的方针政策和水利行业及相关行业的法规，并应符合有关技术标准。
1.0.5 水利水电工程项目建议书由项目业主或主管部门委托具有相应资格的水利水电勘测设计部门编制。项目业主应承担所需编制费用，并提供必要的外部条件。
1.0.6 项目建议书应按本暂行规定第2～12章的要求进行编制，并将“建设的必要性和任务”列为第1章，依次编排。
2 项目建设的必要性和任务
2.1 项目建设的依据
2.1.1 概述项目所在地区的行政区划和自然、地理、资源情况，社会经济现状以及地区国民经济与社会发展规划对水利水电建设的要求。
2.1.2 概述项目所在地区水利水电建设现状及其近、远期发展规划对项目建设的要求。
2.1.3 说明项目所依据的流域（区域）综合利用规划和各项专业规划。
2.1.4 概述规划阶段方案、比选结果和规划成果审批意见。
2.2 项目建设的必要性
2.2.1 阐明项目在地区国民经济和社会发展规划及区域规划中的地位与作用，论证项目建设的必要性：
（1）防洪治涝。应阐明本地区历史上发生的重大洪涝灾害情况及对地区经济和社会造成的危害和影响，地区防洪治涝工程设施现状及地区经济和社会发展对提高防洪治涝能力的要求。
（2）河道整治。应阐明本地区河道（河口）演变情况及地区经济发展和人类活动对河道的影响，河道整治工程设施现状，河道、河口水网区现有主要问题，根据地区国民经济发展需求和河流水沙特性，分析治理河道、河口的条件与要求。
（3）灌溉。应阐明供、受水区水资源平衡状况，受水地区农业生产现状，发生的主要旱灾和渍、碱害情况及特点，对农牧业生产的影响，灌溉用水、节水、排水工程设施现状，农业节水目标及中长期供水需求预测，灌区地下水状况，并分析地区农牧业发展对灌溉及排水的要求。
（4）城镇和工业供水。应阐明供、受水区水资源供需平衡及水质状况，受水地区工业和城镇用水、节水和供水设施现状。根据地区的社会经济发展中、长期供水需求预测和节水目标，分析受水地区对供水工程的要求。
（5）跨流域调水。应按城市供水、灌溉、水力发电、通航等一项或多项任务，逐项分别阐明兴建工程的要求。
（6）水力发电。应阐明本地区动力资源情况。根据电力工业现状、地区电力系统发展规划和供电需求情况，分析地区经济和社会发展对水电项目的需求。
（7）垦殖。应阐明本地区滩涂淤变情况及对人类活动的影响，土地利用和垦殖现状。分析滩涂淤变趋势，根据地区经济发展和垦殖总体规划，分析研究地区对垦殖的要求。
（8）综合利用水利工程有通航过木要求时，应阐明本地区已有航运和漂木设施的能力及工程现状，根据地区经济发展对客货运量和漂木量增长的预测，分析研究发展通航过木工程的条件和要求。
2.2.2 根据地区国民经济发展规划和建设项目任务要达到的目标，在流域（区域）综合利用规划和专业规划的基础上，进行必要的补充调查研究工作，对所在地区功能基本相同的项目方案进行综合分析比较，阐明各项目方案的优缺点，论述推荐本项目的理由。
2.3 项目建设的任务
2.3.1 阐述本项目的建设任务，对于多目标开发利用的项目，要按照国家政策和总体效益优化原则，分析研究各部门对本项目综合利用方面的要求，结合工程条件，考虑本项目在流域和地区规划中的作用，提出项目的开发目标和任务的主次顺序。
2.3.2 对分期开发的项目分别拟定近期和远期的开发目标与任务。
2.4 附图
（1）建设项目地理位置示意图（比例尺：1:500000～1∶XX000）。
（2）工程项目所在河流（河段）开发现状及规划示意图（比例尺：1∶10000～1∶1000000）。
3 建设条件
3.1 水 文
3.1.1 简述工程所在流域（或区域）自然地理、水系及现有水利工程概况。
3.1.2 简述工程地点的气候特性和主要气象要素的统计特征值。
3.1.3 简述工程地点及其附近河段的水文站网和基本资料情况。
3.1.4 径流：
（1）简述工程区域内的地表、地下径流的来源、范围和补给方式。
（2）提出天然年、月径流系列，并作系列代表性初步分析，必要时进行系列的插补、延长。
（3）初步确定径流统计特征值，简述本流域径流的时空分布特征。
（4）对灌溉和供水工程应简述地下水补给量、可开采量、水质状况及其分布情况。
（5）对供水和水电工程应提出枯水径流初步分析计算成果。
3.1.5 洪水：
（1）简述工程区域的暴雨和洪水的成因、特性及其时空分布情况。
（2）简述对工程设计有影响的历史特大暴雨和洪水的范围、量级及重现期。
（3）简述洪峰、洪量的还原及插补延长方法，系统的统计原则和代表性分析，并进行频率分析。
（4）简述工程设计洪水的推求方法。对下游有防洪要求的工程应进行地区洪水组成分析，初步确定设计洪水成果。
（5）简述施工设计洪水系列的统计原则，初步确定施工设计洪水成果。
（6）无实测洪水资料时，可用暴雨资料推求设计洪水流量，提出初步成果。
（7）平原排水工程，可用实测流量资料或暴雨资料推求设计排涝流量。
3.1.6 对多泥沙河流需简述工程地点泥沙的主要来源，统计（或估算）多年平均输沙量和特征值。
3.1.7 提出工程设计代表断面的水位流量关系。
3.1.8 其他水文要素：
（1）简述工程地点河流的水质状况及其特征。
（2）有冰凌危害的河段，应简述本河段冰凌特性。
（3）有潮汐影响的河段，应初步确定潮汐水位统计特征值、潮汐流向、流量及影响时间。
（4）对水面较大的输、蓄水工程，应考虑水体蒸发影响，初步统计（或估算）工程地点的水面蒸发值。
3.1.9 对跨流域调水工程，应按调出区（水源区）和调入区（受水区）分别简述与本工程有关的水文气象概况。
3.2 地质
3.2.1 简述工程已完成的地质勘察工作项目与工作量。
3.2.2 简述工程区域地形地貌、地层岩性、地质构造、构造稳定性，并初步确定工程场区地震基本烈度。
3.2.3 简述水库区地形地貌、地层岩性、地质构造、岩溶发育特征、物理地质现象和水文地质等基本地质环境，初步分析库区可能存在的渗漏、库岸稳定、浸没、固体径流来源、诱发地震等工程地质问题。说明水库工程区内有无重要矿产及古文化遗址。
3.2.4 简述闸坝工程枢纽地区地形地貌、地层岩性、地质构造、物理地质现象、岩溶规律、水文地质和岩土工程特性等。
初步分析可能存在并影响岩基承载能力、抗滑稳定、渗透稳定、渗透流量以及边坡稳定等主要地质问题，应着重说明岩体风化卸荷、软岩、软弱结构面、大断层等工程地质特性。
初步分析可能存在并影响土基承载能力与稳定性、渗透稳定、振动液化、胀缩性、湿陷性、冻胀性等的主要工程地质问题，应着重说明软土、膨胀土、湿陷性黄土、粉细砂土等工程地质特性。
3.2.5 简述输（排）水和引水发电工程线路地形地貌、地层岩性、地质构造、物理地质现象和水文地质等情况，初步分析可能存在并影响输（排）水和引水发电工程（包括明渠、隧洞和其他地下洞室）的成洞条件和边坡稳定性等主要工程地质问题。
3.2.6 简述堤防河道整治（滩涂围垦）工程沿线地形地貌、地层岩性、水文地质情况和岩土工程特性，初步分析可能存在的堤基稳定性、砂层液化及堤内浸没等工程地质问题。
3.2.7 简述灌（排）工程区地形地貌、地层岩性以及水文地质情况，初步分析和预测工程区可能存在的土地盐渍化、黄土湿陷等主要工程地质问题。
3.2.8 简述天然建筑材料的产地、储量、质量和开采条件。
3.2.9 对各工程比较方案的工程地质环境及主要工程地质问题，提出初步评价意见。
3.3 其他外部条件
3.3.1 分析项目所在地区和附近有关地区的生态、社会、人文环境等外部条件及其对本项目的相互影响。
3.3.2 分析其他行业对本项目的要求，收集有关报告和技术文件。
3.3.3 说明有关部门和地区对项目建设的意见、协作关系以及有关协议。
3.3.4 说明本工程项目所在省（自治区、直辖市）的水利基本建设在建规模简要情况。
3.3.5 说明在本地区水利发展五年计划和中、长期规划中，该工程项目所处的开发次序。
3.3.6 说明有关其他部门、地区影响该工程立项的因素。
3.3.7 说明有关部门对水价、电价确定的意见。
3.4 附图
（1）水系图。
（2）区域地质图或略图（比例尺：1∶50000～1∶XX00）。
（3）水库工程地质图或略图（比例尺：1∶10000～1∶50000）。
（4）主要建筑物工程地质平面图和地质剖面图或略图（比例尺：1∶XX～1∶10000 ）。
（5）天然建筑材料产地分布范围图（比例尺：1∶10000～1∶50000）。
4 建设规模
4.1 通则
4.1.1 对规划阶段拟定的工程规模进行复核。
4.1.2 在确定单项任务的工程规模时，应分析对其他综合利用任务的影响。必要时，应为以后的综合利用开发留有余地。
4.1.3 对多泥沙河流应分析泥沙特点及对工程的影响，初拟工程运行方式。有冰凌问题的工程，应分析冰凌特性和特殊冰情对工程的影响，初拟相应的措施。
4.1.4 说明有关分期建设的要求及其原因。
4.1.5 通过初步技术经济分析，初选工程规模指标。
4.2 防洪工程
4.2.1 分析防洪保护对象近、远期防洪要求，初步确定不同时期的防洪标准，初选防洪工程总体方案以及工程项目规模。
4.2.2 河道与堤防工程：
（1）初步确定各河段安全泄量和控制断面设计水位。
（2）研究洪水特性及排涝要求，初选河道治导线、堤线、堤距、行洪断面型式，以及重要的河控节点。
（3）对感潮河段，应考虑潮位对行洪的影响。
4.2.3 水库工程：
（1）根据防洪工程总体方案，初拟水库工程的防洪运用方式和泄量。
（2）初选水库防洪库容、防洪高水位、总库容和汛期限制水位。
4.2.4 行、蓄、滞洪区：
（1）初拟行、蓄、滞洪区的控制运用原则，初选分洪口门位置、分洪水位和流量以及隔堤布置。
（2）初步确定行、蓄、滞洪区的范围，初选行、蓄、滞洪区设计水位与相应库容，提出行、蓄、滞洪区生产、安全建设安排的总体设想。
4.3 治涝工程
4.3.1 初步确定治涝区范围、治涝标准和治涝措施，初选治涝工程总体布置方案。大型涝区应初拟治涝分区。
4.3.2 初选治涝骨干沟道（渠道）的排水流量和水位。
4.3.3 分析洪水期向外河排水时受外河水位及潮位顶托的影响，初拟相应的措施。
4.3.4 采用抽排方式时，初选泵站装机容量、设计流量及扬程。
4.4 河道整治工程
4.4.1 初步确定河道的治理河段。
4.4.2 初步确定治理河段的治理标准，对河道洪水流量进行断面复核，初选治理河段的设计水（潮）位、设计流量和设计河宽。
4.4.3 研究河流、潮流水文特性和河床、河口演变规律及河势发展趋势，结合考虑岸线利用问题，初选治导线和河道整治工程总体布置方案，初选重要河控节点的位置。
4.4.4 初拟治理工程分期实施方案。
4.5 灌溉工程
4.5.1 分析灌溉水源可供水量，初步确定灌区范围和总灌溉面积，初拟灌区开发方式、设计水平年和灌溉保证率。
4.5.2 初拟灌区作物种植结构、灌溉制度，分析灌溉定额，初步确定灌溉需水量和年内分配过程。
4.5.3 初选灌区灌溉系统整体规划和工程总体布置方案。
4.5.4 初选骨干渠道的渠首设计水位和设计引水流量。
4.5.5 初选引水枢纽及泵站等水源工程的设计引水流量、扬程及装机容量。
4.5.6 以水库为水源工程时，初选水库正常蓄水位、最低引水水位、灌溉调节库容和总库容，初拟引水方式。
4.5.7 分析灌区排水条件和排水方式，对有排渍、改良盐碱要求的灌区，初拟排渍、改碱标准及排水工程措施和规模。
4.6 城镇和工业供水工程
4.6.1 初步确定工程供水范围、主要供水用户，初拟设计水平年和供水保证率。
4.6.2 分析水源可供水量和水质状况，初选供水工程总体布置方案，初步确定引水工程设计引水流量、年引水总量。
4.6.3 以水库为水源工程时，初选水库的正常蓄水位、最低引水水位、调节库容和总库容，初拟引水方式。
4.6.4 初选主要输水、扬水、交叉建筑物的规模。
4.7 跨流域调水工程
4.7.1 初步确定工程总目标和主要任务以及分期实施顺序。
4.7.2 分析水源条件，初步确定适宜的调水量、相应的水源工程以及补偿工程措施和规模。
