1.1中国企业整体创新能力不足
随着中国经济在世界经济中的地位越来越重要，中国的政治、科技、经济制度不断完善，中国的企业自主创新水平在不断提高。中小企业作为自主创新的组要组成部分，虽然创新能力有所提升，但是仍旧存在着不少的问题。首先企业的创新机制不够完善，因而导致科技创新活动一般处于底层，在某些领域采用的是先模仿再创新。许多的产品虽然标有“madeinChina”，但是我国的企业获得利益非常小，主要是因为我国的生产制造企业没有掌握到产品的核心技术，没有自主创新；其次，企业用于科技开发、创新的投资较少，人员和资金都不到位，尤其是高级技术研发人员严重空缺，导致有些市场需求较大的项目始终保持落后状态，企业在竞争中就渐渐被淘汰了；最后，很多企业本身缺乏核心技术，自主研发又只做表面功夫，没有实际意义，使得有些项目即使有重大研究成果也不能实现转化，研发成果就变成了泡影。
1.2中小企业成为创新主体
企业是实现技术创新的主体，也是经济发展增强自主创新能力的关键。中国的企业一般国有企业和中小型企业。国有企业的技术创新因为陷入官本主义和形式主义的怪圈，创新项目往往流于表面，实际的可操作性不高。中小企业由于形式上具有灵活性，而且市场、危机意识较为敏锐，因而在自主创新就能更加符合市场的需要，更具时效性。截止2012年底，根据国家信息化部副部长刘丽华提供的数据显示：我国发明专利中的65%、技术创新的78%以上以及超过80%的新产品开发创造都是通过中小企业的自主创新实现的。不难看出，中小企业已经成为了经济、科技创新与发展的主力。中小企业不断提高自主创新水平，充分发挥其自主创新能力的作用，对形成核心竞争力，推动经济发展具有重大意义。
2.中小企业自主创新形成机理
所谓中小企业的自主创新就是在对企业的创新能力形成过程中的各要素充分理解的基础上，探索这些要素对企业创新能力形成的过程中有怎样的影响就是对企业自护创新机理的研究，侧重于探讨对企业创新能力产生影响的要素的具体作用过程。
2.1企业自主创新能力形成的外部因素
企业创新能力形成的外部要素又称作企业自主创新能力形成的外生机理。中小企业处在市场中，日益增加市场的需求、残酷的市场竞争以及高额的创新利润都是促使企业进行自主创新的外部条件。但是仅靠这些外部条件，企业实现技术、产业创新的动力还远远不足。如果政府能够通过经济、法律途径对企业自主创新进行奖励，如法律保障、财政税收支持等都可以刺激企业将自我创新意识具体到实践生产中。除此之外，企业实现自主创新的过程中，还需要相关的科研机构进行技术支持与指导，需要社会各界的支持。实现以上条件，企业自主创新能力就可以不断的发展提高。
2.2企业自主创新能力形成的内部因素
企业自主创新能力的内部因素一般来自企业内部。具体包括企业内部的各个部门，例如研发部、财务部、市场部等企业部门，通过企业自主创新实现对企业内部各部门之间的整体统筹把握，合理配置资源，提供企业自主创新的动力，并且能够在自主创新期间提供各类资源、设备，使创新能够不间断的进行下去。
2.3企业自主创新能力形成的内外部要素整合
企业创新能力的形成并不全部来自于国家政策支持、市场调控，还要把所有的内外部因素进行整合。企业的自主创新要不断吸收市场竞争、社会支持体系等反馈的信息，也要在企业内部做好统筹规划工作，为企业不断提高自主创新能力服务。
3.中小企业如何提升自主创新能力
3.1创新团队的组建
企业的自主创新能力不是通过某一个人就可以实现的，而是需要专业的团队通过对市场的考察、以及企业内部的充分了解才能实现。企业要想不断提高自身的创新能力，就要组建起完整的创新团队。创新团队的内部人员要具有高水平的专业素养，还要具备大胆创新的意识与能力，将高层次的人才引入到创新研发中，帮助技术创新人员解决传统企业改造和高新产业发展问题。而且国家要健全人才体制并大力培养高素质、高水平的自主创新型人才，通过加强国家间的交流与合作，不断提高创新型人才的水平，并引入新理念。
3.2营造自主创新的氛围，强化经营理念
要想增强企业的市场竞争力，就要从企业的内部开始改革。从企业内部营造自主创新的氛围，不断的随着市场的情况变换，进行理念上的创新。把市场作为企业发展的风向标，把诚信守法作为经营手段，把自主创新作为企业经营生产的主题，把实现企业经济效益作为目标，最终形成企业的核心竞争力。通过更加科学的管理手段，更加创新的时间不断推动企业的发展。
3.3形成以诚信为主，不断创新的企业核心价值体系
一个企业只有具备了优秀的企业文化，才能不断的发展自身。形成独有的企业文化是企业核心竞争力的基础，企业只有切实贯彻和执行本企业的价值理念与管理理念，才能产生更好的企业凝聚力，形成企业独特的核心竞争力。中小企业只有加强企业文化建设，全面对其进行塑造与整合，才能给企业的发展提供理论基础。企业文化应该不断弘扬诚信生产经营的理念和自主创新的发展理念。要在社会与公司内部强调创新的的重要性，使整个社会都能培养创新意识、创新精神；尽量鼓励全社会不断进行创新，反对墨守成规，形成自主创新引领经济发展的新浪潮。