4.7.3 初步确定调水量在地区和部门间的分配，初拟输水工程、调蓄工程布置及规模。
4.8 水力发电工程
4.8.1 分析供电范围和电站在电力系统中的任务、作用，初拟设计水平年和设计保证率。
4.8.2 初选水库正常蓄水位、死水位、调节库容和总库容，初拟其他特征水位。
4.8.3 初选装机容量，提出电站的保证出力和多年平均发电量指标。
4.9 垦殖工程
4.9.1 初步确定垦殖区范围和垦殖面积，初拟开发利用方式。
4.9.2 分析可利用的供水水源条件、水量及其保证程度。
4.9.3 初步确定防洪、防潮设计标准，初选工程总体布置方案，初拟垦殖区灌溉、排水体系。
4.9.4 初选挡水堤、围堤、涵闸等工程位置和规模。
4.10 综合利用工程
4.10.1 综合利用水库按各综合利用任务的主次顺序，分析不同任务对水库水位、库容的要求，初拟水库运用方式，初选水库的正常蓄水位、防洪高水位和总库容，初拟其他特征水位。
4.10.2 对具有综合利用和综合治理任务的其他枢纽工程，应按各项任务的主次顺序，协调各建筑物之间的关系，初拟整个枢纽工程的运用方式，初选各建筑物的设计流量和水位。
4.10.3 有通航、过木要求的综合利用水利枢纽，应根据设计水平年通航、漂木发展需求及过坝（闸）运量，初选通航、过木建筑物规模。
4.11 附图
（1）工程项目总体布置图（比例尺：1∶1000～1∶XX00）。
（2）有分期建设要求的分期建设布置图（比例尺：1∶1000～1∶XX00）。
（3）供电范围电力系统地理接线图（现状及远景）（比例尺：1∶1000～1∶XX00）。
5 主要建筑物布置
5.1 工程等别和标准
5.1.1 根据初选的建设规模及有关规定，初步确定工程等级及主要建筑物级别、相应的设计洪水标准和地震设防烈度。
5.2 工程选址（选线）、选型及布置
5.2.1 根据规划阶段初拟的工程场址（坝址、闸址、厂址、洞线、河线、堤线、渠线等）的建筑条件、工程布置要求、施工和投资等因素以及必要的补充勘探工作，初选工程场址。
5.2.2 初选主要建筑物基本形式，对工程量较大或关键性建筑物作方案比较，初拟次要建筑物的基本型式。
5.2.3 根据初选（或初拟）的建筑物型式，经综合比较，提出工程总布置初步方案。
5.3 主要建筑物
5.3.1 简述主要建筑物初定的基本布置、结构形式、控制高程、主要尺寸及结构、水力学核算成果，初选地基处理措施。对技术难度大的特殊建筑物宜作重点分析研究。
5.4 机电和金属结构
5.4.1 根据动能参数和装机规模，初拟水轮发电机组或水泵电动机组的单机容量、机组台数和机型。
5.4.2 初拟输配电工程的规模，初步提出接人电力系统的供电或送电方向、进出线电压、回路数和输配电距离，初拟电气主接线。
5.4.3 初拟金属结构及启闭设备的规模、形式及布置。
5.5 工程量
5.5.1 分项列出工程各建筑物及地基处理的工程量。
5.5.2 分项列出机电设备和金属结构的工程量。
5.6 附图
（1）工程总平面布置图（比例尺：1∶1000～1∶XX）。
（2）主要建筑物平、剖面图（比例尺：1∶500～1∶1000）。
（3）大型长距离调水总干渠纵断面图(横向比例尺：1:5000～1:10000；纵向比例尺：1:500～1:1000)。
6 工程施工
6.1 施工条件
6.1.1 简述工程区水文气象、对外交通、通信及施工场地条件。
6.1.2 初步提出施工期通航、过木、供水及排水等要求。
6.1.3 简述主要外购建筑材料来源及水、电、燃料等供应条件。
6.1.4 简述天然砂砾料、石料、土料等来源、开采和运输方式。
6.2 施工导流
6.2.1 初拟施工期导流标准及流量、导流渡汛方式、导流建筑物形式和布置，估算相应的工程量。
6.3 主体工程施工
6.3.1 初拟主体工程的主要施工方法及主要施工设备。
6.4 施工总布置
6.4.1 初拟对外交通运输方案、场内主要交通干线布置。
6.4.2 初拟施工总布置方案。
6.5 施工总进度
6.5.1 简述施工进度安排原则，初拟施工总进度及控制性工期。
6.5.2 简述分期实施意见。
6.5.3 估算需要的主要建筑材料数量和劳动力等。
6.6 附表
（1）主要工程量汇总表。
（2）施工总进度表。
7 淹没、占地处理
7.1 淹没、占地处理范围及主要实物指标
7.1.1 通过查勘和对地形图、工程布置图的分析，初定水库淹没（包括塌岸、浸没等）、工程占地处理范围。
7.1.2 简述受淹没和工程影响的农村部分实物指标，包括人口、房屋、耕地、果园、林地、牧草地等。
7.1.3 简述受淹没和工程影响的城镇、集镇的规模（人口、占地）、受淹没影响程度，并说明迁建规模及实物指标。
7.1.4 简述受淹没和工程影响的铁路、公路、工矿企业、电力、通信等专项设施及矿藏、文物古迹的等级、规模、淹没影响程序。其等级、规模可向各行业部门调查。
7.2 移民安置、专项迁建
7.2.1 以县、乡为单位，在初步分析环境容量的基础上，征求有关地方政府意见，初拟移民安置去向及生产恢复措施。
7.2.2 征求地方政府意见和进行查勘选点，初选城镇、集镇的迁建方案。
7.2.3 说明地方政府和有关部门对于重大专项迁建设施的意见，提出初步处理方案。
7.2.4 说明省（自治区、直辖市）对淹没、占地处理和补偿标准的初步意见。
7.3 补偿投资初估
7.3.1 以主要实物指标为基础，结合安置去向，参照有关法规文件、类似工程补偿标准及专业项目单位工程造价扩大指标，初估补偿投资费用。
8 环境影响
8.0.1 说明项目所在地区的环境质量、环境功能等环境特征。
8.0.2 根据工程影响区的环境状况，结合工程开发的规模、运用方式、移民安置、施工组织方式等特性，简要分析工程建设对环境的有利与不利影响。有流域（或区域）水资源保护规划或环境保护规划的，应说明工程开发是否与这些规划的目标相协调。从环境保护角度分析是否存在工程开发的重大制约因素。
8.0.3 对环境的主要不利影响，应初步提出减免的对策和措施。
9 工程管理
9.0.1 初步提出项目建设管理机构的设置与隶属关系以及资产权属关系。
9.0.2 初步提出维持项目正常运用所需管理维护费用及其负担原则、来源和应采取的措施。
9.0.3 根据工程管理有关规定，初步框算工程管理占地规模。
9.0.4 根据项目主管部门（业主）及有关部门意见，初步提出工程管理运用原则及要求。
10 投资估算及资金筹措
10.1 投资估算
10.1.1 简述投资估算的编制原则、依据及采用的价格水平年。初拟主要基础单价及主要工程单价。
10.1.2 提出投资主要指标，包括主要单项工程投资、工程静态总投资及动态总投资。估算分年度投资。
10.1.3 对主体建筑工程、导流工程应进行单价分析，按工程量估算投资。其他建筑工程、临时工程投资，可按类比法估算。交通、房屋、设备及安装工程投资，可采用扩大指标估算。其他费用可根据不同工程类别、不同工程规模逐项分别估算或综合估算。
10.1.4 引进外资的投资估算，要结合利用外资特点考虑单价变化和可能发生的其他费用进行投资估算。
10.2 资金筹措设想
10.2.1 提出项目投资主体的组成以及对投资承诺的初步意见和资金来源的设想。
10.2.2 利用国内外贷款的项目，应初拟资本金和贷款额度及来源，贷款年利率以及借款偿还措施。对利用外资的项目，还应说明外资用途及汇率。
10.3 附表
（1）工程投资总估算表。
（2）分年度投资表。
（3）主要材料价格汇总表。
11 经济评价
11.1 经济评价依据
11.1.1 说明经济评价的基本依据。
11.2 国民经济初步评价
11.2.1 说明采用的价格水平、主要参数及评价准则。
11.2.2 费用估算：
（1）说明项目的固定资产投资和资金流量。简述流动资金及年运行费的计算方法及成果。
（2）简述综合利用工程费用，分摊原则、方法及成果。
11.2.3 效益估算：
（1）概述项目的主要效益，对不能量化的效益进行初步分析。
（2）说明经济效益的估算方法及成果。
（3）对综合利用工程的效益进行初步分摊。
11.2.4 国民经济评价：
（1）提出项目经济初步评价指标。必要时，提出综合利用工程各动能经济评价指标。
（2）对项目国民经济合理性进行初步评价及敏感性分析。
11.3 财务初步评价
11.3.1 说明财务评价的价格水平、主要参数及评价准则。
11.3.2 财务费用估算：
（1）说明项目总投资、资金来源和条件。
（2）说明各项财务支出。
（3）说明构成项目成本的各项费用。
11.3.3 财务收入估算：
（1）初估项目收入。
（2）简述项目利润分配原则。
11.3.4 财务评价：
（1）提出财务初步评价指标。
（2）简述还贷资金来源，预测满足贷款偿还条件的产品价格。
（3）对项目的财务可行性进行初步评价。
11.4 综合评价
11.4.1 综述项目的社会效益、经济效益和财务效益以及国民经济和财务初步评价结果，提出项目综合评价结论。
11.5 附 表
（1）国民经济效益费用流量表。
（2）财务评价成果表。
12 结论与建议
12.0.1 综述工程项目隶属关系、建设的必要性、任务、规模、建设条件、工程总布置、淹没、占地处理、环境影响、建设工期、投资估算和经济评价等主要成果。
12.0.2 简述项目建设的主要问题。
2环保措施落实过程存在的资金保障问题及其原因分析
水利和水电工程立项审批程序不完全一致，一般来说水利项目立项实行审批制，水电项目实行核准制，水利项目审查环节相对更多一些。本节以国家审查的大型水利项目为例重点讨论环境保护措施落实过程的资金保障机制。尽管水利部门从法律法规、政策、标准等方面，为环境保护措施设计与实施建立了较完善的基本保障体系。但是，较突出的问题是环境保护投资难以得到完全保障，其主要原因如下。
2.1技术因素对环境保护投资估算的影响
2.1.1工程设计深度不够项目建议书、可行性研究和初步设计各阶段环境保护设计深度均要求与主体工程设计深度一致，但一般设计深度与要求有一定差距，表现在项目建议书、可行性研究阶段和初步设计阶段深浅不一。
（1）项目建议书阶段。项目建议书阶段设计深度不够主要表现为，这一阶段仅编制环境影响篇章，没有独立的环境影响报告书，不开展环境现状的实际调查。因此，环境影响篇章中环境保护目标不明确、环境保护措施针对性差，甚至漏项。在这一阶段，设计人员往往类比其它工程或按工程总投资比例计列环保投资。现状情况是项目建议书阶段的投资一般偏少，“包不住”可行研究阶段的环保投资。解决这一问题的途径是，制定相应的技术规范，提高本阶段的设计水平；在项目建议书阶段开展环境现状调查，基本明确环境保护目标；根据环境保护目标初拟环境保护措施。
（2）可行性研究阶段。可行性研究阶段编制环境影响报告书，基本满足可行性研究阶段深度要求，但环境影响评价人员不掌握投资估算的编制方法，也不能正确估算环保投资。因此环境影响评价人员采用较多的方法也是照搬其他环境影响评价文件中的环保投资，这样即便环保措施合适，投资不一定合理，同样会在审查或评估时被取消或大幅核减。
（3）初步设计阶段。本阶段环保工程选址大部分落实不了，无法进行工程布置，设计方案空泛。初步设计阶段环保设计仍停留在可研阶段深度，致使工程量和投资与实际情况相差较大。概算投资以照搬可行性研究阶段估算投资的情况较多，这就不能将可研阶段漏计的投资找补回来，也就失去了在初步设计阶段进一步落实环保投资的作用。工程设计深度不够，导致环境保护措施空泛，投资误差大。设计深度不够的问题直接影响环境保护投资概估算的准确性，进而影响到环境保护措施的落实。
2.1.2环境保护投资概估算编制体系不完善
水利水电工程环境保护投资概估算编制的依据是《水利水电工程环境保护投资概估算编制规程》（SL359-2006），规程划分的环境保护费用包括工程措施费、非工程措施费、独立费用、预备费、建设期融资利息，但是没有相应的概算定额，使得投资编制人员仍然不能很好地应用这一规程。此外，无论是水利水电设计院的环境保护设计人员，还是环境影响报告书编制单位的专业人员，大部分人缺乏概预算方面的专门知识，不熟悉投资概估算的编制方法。也正由于这两方面的原因环境保护投资估算过程中常常采用类比方法，类比其他工程的环境保护措施，进而得到相应的环保投资概估算。但是水利水电工程的环境影响具有因工程建设位置不同，环境影响也不同的特点，类比的环保措施和投资往往与实际存在较大差异。另外，还有一种常用的方法是，按主体工程总投资的比例估算环境保护投资，这在一定程度上属于“拍脑袋”性质，更加不切合实际。由于环保投资编制中存在的这些技术问题，在工程管理部门评估及批复时，很容易误导评估及批复人员，认为措施必要性不大，或投资不合理而被大幅度削减或砍掉，进而导致环境保护措施无法完全落实。另外，过鱼设施和分层取水的投资通常列入主体工程投资中容易被忽视而不利于落实。
2.2管理部门审批对环境保护投资的影响
根据我国的管理体制，水利部门承担环境保护措施的设计、管理与审查工作；环保部负责环境影响评价文件的批复和环境保护设施的监督管理；而发改委负责环境保护措施设计评估与投资的批复。这种管理体制意味着经水利管理部门审查认定的环境保护措施和投资，包括可行性研究阶段环境保护行政主管部门批复的环境保护措施，都要经过发改委的批复。在三部门的审查中，不同的审查部门聘请不同的专家，不同专家对环境保护措施的认识不完全相同，以可行性研究阶段的审查为例，有的工程在水利部门预审后，环保部审查时认为采取的环境保护措施还不够，而发改委审查时又认为不必要。表2列出了近年来不同部门审查的部分工程环境保护措施和投资变化情况，由表2可以看出不同部门审查对环境保护投资有一定的影响，投资的变化反映了不同部门管理职责的差异。这种不同部门审查影响环保投资的现象是由我国管理体制所决定，也是必然和客观存在的。
3环保措施落实的保障机制
3.1制定完善的标准体系，加强环保投资编制人员的培训
水利部于2007年2月了《水利水电工程环境保护投资概估算编制规程》（SL359），2011年1月了《水利水电工程环境保护设计规范》（SL492），《水利水电工程项目建议书编制规程》、《水利水电工程可行性研究报告编制规程》和《水利水电工程初步设计报告编制规程》经修订后也即将。但还需要制定相应的概算定额，尽快完善概估算编制体系，将SL359规程纳入概预算范畴，首先让各部门都认同该规定。三阶段编制规程是规范各阶段设计深度的标准，建议尽快实施。同时要加强环保投资编制人员的培训，使得专业人员了解和掌握这些标准和规范。针对目前环境保护设计深度普遍达不到相应阶段的技术要求，重点培训环保设计人员在项目建议书、可行性研究和初步设计三阶段的环境保护部分内容和深度。通过培训让工程设计人员提高环保意识，了解项目建议书阶段环境影响篇章重要性，明确环境保护目标和开展环境现状调查的必要性。对于从事水利水电工程环境影响评价人员和环保设计人员，还应宣贯水利水电工程设计规程规范主要内容和水利水电工程环境保护投资概估算编制，重点培训环保投资项目划分、费用组成、基础单价和工程单价及独立费用编制方法等。鉴于部分从事水利水电工程环境影响评价人员不属于水利水电行业，环境保护投资编制的培训可委托水利工程环境专业委员会组织实施。要提高设计质量，水利工程设计单位还需加强环境保护设计质量管理，严格按照各设计阶段的深度进行设计，准确计算工程量和投资，为环境保护措施与投资批复提供依据。
3.2过鱼与分层取水设施投资
从主体工程中分离投资较大的鱼道及分层取水设施从主体工程投资中分离出来，列为环保投资，有利于其投资的批复。首先，鱼道及分层取水设施作为环境保护措施按规定其投资应该纳入环保投资，这样做也可提升环境保护的重视度；其次，对于主体工程而言，鱼道及分层取水设施为小规模措施，隐藏在庞大的主体工程中，在进行投资审查时，容易被忽视而被砍去。
3.3各部门之间加强沟通，保障措施的落实
鉴于目前水利工程的环境保护多部门分管制度，水利部、环保部、发改委在加强本部门的职责外，需要建立沟通机制，相互信任，共同促进环境保护措施的实施。发改委在评估与批复过程中充分吸纳水利与环保部门的意见，保障环境保护措施与投资的批复和落实，使水利水电工程以最小的环境和生态代价而健康发展。
4结论
通过以上分析，可以得到以下几点认识：
（1）在提倡环境保护、生态文明，人与自然和谐的新形势下，建设鱼道、鱼类增殖放流站，分层取水等环保措施，已成为闸、坝等拦河水利水电工程环境保护的必备措施。
Abstract: this paper describes the design of water conservancy and electricity to survey the influence factors of investment: hydrologic calculation, topography and geology exploration surveying and mapping engineering design of the water conservancy and hydropower is "base", water conservancy and hydropower projects, the planning is the "leading", technical design is the design of water conservancy and hydropower projects, the "soul"; Immigration and environmental part, construction implementation, project insurance also influences water conservancy and hydropower engineering investment.
Keywords: water resources and hydropower engineering, investment, control, influence factors
中图分类号：TV文献标识码：A 文章编号：
水是人类赖以生存的基础，是经济发展和社会进步的生命线，是实现可持续发展的重要物质条件，但其自然存在的状态并不完全符合人类的需要，甚至会给人类带来灾害。只有修建水利水电工程，才能控制水流，防止洪涝灾害，进行水量的调节和分配，将水能转化为电能，以满足人类生活和生产对水资源和能源的需要。为了对水资源进行合理开发、利用和优化配置，加速我国水利水电建设发展，就必须采取工程措施，投入大量资金建设水利水电工程设施。大型水利水电工程一般初期投资较大，工期较长，在目前国家基本建设资金紧缺的条件下，矛盾更为突出。如何预测准、管好、用好这些投资，最大限度地发挥投资效益，就要找出影响水利水电工程投资的主要因素。
影响水利水电建设投资的主要因素：
1、勘测设计对投资的影响
水利水电工程的勘测设计是一项庞大的系统工程，涉及到地形测绘、地质勘查、流域规划、水文计算、水工建筑、机电和金属设备、概(估)算设计、施工组织、经济评价等专业。勘测设计对工程的可靠性、适用性和经济性起着决定性的作用。设计的优劣，对工程投资影响很大。为使工程投资经济合理，设计必须经过多方案综合比较，选择最优的方案，决不能搞边设计、边施工、边修改的三边工程。设计先行，预算早做；要先算再干，不要干了再算。对勘测设计要投入足够的人力、物力，务必把好勘测设计关，是控制投资的关键。
中图分类号：TV文献标识码： A
1 前言
大中型水电站水库淹没影响的专业项目较多，其投资占移民资金的比例较大。按照现行移民政策，在可行性研究阶段，由项目业主委托主体设计单位开展移民安置规划设计工作，明确专业项目的处理规划设计深度要达到初步设计深度的要求；在移民安置实施阶段，由地方政府委托设计单位开展专业项目的施工图设计，并作为实施业主组织实施。但是，从目前国内已核准或待核准的项目来看，大中型水电站项目核准的时间相当紧迫，主体设计单位在时间紧、任务重的情况下，专业项目的处理规划设计深度一般难以达到初步设计深度的要求。因此，加强规划设计全过程的管理很有必要。在现行移民管理体制下，项目法人如何有效参与并控制专业项目处理规划设计的进度、质量及投资，需要不断地探索与实践。
2 专业项目处理的原则
水电工程移民专业项目包括铁路、公路、水运、电力、电信、广播电视、水利水电设施及企业、事业单位、文物古迹等等。按照现行移民政策及规程规范，专业项目应当按照原规模、原标准或者恢复原功能的原则和国家有关强制性规定，提出处理规划方案。地方需要扩大规模、提高标准的，应在规划设计大纲阶段由省级主管部门和项目法人进行协商，明确投资分摊原则。专业项目处理规划设计时，应当与农村移民安置规划、城市集镇迁建规划及地方经济社会发展相结合。
新条例下核准的项目，按照要求，在移民安置规划阶段，专业项目处理规划设计深度基本达到相应行业初步设计深度的要求，概算投资已审定。因此，在移民安置实施阶段，由地方政府直接委托开展施工图设计，初步设计概算基本能够包住施工图预算；新、老条例过渡期的项目，因移民安置规划设计深度未达到初步设计深度的要求，在移民安置实施阶段，对于部分技术难度大的专业项目，处理方案及概算投资可能发生重大变化，还需进一步开展可行性研究报告及初步设计等勘察设计工作。
3 存在的问题
新条例明确，移民安置工作实行“政府领导、分级负责、县为基础、项目法人参与”的管理体制。地方政府是做好移民工作的实施主体、工作主体和责任主体。但在具体实施过程中笔者发现，各省制定的移民政策差异较大。对于专业项目，在移民安置实施阶段，省级移民主管部门往往按照管辖权限，将专业项目的施工图设计委托权下放，造成库区专业项目的设计单位众多，主体设计单位技术总规口难度大，规划设计工作管理混乱。对于新、老条例过渡期的项目，这种问题尤其突出，专业项目的处理规划设计标准参差不齐。
（1）专业项目的设计单位受地方政府委托，在技术指标的运用上，偏离可行性研究阶段确定的等级、标准和规模，在分部分项工程方面存在擅自扩大规模、提高标准的现象。
（2）地方政府结合本地区经济社会发展规划，依托专业项目，普遍存在搭车现象。
（3）各专业项目设计单位技术水平参差不齐，在技术指标的把握上相差较大，容易引起库区同类项目各行政区之间的相互攀比。
（4）专业项目设计单位属于非移民专业设计单位，其规划设计方案不能较好地与农村移民安置规划、城市集镇迁建规划有机衔接。因主体设计单位不是施工图设计的承担方，责任心有所懈怠，技术总规口难度大。
（5）主体设计单位不能切实履行起电站主体设计单位的职责，移民安置实施规划设计工作缺乏统筹协调。
（6）专业项目属于移民工程项目，针对施工图阶段和实施阶段发生的工程变更，应当履行移民设计变更有关程序。因专业项目设计单位仅与地方政府存在合同关系，在实施过程中难以监管和控制。
4 对策及建议
金沙江下游溪洛渡、向家坝两座巨型梯级电站是新、老移民条例过渡期的项目，库区专业项目总投资约占移民总投资的40%。因可行性研究阶段专业项目的处理规划设计深度没有达到初步设计深度的要求，在移民安置实施阶段，同样遇到了上述问题。为规范移民安置实施规划设计工作，项目业主及时协调有关方，收回专业项目施工图设计的委托权；专门颁发有关文件，明确主体设计单位的职责。据此，妥善解决了专业项目处理规划设计管理混乱的问题。笔者通过总结金沙江下游流域电站的实践经验，总结提出如下对策及建议：
（1）电站主体设计单位作为建设征地移民安置规划编制单位，是统筹协调移民安置实施规划设计工作的责任主体，应当切实履行起职责，牵头负责做好移民安置实施规划设计工作。
（2）为保持移民安置规划阶段与实施阶段规划设计工作的连续性，在移民安置实施阶段，建议专业项目处理规划设计工作统一由电站主体设计单位承担。主体设计单位不具备设计资质的项目，应由主体设计单位负责委托其它有资质的专业设计单位开展规划设计工作。
（3）对于影响和制约库区按期蓄水发电的控制性专业项目，若地方政府已委托非主体设计单位开展规划设计工作，为统一技术指标，确保设计进度及质量，避免各行政区之间相互攀比，可委托主体设计单位作为设计监理参与该专业项目的规划设计工作。
（4）对于新、老条例过渡期的项目，受规划设计深度的影响，移民安置实施阶段，专业项目的概算投资变化较大，为便于调概，应委托负责项目核准的技术单位开展咨询审查工作。
5 结论
在移民安置实施阶段，尤其是新、老条例过渡期的项目，项目法人通过加强专业项目处理规划设计管理工作，可以有效地促进专业项目处理规划设计工作规范有序地开展，能够较好地控制专业项目的建设等级、标准及规模，从而有效地避免库区相互攀比的现象。根据金沙江下游梯级水电站的开发经验，国家有关部门针对大中型水电站项目，也陆续颁发了有关规范性文件。
参考文献：
[1]《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》（国务院令第471号），简称新条例
[2]《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》（国务院令第74号），简称老条例
2水利水电工程环境影响特征及主要环保措施
在建设项目的环境影响中，与工业项目相比，水利水电工程的环境影响具有明显的特征，首先是环境影响的空间范围大，通常包括库区及坝下几公里、几十公里甚至数百公里的河段，以及渣场、料场、施工道路和移民安置区等；其次，主要的环境影响是生态环境和水环境的影响；第三，运行期不产生污染物，但“淹没、阻隔和径流调节”作用对环境的影响深远且不可逆转；第四，因工程任务不同和建设地点不同，环境影响的程度和范围差异较大，水利工程特别是引调水工程比水电工程影响更为复杂。从20世纪60年代开始，我国就已经认识到水利水电工程建设将对环境造成不可逆转的不利影响，并在重要水利工程如葛州坝工程和三峡工程立项论证过程中，较为深入地研究了工程建设对水环境、陆生生态、水生态和移民等多方面的影响，并较为系统地提出了相应的对策措施。但相对而言2000年以前一般水利水电工程的环境保护措施主要集中在施工期环境保护上，且投资相对较小，约占工程总投资的0.3%左右。随着我国经济社会的快速发展，水利水电工程的环境与生态保护越来越受到重视，进入21世纪以来，特别是环评函〔2006〕4号实行以来，水利水电工程环境保护事业有了长足进步，环境影响报告书更加关注工程运行期生态环境的长期影响。充分注意到筑坝河流脱水断流问题、高坝大库低温水下泄问题和洄游鱼类通道被阻隔问题。目前水利水电工程在常规的施工期“三废”处理和防治措施基础上，普遍增加了运行期环境保护措施，通过坝下埋管或发电小机组布置了最小生态基流泄放设施；对于水温稳定分层型水库，底层取泄水产生低温水影响的高坝均采取分层取水；对于影响鱼类洄游的闸、坝工程，有条件的均布置鱼道，并建设鱼类增殖放流站；对于在水库、河道引水工程的取水口均布置拦鱼设施；对于不适宜建设鱼道的水库、水电站亦在研究建设人工捕捞过坝、升鱼机等措施。近年完工的项目如广西长洲水电站、浙江曹娥江大闸工程均建设了鱼道，吉林老龙口枢纽、新疆恰甫其海枢纽等建设了鱼类增殖站。目前，最小生态基流泄放措施、鱼道、增殖放流站、水库分层取水等设施已经成为水利水电工程环境保护措施的标准配置。目前在工程的环境保护措施落实方面，总体特征表现为，国家立项的大型项目好于地方立项的中小型项目；发达地区的项目好于欠发达地区；水电项目好于水利项目。其中水利项目中落实较差的主要原因之一是环保投资不足。为适应环境保护的发展和更好的落实环境保护措施，水利部《水利工程设计概（估）算编制规定》（水总〔2002〕116号［2］）规定，环境保护工程投资作为工程总投资的组成部分，从主体工程投资中分离出来单独编制，并配套了《水利水电工程环境保护投资概估算编制规程》（SL359-2006）。其后又出台《水利水电工程环境保护设计规范》（SL492-2011）。这些规程和规范的实施为环境保护措施设计、投资编制提供了基础性依据。
3环保措施落实过程存在的资金保障问题及其原因分析
水利和水电工程立项审批程序不完全一致，一般来说水利项目立项实行审批制，水电项目实行核准制，水利项目审查环节相对更多一些。本节以国家审查的大型水利项目为例重点讨论环境保护措施落实过程的资金保障机制。尽管水利部门从法律法规、政策、标准等方面，为环境保护措施设水利水电工程环境保护措施落实的保障机制闫俊平计与实施建立了较完善的基本保障体系。但是，较突出的问题是环境保护投资难以得到完全保障，其主要原因如下。
3.1技术因素对环境保护投资估算的影响
3.1.1工程设计深度不够项目建议书、可行性研究和初步设计各阶段环境保护设计深度均要求与主体工程设计深度一致，但一般设计深度与要求有一定差距，表现在项目建议书、可行性研究阶段和初步设计阶段深浅不一。
（1）项目建议书阶段。项目建议书阶段设计深度不够主要表现为，这一阶段仅编制环境影响篇章，没有独立的环境影响报告书，不开展环境现状的实际调查。因此，环境影响篇章中环境保护目标不明确、环境保护措施针对性差，甚至漏项。在这一阶段，设计人员往往类比其它工程或按工程总投资比例计列环保投资。现状情况是项目建议书阶段的投资一般偏少，“包不住”可行研究阶段的环保投资。解决这一问题的途径是，制定相应的技术规范，提高本阶段的设计水平；在项目建议书阶段开展环境现状调查，基本明确环境保护目标；根据环境保护目标初拟环境保护措施。
（2）可行性研究阶段。可行性研究阶段编制环境影响报告书，基本满足可行性研究阶段深度要求，但环境影响评价人员不掌握投资估算的编制方法，也不能正确估算环保投资。因此环境影响评价人员采用较多的方法也是照搬其他环境影响评价文件中的环保投资，这样即便环保措施合适，投资不一定合理，同样会在审查或评估时被取消或大幅核减。
（3）初步设计阶段。本阶段环保工程选址大部分落实不了，无法进行工程布置，设计方案空泛。初步设计阶段环保设计仍停留在可研阶段深度，致使工程量和投资与实际情况相差较大。概算投资以照搬可行性研究阶段估算投资的情况较多，这就不能将可研阶段漏计的投资找补回来，也就失去了在初步设计阶段进一步落实环保投资的作用。工程设计深度不够，导致环境保护措施空泛，投资误差大。设计深度不够的问题直接影响环境保护投资概估算的准确性，进而影响到环境保护措施的落实。
3.1.2环境保护投资概估算编制体系不完善水利水电工程环境保护投资概估算编制的依据是《水利水电工程环境保护投资概估算编制规程》（SL359-2006），规程划分的环境保护费用包括工程措施费、非工程措施费、独立费用、预备费、建设期融资利息（详见表1），但是没有相应的概算定额，使得投资编制人员仍然不能很好地应用这一规程。此外，无论是水利水电设计院的环境保护设计人员，还是环境影响报告书编制单位的专业人员，大部分人缺乏概预算方面的专门知识，不熟悉投资概估算的编制方法。也正由于这两方面的原因环境保护投资估算过程中常常采用类比方法，类比其他工程的环境保护措施，进而得到相应的环保投资概估算。但是水利水电工程的环境影响具有因工程建设位置不同，环境影响也不同的特点，类比的环保措施和投资往往与实际存在较大差异。另外，还有一种常用的方法是，按主体工程总投资的比例估算环境保护投资，这在一定程度上属于“拍脑袋”性质，更加不切合实际。由于环保投资编制中存在的这些技术问题，在工程管理部门评估及批复时，很容易误导评估及批复人员，认为措施必要性不大，或投资不合理而被大幅度削减或砍掉，进而导致环境保护措施无法完全落实。另外，过鱼设施和分层取水的投资通常列入主体工程投资中容易被忽视而不利于落实。
3.2管理部门审批对环境保护投资的影响根据我国的管理体制，水利部门承担环境保护措施的设计、管理与审查工作；环保部负责环境影响评价文件的批复和环境保护设施的监督管理；而发改委负责环境保护措施设计评估与投资的批复。这种管理体制意味着经水利管理部门审查认定的环境保护措施和投资，包括可行性研究阶段环境保护行政主管部门批复的环境保护措施，都要经过发改委的批复。在三部门的审查中，不同的审查部门聘请不同的专家，不同专家对环境保护措施的认识不完全相同，以可行性研究阶段的审查为例，有的工程在水利部门预审后，环保部审查时认为采取的环境保护措施还不够，而发改委审查时又认为不必要。表2列出了近年来不同部门审查的部分工程环境保护措施和投资变化情况，由表2可以看出不同部门审查对环境保护投资有一定的影响，投资的变化反映了不同部门管理职责的差异。这种不同部门审查影响环保投资的现象是由我国管理体制所决定，也是必然和客观存在的。
4环保措施落实的保障机制
4.1制定完善的标准体系，加强环保投资编制人员的培训水利部于2007年2月了《水利水电工程环境保护投资概估算编制规程》（SL359），2011年1月了《水利水电工程环境保护设计规范》（SL492），《水利水电工程项目建议书编制规程》、《水利水电工程可行性研究报告编制规程》和《水利水电工程初步设计报告编制规程》经修订后也即将。但还需要制定相应的概算定额，尽快完善概估算编制体系，将SL359规程纳入概预算范畴，首先让各部门都认同该规定。三阶段编制规程是规范各阶段设计深度的标准，建议尽快实施。同时要加强环保投资编制人员的培训，使得专业人员了解和掌握这些标准和规范。针对目前环境保护设计深度普遍达不到相应阶段的技术要求，重点培训环保设计人员在项目建议书、可行性研究和初步设计三阶段的环境保护部分内容和深度。通过培训让工程设计人员提高环保意识，了解项目建议书阶段环境影响篇章重要性，明确环境保护目标和开展环境现状调查的必要性。对于从事水利水电工程环境影响评价人员和环保设计人员，还应宣贯水利水电工程设计规程规范主要内容和水利水电工程环境保护投资概估算编制，重点培训环保投资项目划分、费用组成、基础单价和工程单价及独立费用编制方法等。鉴于部分从事水利水电工程环境影响评价人员不属于水利水电行业，环境保护投资编制的培训可委托水利工程环境专业委员会组织实施。要提高设计质量，水利工程设计单位还需加强环境保护设计质量管理，严格按照各设计阶段的深度进行设计，准确计算工程量和投资，为环境保护措施与投资批复提供依据。
4.2过鱼与分层取水设施投资从主体工程中分离投资较大的鱼道及分层取水设施从主体工程投资中分离出来，列为环保投资，有利于其投资的批复。首先，鱼道及分层取水设施作为环境保护措施按规定其投资应该纳入环保投资，这样做也可提升环境保护的重视度；其次，对于主体工程而言，鱼道及分层取水设施为小规模措施，隐藏在庞大的主体工程中，在进行投资审查时，容易被忽视而被砍去。
4.3各部门之间加强沟通，保障措施的落实鉴于目前水利工程的环境保护多部门分管制度，水利部、环保部、发改委在加强本部门的职责外，需要建立沟通机制，相互信任，共同促进环境保护措施的实施。发改委在评估与批复过程中充分吸纳水利与环保部门的意见，保障环境保护措施与投资的批复和落实，使水利水电工程以最小的环境和生态代价而健康发展。5结论通过以上分析，可以得到以下几点认识：
（1）在提倡环境保护、生态文明，人与自然和谐的新形势下，建设鱼道、鱼类增殖放流站，分层取水等环保措施，已成为闸、坝等拦河水利水电工程环境保护的必备措施。
1 前言
随着我国市场经济体制改革的深化,以及WTO和全球经济一体化的影响,我国工程造价应遵循工程造价运行的客观规律和特点,运用科学、技术原理和经济及法律等管理手段,解决工程建设活动中的工程造价确定与控制、技术与经济、经营与管理等实际问题。工程造价涉及一个项目从可行性分析到竣工决算的各个环节,也涉及到项目的业主方、设计方、监理方、施工方等众多机构和单位。工程造价管理的基本内容是:合理确定,有效控制,提高效益。合理地编审水利水电工程建设项目投资造价,已成为摆在我们工程造价专业工作者面前的一项十分重要的课题。
2 水利水电工程造价管理制度的发展
在水利工程建设中,作为工程控制管理的进度、质量、投资3要素之一的工程投资控制管理工作,从建国初期我国实行以公有制为主的计划经济体制,发展到社会主义市场经济体制,工程造价管理进入了一个完善发展和改革的新时期,其间进行了一系列重大改革,工程造价管理的理念逐步形成。特别是随着水利工程建设全面推行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制,随着社会主义市场经济的逐步建立和完善,水利水电工程造价管理也随之在管理体系、计价方法、计价依据及管理手段等方面作了许多改革,使工程造价管理专业从事后算账发展到事先算账,从被动地反映设计和施工发展到能主动地影响设计和施工,从依附于施工者或建筑师发展成为一个独立的专业,从全过程造价管理发展到全面造价管理阶段,日趋完善。根据市场价格和较科学合理的资源配置来预测工程造价,在工程建设实施阶段引入竞争和激励机制,以节约投资,降低造价。在1992年由能源部、水利部、中国人民建设银行即两部一行组织全国水利水电工程概预算专业人员资格考试,该考试分编制和编审2个级别,并颁发了证书,迈出了我国水利水电工程造价管理规范化管理改革的第1步。随着1996年以来我国引入工程造价咨询中介服务,建立了造价工程师执业资格和工程造价咨询单位资质管理制度,1999年水利部颁发《水利工程造价管理暂行规定》,标志着我国水利水电工程造价管理步入规范化的管理轨道。
随着经济体制的改革,要符合目前水利水电工程的施工技术水平和工程项目的要求;定额的表现形式、内容组成及定额子目设置等方面要适应市场经济建设的需要;水利部2002年颁发了《水利工程设计概(估)算编制规定》(2002年)、水利部颁发的水利工程系列定额(2002年版)。结合水利水电工程建设特点及市场整体价格水平,通过深入工程实际,调查研究、收集资料,采用科学的分析、测算方法,确定合理的定额水平。
3 水利水电工程造价确定及控制
水利水电工程建设项目的工程造价确定,应按照基本建设程序,在项目建议书、可行性研究、初步设计、招投标及建设实施、竣工验收等不同阶段,按不同的精度要求,根据相应的计价依据来计算和确定工程造价。充分做好水利水电工程建设项目前期准备工作,在初步设计之前的投资决策阶段,对生态效益、社会效益、经济效益进行客观的、科学的投资控制,通过技术经济比较、优化设计方案等方法,对工程造价进行前期预控制,在项目建设前期为合理确定工程造价打下基础,为投资决策者提供可行的参考。
初步设计概算阶段,按照国家关于水利水电工程初步设计报告编制的要求和现行有关费用标准、定额提出总概算和资金流程方案。初步设计概算是编制工程投资计划,投资人确定基本建设投资规模的依据。概算投资额在建设期间不能任意突破,是项目法人进行宏观控制的目标。初步设计概算编制的准确程度,直接影响着工程建设的进度情况。概算编制得准确,基本建设投资规模就容易控制,有利于工程项目的顺利进行。如果总概算偏低,在实施中一再突破,就会导致基本建设规模失控,资金筹措困难,因而影响工期和工程质量。反之,高估冒算,也将对国家的基本建设整体投资计划和建设规模带来不良影响和损失。在此阶段通过“限额设计”和“优化方案”的方式科学合理地解决价格波动、利率变化等市场因素造成的工程造价波动,及时掌握造价情况,做好投资控制,以解决投资失控等问题。在可行性研究阶段,综合考虑好可能发生的因素,尽可能减少由于设计深度不够、考虑欠缺而造成投资估算包不住概算,给其后各阶段的投资控制管理造成麻烦。
4 按照国家建设项目投资造价编审规程深度要求,科学、合理、准确、全面地编制工程投资造价,在设计方案优化的基础上,形成具有投资控制方案可行性的最高限价
投资估算是控制工程造价的源头,是开展工程造价管理后续工作的关键。水利水电工程建设项目投资估算的依据可归纳为:①工程技术设计文件。工程技术设计文件反映工程项目的规模、内容、标准、功能等,根据工程技术文件对工程结构进行分解,得到计价的基本子项及相应的实物工程数量。②工程估价数据。依照行业颁布的编制规定及配套的有关定额和国家政策性文件。③市场信息与环境条件。资源价格是由市场形成的,随时掌握市场信息,了解市场行情及物价的动态。经主管部门批准,在项目建议书阶段,作为拟建项目列入国家中长期计划和开展前期工作的控制造价;在可行性研究阶段为该项目的国家计划控制造价;在初步设计阶段为拟建项目工程造价的最高限额。在施工准备阶段,编制招标工程的标底,参与合同谈判,确定工程承发包合同价格。在工程实施阶段,依据项目管理预算和合同价格,编制资金使用计划。建设程序和各阶段工程造价流程图见图1。
图1 建设程序和各阶段工程造价流程
由于水利水电工程建设项目周期长,实际工程造价会因市场价格因素影响而变动。设计方案的选择直接影响工程造价,设计决定了工程的资源消耗量。在水电工程项目中,坝址的选择、坝型的选择以及施工设计方案的优化等,都直接影响工程造价。2002年由水利部建设经济定额站组织编制并颁发了[2002]116号文《水利工程设计概(估)算编制规定》及《水利建筑工程概算定额》、《水利水电设备安装工程概算定额》、《水利工程施工机械台时费定额》等相关定额,对我国的水利工程造价的确定和控制起到了规范的作用。但现行的水利工程造价确定方法把概算作为最高限额,使可能发生的投资风险因素限制在预留的预备费和阶段系数中,特别是国家在1999年的计投资[1999]1340号文规定暂不计价差预备费以来。结果常常造成概算超估算,预算超概算。主要原因是物价上涨和工期的延长。现就以某泵站为例阐述如下。
4.1 工程概况
某站于1977年兴建,装机20台28ZLB-70型轴流泵,装机总容量为3 100kW,设计排水流量30m3/s,设计扬程7.8 m。由于运行年久,建筑物破损、泵房沉陷、水工设施损坏、机电设备老化、金属结构锈蚀相当严重,整个枢纽“带病”运行,其运行效率和安全性能大大降低。改造后装机6×500kW,设计排水流量30m3/s。
4.2 投资概算编制分析。
由于该泵站更新改造工程属于中央参与投资的水利工程,所以采用水利部定额及水利部水总(2002)116号文颁发的《水利工程设计概(估)算编制规定》及配套定额进行编制,价格水平年为2007年8月。根据国家发展计划委员会投资[1999]1340号文规定,投资价格指数按零计算,即不计价差预备费。工程审批后,到2008年11月前由于物价的上涨幅度太大,特别是钢筋由4 598.55元/t调到5 898.52元/t,汽油由6 782.57元/t调到8 134.57元/t,柴油由6 121.4元/t调到7 680.4元/t,导致工程总投资增加103万元。增加的费用通过招投标解决了一部分,剩下的随着2008年11月后物价的回落摊销掉。
另一方面，一个建设项目的工期,始终是项目法人十分关注的问题。而建设工期与工程造价有着十分密切的关系,如在建设过程中由于种种原因,使其工期延长,必然导致各参建方各种成本增加,影响工程造价的可控性。因而应采取得力措施使工程保质保量如期完成,才能有效的控制工程造价。
造价管理体制不够完善,对已批的水利水电工程项目没有建立一个全过成造价的跟踪管理机构进行控制和管理,水利水电工程造价管理站仅对项目的规划阶段、可行性研究阶段、初步设计阶段的投资进行审核控制,而其后的工程实施及竣工等阶段的投资控制工作没有参与,造成投资控制的脱节管理,起不到有效的监督控制作用。
5 结语
在工程造价全过程控制中应把握在决策阶段应从投资估算这个“龙头”抓起,充分考虑各种可能的需要、风险、价格上涨等动态因素,打足投资,不留缺口,适当留有余地。在投资估算的基础上,随着设计深度的加深,客观科学地编制初步设计阶段的概算,经审批的初步设计概算应是工程造价控制的最高限价,也是限额设计时的控制造价的主要依据。业主采取施工招标这一经济手段择优选取承包商,不仅有利于确保工程质量和缩短工期,更有利于降低工程造价,在施工阶段通过跟踪管理,及时发现和解决施工中的许多问题,有效地控制住工程质量、进度和造价。这就要求专业人员要有较丰富的专业知识及工程建设的理论和经验,对项目的投资作出合理的分析和判断。
参考文献:
0引言
随着我国经济发展进入新时代，政府民生工程投入不断增加，水利工程建设迎来了蓬勃发展期，在加速建设的同时，水利项目超概算问题不断凸显，成为了政府投资建设项目投资管控难点。本文着重从水利工程概算编制环节出发，结合笔者长期从事水利工程概预算审核实践，初步探讨了水利工程预算超概算的原因，并以问题为导向，分析提出了控制预算超概算的对策，以期提升水利工程概算编制阶段管控水平，从而达到减少直至消除“超概算”水利工程，提高投资绩效。
1水利工程控制预算超概算的重要性
1.1提高政府投资项目资金绩效的必然要求
目前，我国绝大多数水利工程均为政府投资建设项目，随着经济发展进入新时代，高质量、高效率的发展成为时代的主题，提高政府投资项目包括水利工程的投资效益，杜绝“三超”工程，概算控预算成为概算控决算，从而保障水利工程投资效益的必然前置条件。
1.2概算控预算是建设单位加强基建合规性管理的基本要求
《江苏省水利建设工程造价管理办法》规定，经批准的初步设计水利工程概算是项目总投资控制的最高限额，同时办法还规定标底和最高投标限价（均为工程预算的不同形式）应当控制在批准的初步设计概算相应范围内。概算控预算成为建设单位防范廉政风险，加强基建合规性管理的基本要求。
2水利工程预算超概算原因探析
2.1初步设计阶段跨专业工程设计及概算编制深度不到位
大中型水利项目一般均是以水利工程为主，集建筑装饰、路桥、输配电等多专业的复合工程。在初步设计阶段，水利本专业工程设计及概算编制相对较全面，而涉及的其他跨专业项目要么设计深度停留在方案阶段，要么作为预留项目拟到施工阶段明确，再加上概算编制组人员结构不合理，大部分编制人员对水工专业非常擅长，其他专业力不从心，故实际工作中大部分跨专业工程仅以一项总金额编入概算，成为下阶段专业图纸细化后预算超概算的重要因素。
2.2未深入理解掌握计价依据，并有效合理运用
计价依据中未明列项目成为漏项因素。《江苏省水利工程设计概（估）算编制规定（2017年修订版）》临时工程包含其他临时工程，独立费用中包含其他费税。许多项目概算临时工程和独立费用仅按照《概（估）算编制规定》编列施工导流、截流、监理、勘察设计等明列项目，而预估项目将来客观肯定要发生的一部分费用，如建设期防汛费、项目建议书编制费、招标代理等费用则容易漏项。未正确处理好概算定额与预算定额的关系，概预算编制脱节。大部分水利工程概算均运用水利概算定额编制，而招投标主要是在使用水利预算定额的基础上，部分专业工程套用建筑安装、市政、绿化等预算定额，如果项目概预算编制脱节，概算编制阶段未兼顾预算编制阶段可能运用的其他专业定额，则将导致预算编制大幅度偏离概算指标，造成概算客观上失控。
2.3部分概算子项编制条件不成熟，无法预估或预估不足
水利工程由于工期节点刚性（必须在年度汛期前发挥作用），大部分项目前期可研、设计及招投标阶段时间相当紧张，设计、概算编制单位人员对项目周边环境调查研究不充分、不全面，导致很多水利项目部分概算子项漏项、无法预估或预估严重不足。如供电外线接入费用没有当地供电局出具的输配电方案，无法预估费用；如工程涉及通讯、光缆、供排水管线等实际需要迁移，但由于对工程具体环境调研不深入导致漏项；再如工程实施过程中涉及到的绿化用地占用、赔偿费用，以及给排水、污水管线的接入费用未按相关标准足额准确计取，均将导致后期预算超概算。
2.4现行水利工程基建程序导致预算超概算
《概（估）算编制规定》中设计阶段描述为4个阶段，分别是可行性研究、初步设计、招标设计及施工图设计，现行《江苏省水利建设工程造价管理办法》也规定工程预算可采用施工图或者招标设计图编制。实际中工程预算如采用招标设计图编制，后期将成为施工图预算超概算的重要因素。由于存在“两版设计”就会对应有“两版预算”（招标设计图预算和施工图预算），一旦施工图较之招标设计图设计量有较大增加或变更，则必然导致施工图预算严重超概算。
3水利工程控制预算超概算的对策
查阅文献并初步归纳，对控制水利工程超概算的方法和措施进行了深入的讨论和剖析，但绝大部分都是从项目实施全过程进行分析提出控制项目超概算的对策。袁艳霞[1]认为导致水利工程建设项目超概算的主要原因是施工期设计变更、价格波动、融资方案调整、工期延长、专项指标变化等，并提出加强设计变更和设计变更管理、加强投资动态管理、加强施工工期控制3项对策；王建叶[2]认为应从加强对设计阶段的造价管理、加强对施工单位的监督管理和建立健全建设单位激励约束机制3个方面实现控制项目超概算的目的；吴湘利[3]认为应加强构建完善的管理制度、加强对建筑材料的把控及加大造价的审核力度等方面加以控制项目超概算。本文主要从水利工程前期概预算环节深入分析并阐述控制预算超概算的对策，只有做到概算控预算，才能为整个项目概算控决算做好充分的准备。
3.1深入学习《概（估）算编制规定》及其配套定额，准确理解掌握水利工程概算编制方法
概算编制人员应全面学习掌握《概（估）算编制规定》及其配套定额，深入理解各类费用项目的涵义，要对概算定额的各项说明及附录内容认真研读掌握，熟悉其适用范围、对应工作内容及定额系数的使用方法，确保定额套用准确，各类费用计取规范、完整。概算编制中尤其要注意临时工程项目如大型机械安装拆除、建设期防汛等费用，独立费用中未明列的其他费税项目，如预估项目建设期必然会发生，则均应客观全面地计入概算，避免漏项。概预算编制人员应增强项目全过程造价控制意识，强化概算与预算编制阶段的统筹，避免脱节。如加强概算定额中以指标形式（如房屋工程、配套设施）编制与预算定额中以相应定额编制的统筹，加强概算定额整体水平与不同预算定额水平的统筹，加强概算子目全费用综合单价与预算子目综合单价包含要素不同的统筹，通过以上统筹考虑，既要保证概预算编制准确全面，又要确保每个单位工程概算控制得住对应工程预算。
3.2加强设计和概算编制单位管理，提升设计图纸及概算文件编制质量
大中型水利工程中涉及的跨水利专业的其他工程，如永久性输变电、路桥、通讯等相关专业项目，均应根据《概（估）算编制规定》按相应行业（专业）的编制规定、取费标准、定额等编制各项概算进入项目总概算中。这就要求一方面建设单位应注意对设计单位的资质、设计能力的审核，在初步设计阶段，除水利主体工程出具符合深度的初设图纸外，其他专业工程均应确保有相应资质的设计单位出具了初设图纸，保证专项工程设计质量；另一方面需要加强概算编制质量管理，审核编制单位是否成立了以水工人员为主，其他专业概算编制人员为辅的概算编制小组，审核概算文件是否除水利专业外，其他各专业概算是否均已达到了各专业初步设计的编制深度。对于小型水利工程，一般均由水利设计院牵头完成整个工程概算的编制工作，设计院应要求专业人员在夯实水工领域专业技能的基础上，加强对建筑装饰、市政、路桥等专业造价知识的学习和运用，充分弥补专业缺陷，满足建设单位越来越高的概预算管理要求。
3.3初步设计阶段应加强各单位协作，共同做好项目概算工作
项目初步设计概算初稿完成后，建设单位应充分利用好各方审查力量。主动对接政府财政评审或者委托社会第三方造价咨询机构审查，组织好项目初步设计专家审查会，对各类审查意见应充分重视，积极督促概算编制单位全面整理吸纳意见，经设计确认后对概算进行修正完善。对于应纳入概算的规费及专项部分费用，建设单位应在前期加强与项目国土、绿化、建设等主管部门沟通，明确各类规费的取费标准和大致估算额。对于应纳入总概算专项部分费用中，但又无法由概算编制单位编制确定的费用（如输变电外线费用、电信、燃气等管线迁移费用），建设单位也应预先与当地供电、电信、燃气等部门取得联系，让其在充分了解需求并踏勘现场的基础上及时给出费用预算书，提交给概算编制单位纳入项目整体概算中。
3.4合理规划前期设计阶段工作，避免造成预算超概算
对于水利水电工程而言，工程设计规范的编制非常重要，不仅是工程施工方案设计的重要依据，而且对工程整体经济效益和社会效益也会带来一定程度的影响。工程设计规范编制是否科学，需要编制人员综合考虑我国当前社会经济发展对水利水电工程的需求，同时结合水利水电工程建设所在地的实际情况进行编制。只有这样，才能够确保工程设计规范具有参考价值，可以在真正意义上推动水利水电工程的可持续发展。
1水利水电工程设计规范编制的现状
纵观我国水利水电工程发展历程，对于设计规范的编制主要开始于解放之后。最初，设计规范的编制主要以苏联的规范和技术为标准，这对我国水利水电工程质量的提升具有重要意义。随着我国社会经济发展脚步的不断加快，国内水利水电发展呈现出新的局势。在这种情况下，如果我们依旧沿用国外的规范和技术，势必无法适应国内需求。所以，从60年代初开始，我国开始结合实际国情制定了与水利水电设计相关的规范与技术，以此来为我国水利水电工程的建设提供指导。
经过长时间的研究与探索，国家基本建设委员会发出了关于水利水电设计规范的通知，通知下达之后，各级水利水电部门开始着手对其进行编制和修订，以期使其更加完善、系统。截止到目前，我国水利水电设计规范的编制已经相对来说比较成熟，能够为水利水电的发展提供充足的保障。就我国目前水利水电设计规范来看，呈现出来的特点主要体现在以下几个方面：(1)设计规范的编制严格遵循了安全适用、经济合理、技术先进等原则，试图以此为依据，更加有效的为生产建设提供服务。例如，在《水工钢筋混凝土结构设计规范》中，编制人员在原有基础上对施工技术和整体结构进行了优化，不仅大幅度降低了钢筋使用量，而且对结构整体安全系数的提升也有现实意义，单从这一方面来看，现行设计规范就有较高的经济效益和社会效益。(2)设计规范是在深入研究、科学试验的基础上，经过反复修改和补充而形成的，具有可靠的理论基础。就目前设计规范的内容来看，主要包括三个部分，即总则、规范条文和附录。比如说，在对《混凝土重力坝设计规范》进行编制的时候，为了确保设计规范具有针对性，规范编制之前，编制人员展开了对坝体位置、坝体应力计算、设计基本要求等多项内容的调查分析，并对坝体设计的抗滑稳定措施进行了优化，以此来提升坝体设计的安全系数。此外，对于设计温度的控制，适当放宽了基础容许温差，这样可以使温度控制措施简单且有效。(3)设计规范中的每项内容都有与之相应的适用范围。施工单位可以根据工程类型、工程规模参考相应的设计规范。比如说，《水利水电工程设计洪水计算规范》、《水工建筑物抗震设计规范》以及《水工水利动能设计规范》分别适用于水利工程建设过程中各个阶段的设计洪水计算、工程烈度为7、8、9度的水工抗震设计以及中型水工初步设计等，为工程建设的科学性和合理性提供了充足的保障。
2工程设计规范使用中应注意的几个问题
就我国目前水利水电工程设计规范的使用现状来看，其内容大致可以满足工程建设的根本需求，使得各项施工作业均能够有章可循，可以使工程建设保质保量的完成任务，同时也可以间接提升工程的管理水平。但随着水利水电工程发展脚步的不断加快，在未来的时间里，若想将设计规范的作用充分发挥，需要注意以下几个方面的问题。
2.1正确选用设计规范
上文提到，每项设计规范都有与之相应的适用范围。所以，在开展项目工程施工的时候，需要根据规范的适用范围，正确选择设计规范。但需要注意的是，有些设计规范具有较强的灵活性，比如说，《水工钢筋混凝土结构设计规范》只规定了该规范适用范围为“水利水电工程建设中混凝土及其结构设计”，却没有对工程的规模进行明确规定。在这种情况下，尽管此设计规范可以对工程建设提供参考，但约束力不强，无法在工程建设中发挥作用。此外，在众多设计规范中，还有一些规范之间存在着紧密的联系，遵循此规范时，还应遵循与之相关的设计规范。比如说，对地震区混凝土重力坝进行设计的时候，除了要遵循《混凝土重力坝设计规范》之外，还要遵循《水工建筑物抗震设计规范》。只有这样，才能够使工程建设满足区域经济发展需求，达到施工效果。
2.2正确理解规范各部分的作用
总则、技术条文、附录是当前设计规范的三个重点内容，其中，总则所涉及的内容主要是对规范中所提及的内容进行概括，使应用者可以通过对总则的阅读，了解规范的对象、适用范围、技术特征以及原则性问题等，以此来为日后的使用提供方便。技术条文主要是阐述工程设计的主要原则、质量指标、计算规定以及安全质量指标等。技术条文是设计规范的核心，也是工程设计的重要参考资料。附录的内容则主要是对技术条文进行补充，其作用与技术条文的作用相同，都是为使用者提供参考。一般来说，附录的内容主要包括工程设计中常用的表格、图例和工程计算方法等。但由于缺少相应的理论依据，从而使得附录的约束性普遍不高。
2.3必须维护规范的严肃性
一旦设计规范推行之后，就具有了一定的约束力，水利水电工程在建设过程中，无论勘测、设计，还是施工、验收，都需要严格按照设计规范进行，如果设计文件未能达到设计规范要求，那么该设计将不得继续使用。如果在工程设计中，遵循现有设计规范有一定困难，那么可以向有关部门说明原因，提出暂缓贯彻执行的期限和贯彻执行的措施报告，主管部门同意之后，可按照暂行办法进行设计操作。只有维护规范的严肃性，才能够将其约束力最大限度发挥出来，为工程设计提供充足的保障。
3水利水电工程设计规范的经济效益
水利水电工程设计规范的经济效益可以从多个方面体现出来，首先，设计规范可以为工程建设提供充足的理论依据，确保工程各项施工作业能够高效率完成，避免诸多因素给工程建设带来的影响。一旦工程建设周期缩短，其所需的建设成本也自然会降低，从而实现对工程造价的有效控制，有利于提高工程建设的经济效益。其次，水利水电工程若严格按照设计规范对施工方案进行设计，那么工程质量势必会在一定程度上提升，从而更好的将工程的社会效益发挥出来，推动区域经济的可持续发展。由此可见，水利水电工程设计规范具有较强的经济效益，做好设计规范的编制至关重要。近年来，随着我国水利水电工程建设行业发展脚步的不断加快，相关部门必须结合实际情况，做好设计规范的编制工作，使其充分满足行业需求，完善工程质量，提高工程的经济效益和社会效益。
4结语
中图分类号：TV 文献标识码：A 文章编号：
人类建造水利工程已有几千年的历史，从中国的都江堰引水灌溉工程到古罗马的城市供水系统、再到当今世界最大的三峡水利枢纽工程。通过修渠建坝成功控制洪水，利用水资源灌溉、发电已经成为人类几千年文明史的重要组成部分。由于水利工程的特殊性，它在为人类造福的同时也存在着安全隐患，一旦工程失事就会面临毁灭性的灾难。现如今，随着科学技术的不断进步，水利水电事业也在迅速发展。我国适宜修建水利工程、地质条件较好的地形开发已接近尾声，水利工程已逐步开始在地质条件较差地区修筑。这些地区地质条件复杂，坝区溶蚀、溶槽发育，面临施工难度大、技术要求高、工程造价高等问题，因此加强中小型水利工程设计中的常见问题及措施的研究是十分必要的。
项目设计阶段目前存在的问题
（1）技术和经济的结合不够。在实际工作中，一般都是设计人员根据设计委托进行现场调查，选择方案，进行设计，不同阶段向造价人员提供条件，进行估价或预算。造价人员对工程概况、现场情况了解很少，无法将各种影响因素考虑全面。
（2）设计中成本控制认识不足，影响竞争能力。设计人员在设计中一般都比较注重设计产品安全实用，技术先进，强调设计的产值，而对设计产品的经济性不够重视，不抓设计中的经济指标和成本控制工作。
（3）水利水电工程采用国家拨款与地方筹集资金相结合的方式，而地方集资金成为占很重要的部分。水利工程建设项目评估是政府对项目决策的重要依据，只有咨询评估的合理可行，才能避免项目的盲目性和决策失误。但中小型水利工程很少组织可行性论证，工程建设常常不合理或不规范。国家或水利部已经出台了一系列法律法规、技术标准和规范，但很多水利基层单位和够人并没有去实施。某些个别水利水电工程建设项目的项目规划书、可行性研究报告和初步设计文件，由前期工作经费不足，规划只停留在己有资料的分析上，缺乏对环境、经济、社会水源配置等方面的综合分析，特别是缺乏较系统全面地满足设计要求的地址勘测资致使方案比选不力，新材料、新技术、新工艺的应用严重滞后，整个前期工作做的够扎实，直接影响到工程建设项目的评估、立项、进度和质量等。 而大多数设计单位普存在资质低、设计水平低、施工图不规范、图纸错误较多、结构不符合实际，设变更随意性大等问题。设计人员施工经验差，未考虑施工工艺和施工能力，考虑计规范较多，考虑施工现实条件较少，造成设计与施工的衔接有一定困难。有些地方由于财政困难常难以垫付足够的前期勘测设费，待立项后有了资金又急于上马，没有足够的时间与足够的经费进行前期勘测作，导致水利水电工程的前期勘测设计深度不够。有的项目更是由于政府的行干预匆忙上马，根本没有进行勘测设计等
而针对以上问题主要是水利工程设计中资金与成本的问题，所以只要解决这些问题才能有效的对整个水利工程起到至关重要的作用。项目初步设计概算是初步设计阶段依据现行有关费用标准、定额而编制的工程投资计划，是投资人确定水利工程建设投资规模的依据。一般来说，初步设计概算反映了初步设计阶段某一编制年的价格和社会平均生产率水平，并按此测算出的某一水利工程建设项目所需建设经费的总额，因此概算投资额在工程建设期间不能任意突破，是项目法人进行宏观控制的目标。
初步设计概算编制的准确程度直接影响着工程建设的进展。概算编制得准确，工程建设投资规模就容易控制，有利于工程项目的顺利进行；反之，如果总概算偏低，在实施中一再被突破，就会导致基本建设规模失控，资金筹措困难，从而使资金和物质得不到保证，或延误工期，或影响工程质量，降低投资效果。为使初步设计概算编制的准确，一般采取以下措施。
㈠采用设计标准和标准设计 目前水利行业也有大量成熟的、行之有效的实践经验与科技成果纳入标准规范和标准设计加以实施，是科学技术转化为生产力的一条重要途径。另一方面，工程建设标准规范又是衡量工程建设质量的尺度，符合标准规范的建设项目质量有保证，不符合标准规范的项目质量差。因此，在水利工程的设计中，根据工程的地形及地址条件，能套用标准设计的尽量套用，并且按标准规范施工，使质量达到规范标准，工程费用达到最低。㈡推行限额设计限额设计是设计过程中行之有效的控制方法，是在确保工程规模和功能的基础上，降低工程造价。其主要有以下几个方面的优点：控制设计变更；制约不合理行为；促进设计优化；体现成果合理性；验证设计的工作深度和质量。在初步设计阶段，各专业设计人员应掌握设计任务书的设计原则、各项经济指标与方案的比选，把初步设计造价严格控制在限额内。施工图设计应按照批准的初步设计，其限额的重点应放在工程量的控制上，将上阶段设计审定的投资额和工程量分解到各个专业，然后再分解到各个单位工程和分部工程上。设计人员必须加强经济观念，在整个设计过程中经常检查本专业的工程费用，切实控制好工程造价。
㈢实行工程设计招投标所谓实行设计招标就是通过设计招标和方案竞选,择优选用设计单位和设计方案,这是设计阶段控制工程造价的关键。通过公开招标信息,吸引设计单位参加设计招标或设计方案竞选,以获得众多的设计方案；然后由专家评定小组采用科学的评审方法,综合评定各设计方案优劣,从中选择最优的设计方案。这样鼓励竞争，促使设计单位改进管理，采用先进技术，降低工程造价，缩短工期，提高投资效益，从而有利于加快设计进度、提高设计质量、降低设计费用。
㈣运用价值工程优化设计方案对于同一个工程项目,不同的设计方案就会产生不同的工程造价。设计人员参与价值工程就可以避免在设计过程中只重视功能而忽视成本的倾向,在明确功能的前提下,发挥设计人员的创造精神,提出各种实现功能的方案,从中选取最合理的方案。这样就既保证了项目所需功能的实现,又有效地控制了工程造价。㈤审查设计概算对设计概算是否在批准的投资估算内应严格审查，如发现超估算应找出原因，属于设计方面的应修改设计，属于概算方面的应从材料价格入手，逐项检查计算过程，修改概算，力争科学、经济、合理。推行设计收费与工程设计成本节约相结合办法，制定设计奖惩制度，对节约成本设计者给予一定比例分成，从而鼓励设计者寻求最佳设计方案，防止不顾成本，随意加大安全系数现象。
结语：水利工程的设计阶段的投资看似简单，其实并非如此。整个投资控制过程也是一个系统工程。只要充分认识到设计阶段的投资控制是关键，创造适应的条件，合理确定目标值，采用科学的方法，就一定能够搞好设计阶段的投资控制工作。设计阶段的投资控制虽然并不是那么轻松，但它确实能起到花小钱办大事的作用，只要我们切实把投资控制的关键阶段确立在设计阶段，就一定能收到投资省，进步快，质量好的效果。彻底改革那些不适应市场经济发展的观点和方法。要树立起水利工程设计长期发展的战略思想。制定切合工程设计实际的发展目标。一切都以经济建设为中心，逐步摆脱水管单位举步维艰的困境。同时，一定要认识到水利工程设计观念转变的艰巨性和复杂性，要坚定信念、循序渐进地实现水利工程设计观念和思维方式上的转变。
1.1编制说明
为了使中小河流水能开发规划满足国家和地方对开发、利用水能资源以及国土治理的要求，统一规定编制规划的原则、工作内容和技术要求，由水利部水电及农村电气化司主持，以水利部农村电气化研究所为主编单位制定了《中小河流水能开发规划导则》(SL221—98)。本导则分为10章，分别为总则、基本资料收集与分析、水能蕴藏量计算、地区社会经济发展预测、水能开发、多目标开发、环境影响评价、流域管理、经济评价与综合分析、规划实施意见等。本导则为中小河流水能开发规划报告提供了编制依据，同时也成为中小河流水能开发规划设计定额的制定依据和规划设计质量的检验标准。
1.2定额标准
中小河流水能规划设计定额内容见表1-2-1。
表1-2-1中小河流水能规划设计定额
章节
名称
工作内容
比例
备注
1
前言
流域概况、编制条件、编制依据、开发方案、工程特性表
5%
2
基本资料收集与分析
气象水文、地形、地质、资源、电力系统现状、社会经济发展现状、其它等7个方面
7%
其中气象水文3%、地质2%
3
水能蕴藏量计算
理论蕴藏量和可开发量
8%
附河长-高程、流量、出力、电能图
4
地区社会经济发展预测
国民经济现状与发展、电力系统现状与发展、水利现状与发展、电网规划及投资估算
9%
其中电网规划6%
5
水能开发
开发原则、开发方案与方案比较、控制性工程概况、非控制性工程概况
35%
附开发方案图。开发原则、开发方案与方案比较15%、工程概况20%
6
多目标开发
防洪、灌溉、供水、航运、其它等
5%
7
环境影响评价
社会环境、自然环境、水质水量、移民和淹没损失、跨流域引水、其它
7%
其中水质水量即水资源论证2%
8
流域管理
管理原则、管理模式、管理设施、管理制度
2%
9
经济评价与综合分析
工程估算、效益计算、经济评价、综合评价
12%
含单项工程估算和经济评价
10
规划实施意见
近期开发项目、前期工作安排、其它
2%
宜由项目经理(总工)完成
文字修改与校对(每遍2%，各部分修改由相关责任人负责，宜2遍以上)、图纸修改与校对(2%)，文字编辑2%
8%
宜由项目经理(总工)和其它相关人员完成
1.3定额说明
(1)比例系指每章节工作内容(应得工资)所占整个规划设计内容(应得工资)的比例。项目经理和项目总工津贴（工资）另外按规定比例（分别为合同额的1%）计提.项目经理可兼任项目总工。
(2)规划设计质量按《中小河流水能开发规划导则》（SL221-98）和其它相关标准执行。
(3)文字排版与编辑依据《量和单位》（GB3100～3102-86）、《水利技术标准编写规定》（SL1-2002）、《水利水电工程技术术语标准》（SL26-92）。文字录入、排版与编辑工作量已计入各章节。
(4)制图依据《水利水电工程制图标准》（SL73-95）和《水力发电工程CAD制图技术规定》（DL/T5127-2001）。CAD制图、晒图与打印工作量已计入各章节。
(5)各章节可根据工程实际进行增减、合并，其工作量作适当调整。
2小型水电站初步设计定额
2.1编制说明
为了统一小型水电站初步设计报告的编制标准,提高编制质量，由水利部水电及农村电气化司主持，以福建省水利水电勘测设计研究院为主编单位制定了《小型水电站初步设计报告编制规程》(SL/T179—96),要求小型水电站初步设计报告分为15章，分别为综合说明、水文、工程地质、工程任务和规模、工程布置及建筑物、水力机械、电气工程、金属结构、消防、施工组织设计、水库淹没处理及工程永久占地、环境保护设计、工程管理、概算、经济评价等。本规程为小型水电站初步设计报告提供了编制依据，同时也成为小型水电站初步设计定额的制定依据和初步设计质量的检验标准。
2.2定额标准
小型水电站根据其调节性能,可分为径流式水电站和蓄水式水电站。其设计内容的区别主要在于取水枢纽设计的繁简。为此，将小型水电站初步设计定额分为径流式和蓄水式两大类别，其定额内容分别见表2-2-1、2-2-2。
表2-2-1小型水电站初步设计定额（径流式）
章节
名称
工作内容
比例
备注
1
综合说明
文字13节、附图2类、附表3类
2%
根据各章节内容编写
2
水文
文字7节、附图8类、附表7类
5%
3
工程地质
文字10节
1%
根据《勘察报告》编写
4
工程任务和规模
文字11节、附图11类、附表按需要附列
5%
5.1~5.3
设计依据；工程选址；坝型、坝线及工程总布置
文字3节、附图4类、附表按需要附列
3%
宜由项目经理(总工)编写
5.4~5.5
取水枢纽
文字2节、附图8类、附表按需要附列
11%
包括挡水建筑物、泄水建筑物等
5.6
引水建筑物
文字1节、附图2类、附表按需要附列
18%
其中：压力管道12%
5.7
厂房及升压站
文字1节、附图4类、附表按需要附列
12%
5.8
综合利用及其它
文字1节、附图1类、附表按需要附列
1%
6
水力机械
文字4节、附图4类、附表2类
4%
7
电气工程
文字11节、附图12类、附表4类
8%
8
金属结构
文字6节、附图3类、附表2类
2%
9
消防
文字2节、附图3类、附表2类
1%
10
施工组织设计
文字8节、附图2类、附表2类
6%
11
工程永久占地
文字1节、附图3类、附表2类
1%
12
环境保护设计
文字4节、附图2类、附表按需要附列
2%
13
工程管理、劳动安全与工业卫生
文字3节、附图2类、附表按需要附列
2%
14
概算
文字5节、附表33类
6%
含概算书
15
经济评价
文字5节、附表8类
文字修改与校对(每遍1.5%，各部分修改由相关责任人负责，宜2遍以上)、图纸修改与校对(每遍1.5%，宜2遍以上)，文字编辑2%
8%
宜由项目经理(总工)和其它相关人员进行
表2-2-2小型水电站初步设计定额（蓄水式）
章节
名称
工作内容
比例
备注
1
综合说明
文字13节、附图2类、附表3类
2%
根据各章节内容编写
2
水文
文字7节、附图8类、附表7类
5%
3
工程地质
文字10节
1%
根据《勘察报告》编写
4
工程任务和规模
文字11节、附图11类、附表按需要附列
5%
5.1~5.3
设计依据；工程选址；坝型、坝线及工程总布置
文字3节、附图4类、附表按需要附列
3%
宜由项目经理(总工)编写
5.4
挡水建筑物
文字1节、附图5类、附表按需要附列
24%
3个比较方案各7%，推荐方案加3%(提供5种坝高的工程量)
5.5
泄水建筑物
文字1节、附图3类、附表按需要附列
6%
5.6
引水建筑物
文字1节、附图2类、附表按需要附列
10%
含压力管道
5.7
厂房及升压站
文字1节、附图4类、附表按需要附列
6%
5.8
工程观测、综合利用及其它
文字1节、附图1类、附表按需要附列
1%
6
水力机械
文字4节、附图4类、附表2类
3%
7
电气工程
文字11节、附图12类、附表4类
6%
8
金属结构
文字6节、附图3类、附表2类
1%
9
消防
文字2节、附图3类、附表2类
1%
10
施工组织设计
文字8节、附图2类、附表2类
5%
11
水库淹没处理及工程永久占地
文字1节、附图3类、附表2类
3%
12
环境保护设计
文字4节、附图2类、附表按需要附列
1%
含水保方案概述
13
工程管理、劳动安全与工业卫生
文字3节、附图2类、附表按需要附列
1%
14
概算
文字5节、附表33类
6%
含概算书
15
经济评价
文字5节、附表8类
文字修改与校对(每遍1.5%，各部分修改由相关责任人负责，宜2遍以上)、图纸修改与校对(每遍1.5%，宜2遍以上)，文字编辑2%
8%
宜由项目经理(总工)和其它相关人员进行
2.3定额说明
(1)比例系指每章节工作内容(应得工资)所占整个设计内容(应得工资)的比例。项目经理和项目总工津贴（工资）另外按规定比例（分别为合同额的1%）计提.项目经理可兼任项目总工。
(2)设计质量按《小型水电站初步设计报告编制规程》（SL/T179-96）、《小型水力发电站设计规范》（GB50071-2002）和其它相关标准执行。
设计过程中须进行多方案技术经济比较，力争推荐方案科学、安全、经济、实用。
(3)文字排版与编辑依据《量和单位》（GB3100～3102-86）、《水利技术标准编写规定》（SL1-2002）、《水利水电工程技术术语标准》（SL26-92）。文字录入、排版与编辑工作量已计入各章节。
(4)制图依据《水利水电工程制图标准》（SL73-95）和《水力发电工程CAD制图技术规定》（DL/T5127-2001）。CAD制图、晒图与打印工作量已计入各章节。
(5)各章节可根据工程实际进行增减、合并，其工作量作适当调整。
(6)本定额中厂房及升压站按卧式机组厂房考虑，立式机组厂房和贯流式机组厂房所占比例可根据实际情况在本定额基础上调增50-100%。
(7)小型水电站可行性研究报告编制可参照本定额执行。
3小型水电站施工图设计定额
3.1编制说明
小型水电站施工图设计主要根据初步设计审查意见和相关规范进行。施工图设计内容繁琐，本定额仅作参考，有待于进一步研究。
3.2定额标准
根据径流式水电站和蓄水式水电站各部分设计的繁简,将小型水电站施工图设计定额分为径流式和蓄水式两大类别，其定额内容分别见表3-2-1、3-2-2。
表3-2-1小型水电站施工图设计定额（径流式）
部分
单位工程名称
工作内容
比例
备注
一
建筑工程
1
取水枢纽
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
18%
包括挡水建筑物、泄水建筑物、导流建筑物等
2
引水工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
22%
含压力管道12%
3
发电厂工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
18%
4
升压变电站工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
2%
5
其它工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
10%
二
机电设备
1
水力机械
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
5%
2
电气工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
10%
三
金属结构
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
5%
四
工程预算
预算及标底
5%
表3-2-2小型水电站施工图设计定额（蓄水式）
部分
单位工程名称
工作内容
比例
备注
一
建筑工程
1
挡水建筑物
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
25%
包括导流建筑物等
2
泄水建筑物
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
14%
3
引水工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
8%
仅含压力管道，增加有压隧洞和调压室为18%
4
发电厂工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
15%
5
升压变电站工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
1%
6
其它工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
10%
二
机电设备
1
水力机械
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
3%
2
电气工程
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
6%
三
金属结构
1.设计、制图、交底、服务2.校核、审查
5%
四
工程预算
预算、标底
3%
3.3定额说明
(1)比例系指部分工作内容(应得工资)所占整个设计内容(应得工资)的比例。项目经理和项目总工津贴（工资）另外按规定比例（分别为合同额的1%）计提.项目经理可兼任项目总工。
(2)设计质量按《小型水力发电站设计规范》（GB50071-2002）和其它相关标准执行。设计过程中须进一步进行技术经济比较，力争设计成果安全、实用、经济、美观。
(3)各部分设计应附详细的计算说明书,存档备查。排版与编辑依据《量和单位》（GB3100～3102-86）、《水利技术标准编写规定》（SL1-2002）、《水利水电工程技术术语标准》（SL26-92）。文字录入、排版与编辑工作量已计入各章节。
(4)制图依据《水利水电工程制图标准》（SL73-95）和《水力发电工程CAD制图技术规定》（DL/T5127-2001）。CAD制图、晒图与打印工作量已计入各章节。
(5)本定额中厂房及升压站按卧式机组厂房考虑，立式机组厂房和贯流式机组厂房所占比例可根据实际情况在本定额基础上调增50-100%。
(6)校核、审查工作占单项工作的20%。
1．引言
对于水利工程地质勘探应当根据不同阶段的工程地质勘查深度要求和勘察方法，按照《中小型水利水电工程地质勘查规范》SL55-93进行。同时勘察过程中采用的勘探手段和实验方法须按照水利部和电力工业部的相应行业标准和规定执行。
2．地质勘探主要任务
为了对水电工程地质情况有详细的了解，进行地质勘探时必须充分调查了解区域地质构造情况，包括地形、地貌及物理地质现象、地层岩性、地质构造及地震，并对工程地质区的区域构造稳定性作出评价。同时进行水电工程地质勘探调查，查明水电工程是否存在浸没、淹没，有无大的渗漏带及绕坝渗漏等不良地质现象。通过结合安全鉴定中的地勘资料，应当采取进一步查明：
（1）坝址(含溢洪道)的地层岩性及水文地质条件，查明大坝坝肩渗漏原因及渗漏量。绘制大坝地质纵、横剖面图。查明透水层地层性质及透水特性，地下水类型、水位变化规律，补排条件，与地表水体关系，地基相对隔水层的埋藏条件和特性，提出各类土的渗透系数和抗渗比降。
（2）对坝体质量进行检测及评价；同时应当根据按《水坠坝技术规范》(SL302-2004)及其附录有关坝体土工试验的要求，进行坝体抗剪强度指标(应用三轴剪)、颗分试验等常规试验(试验不少于11组)，对坝体土料及料场土料的允许渗透坡降做出评价结论。提出坝前淤积土、坝体土强度指标建议值。
（3）同时须查明并分段论述溢洪道的地层岩性，地基条件绘制溢洪道地质纵、横剖面图；查明原放水洞地质条件，并绘制原放水洞地质纵剖面图；查明新建放水洞的地质条件，并绘制新放水洞地质纵剖面图。调查天然建筑材料场（土料、石料、混凝土粗细骨料），指明料场位置，给出选定料场的物理力学指标，并对料场的储量、质量及开采运输条件作出评价。对坝肩山梁的稳定性做出地质评价。
（4）对水电工程地质勘察结果的要求，勘察报告（成果）须按照《中小型水利水电工程地质勘查规范》SL 55-93，所附图件须按照《水利水电工程制图标准勘测图》表达和绘制。勘察报告中边坡和围岩工程地质须按《中小型水利水电工程地质勘查规范》SL 55-93进行分类和提出相应岩体物理、力学和强度指标。
3．水利水电工程地质勘察要点
对不同阶段水电工程地质勘察的侧重点有所不同，应当有所区别。通过结合工程实践，笔者总结对于水电工程各勘察设计阶段应当采取的勘察要点。
（1）规划阶段的水电工程勘探。应对河流开发方案和水利水电近期开发工程选择进行地质论证，并提供工程地质资料，包括下列内容：了解规划河流或河段的区域地质和地震概况；了解各梯级水库的地质条件和主要工程地质问题，分析建库的可能性；了解各梯级坝址的工程地质条件，分析建坝的可能性；了解长引水线路（指长度大于2km的隧道或渠道）的工程地质条件；了解各梯级坝址附近的天然建筑材料的贮存情况。
（2）可行性研究阶段的水电工程勘探。应在河流河段规划选定的基础上选择坝址，并对选定坝址、基本坝型、枢纽布置和引水线路方案进行地质论证，提供工程地质资料。应包括下列内容：进行区域构造稳定性研究，并对工程场地的构造稳定性和地震危险性作出评价；调查水库区的主要工程地质问题，并作出初步评价；调查坝址、引水线路、厂址和溢洪道等建筑物场地的岩土工程（地质）条件，并对有关的主要岩土工程（地质）问题作出初步评价；进行天然建筑材料初查。
（3）初步设计阶段的水电工程勘探。应在可行性研究阶段选定的坝址和建筑物场地上进行，查明水库及建筑物区的工程地质条件，进行选定坝型、枢纽布置的地质论证和提供建筑物设计所需的工程地质资料。应包括下列内容：查明水库区岩土工程条件，分析岩土工程问题，预测蓄水后的变化；查明建筑物地区的岩土工程条件并进行评价，为选定各建筑物的轴线及地基处理方案提供勘察资料和建议；查明导流工程的岩土工程条件，根据需要进行施工附属建筑物场地的岩土工程勘察和施工与生活用水水源初步调查；进行天然建筑材料详查；进行地下水动态观测和岩土移监测。
（4）技施设计阶段的水电工程勘探。应在初步设计阶段选定的水库及枢纽建筑物场地上，检验前期勘察的地质资料与结论，补充论证专门工程地质问题，并提出优化设计所需的工程地质资料。应包括下列内容：进行初步设计审批中要求补充论证的和施工中出现的专门性工程地质问题勘察；提出对不良工程地质问题处理措施的建议；进行施工地质工作；提出施工期和运行期岩土工程（地质）监测内容、布置方案和技术要求的建议；分析施工期岩土工程（地质）监测资料。
（5）对水电工程施工阶段的水电工程勘探，其应包括下列内容：收集建筑物场地在施工过程中揭露的地质现象，检验前期的勘察资料；编录和测绘建筑物基坑、地下建筑物围岩的地质现象；进行地质观测和预报可能出现的地质问题；进行地基加固和不良工程地质问题处理措施的研究；进行与岩土工程（地质）有关的工程验收。
4．水库工程地质勘察要点
现针对水电工程中的水库工程，而提出该工程类型的地质勘探技术。从工程实践表明，水库蓄水以后，水文条件将会因此发生剧烈变化，库周的水文地质条件也发生很大变化，将影响库区及邻近地段的地质环境。当水库地质本身存在某些不利因素就会产生工程地质问题。一般来说，水与地质环境相互作用产生五大工程地质问题，即水库渗漏问题；水库浸没问题；库岸稳定性问题；水库淤积问题；水库诱发地震问题。而其中水库渗漏问题是水库最主要的工程地质问题。从水库渗漏形式可分暂时性渗漏和永久性渗漏两种形式。
从水库工程地质勘探结果表明，水库渗漏条件分析主要包括地形地貌、岩性、地质结构和水文地质条件等方面。显然地质勘探结果中，对于地形地貌条件，水库附近沟谷切割的深度和密度，对水库渗漏至关重要。对于岩性及地质结构条件，库区地层的岩土性质和地质结构，决定了渗透介质的透水性能。渗透性强烈的岩土体和构造破碎带，构成水库的渗漏通道。对于水文地质条件，可以判定水库是会产生永久性渗漏，还必须研究水文地质条件。在预测水库是否会发生渗漏时，查清库周有否地下分水岭以及分水岭的高程与库水位的关系最为重要。
5．结论
结合笔者从事水电工程地质勘探实践经验，表明对于水电工程建设的不同阶段，地质勘探任务及其技术要点有所区别，鉴于此，文章提出从事水电工程地质勘探的技术要求以及地质勘探的技术要点，最后针对水库工程种类而提出相应的地质勘探实施方案，旨在为同类工程提供参考借鉴。