铁道部总工程师何华武也认为：“在第六次大提速准备过程中，高速动车组经过了严密、充分的试验，试验运行总里程达到4.5万公里。其工程技术是可行的、安全是可控、可靠的。”
然而，在有些人看来，这些列车晚点故障是因为我们没有掌握核心技术。网上有议论说，市场失去了，技术没有换到手。
据铁道部副总工程师光介绍，经过广泛调研，铁道部确定在全面系统的引进动车组设计和制造技术前提下，重点引进动车组总成、车体、转向架、牵引变压器、牵引变流器、牵引电机、牵引控制系统、列车网络控制系统、制动系统等九大关键技术，进而确立九大关键技术为动车组核心技术。
“我们充分利用市场优势，以转让核心技术并实现国产化为目标，始终把握谈判主动权：在组织实施的过程中，充分发挥广大科技人员的聪明才智，以九大核心技术为主线，突出强调系统集成技术和制造技术，构建国内消化、吸收、再创新平台，并以此为关键着力点，带动空调系统、自动门等10项重点配套技术及其他一般技术的全面消化、吸收和国产化。”光如是说。
自2014年11月起，市工商联展区各项筹备工作就已启动。此次参展的25家民营企业是以“国际领先、国内空白”的标准从会员企业中精心筛选的。其中，18家是部级和市级高新技术企业，4家是上市公司，2家是拟上市公司。从所在领域看，智能制造有8家，其中机器人5家；新一代信息技术6家；新技术4家；新材料2家；节能环保3家；新能源1家；生物医药技术1家。与上届相比，本届参展企业增加了8家企业，企业数量和能级均比上届有所增加。
位于“科技创新展区”的市工商联专区，总占地378平方米，以蓝白两色为主色调，不规则线条将展区划分为5个不同区块，观展者可以从五个角度进出展区，体现了上海民营企业融合与开放兼具的海派姿态。
自主研发，依靠自主知识产权占领国际领先地位，成为本次工商联参展企业的共同特点。不论是深入水下1500米实现金属密封钢圈水下自动更换对接作业的新一代采油树、拥有臂展1400米的轻巧型工业用机器人和具有17个灵活关节可拆分组装的教育服务机器人，还是拥有多项国际国内专利认证的镁金属电气配件，都充分展示了上海民营企业近年来积极推进创新转型，在智能制造、新一代信息技术、新能源、新材料、节能环保、生物医药技术等高新技术领域的骄人成果和发展活力。
提及物联网产业核心技术的发展，王晶告诉记者，物联网产业竞争的关键是核心技术的竞争。从国家战略层面讲，没有中国自主知识产权的核心技术，就没有中国的物联网产业。在国家投入巨资发展的物联网战略性新兴产业中，如何发展自主核心技术并占领关键技术领域的知识产权高地，避免陷入脱离自主核心技术，一味推进不具有自主知识产权的产业应用，是当前中国物联网产业发展的关键。
王晶表示，当前，围绕物联网核心技术的国家间竞争已迅速白热化，重要物联网核心技术的部级竞争已经上升为部级“战争”：一方面，发达国家针对已经建立的物联网核心技术知识产权与标准化优势，封杀中国物联网企业进入海外市场的空间与市场机会；另一方面，针对迅速发展，市场前景巨大的中国市场，国外跨国企业通过加强其核心技术在中国的知识产权专利布局来巩固其既有的核心技术优势地位，同时通过加快其核心技术在中国应用市场的产业化推广应用来谋求更大的市场地位与话语权。
因此，从国家层面、各级政府主管部门层面、产业界、企业界，来共同主动、积极、有创新性地推动我们国家层面物联网核心技术发展战略，并围绕自主核心技术建立产业战略布局，已经成为中国物联网产业发展刻不容缓的关键所在。
中图分类号：F27 文献标识码：A
原标题：企业技术创新与核心竞争力的关系分析
收录日期：2013年12月5日
一、国内外学者对技术创新的定义及理论研究
奥地利著名经济学家熊彼特在1912年德文版著作《经济发展理论》中提出技术创新的概念以及相关的创新理论，他是学术界第一个提出了技术创新思想并对技术创新作了定义的经济学家。熊彼特把它概括为：把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系，其目的在于获取潜在的超额利润。熊彼特所指的“新组合”包括以下内容：引入新产品、新技术、开辟新的市场、控制原材料的供应来源、实现工业的新组织。弗里曼在《工业创新经济学》修订本（1982）中指出，技术创新就是指新产品、新工艺、新系统和新服务的首次商业性转化。林恩也对技术创新的内涵进行了界定，他是首次从创新时序过程的角度来定义技术创新的学者，他认为技术创新是一个整体的系统过程，这个过程开始于意识到技术的商业潜力，而结束于将这种潜力完全转化为商业化产品的过程。
改革开放以来，我国研究者对技术创新也进行了深入的研究，清华大学教授傅家骥认为，技术创新是以获取利益为目标，抓住市场潜在机会，对生产要素和生产条件进行重新组织，推出新方法或新工艺、新产品或者开辟新市场的过程。这个过程包含科技、组织、商业和金融等一系列活动。吴贵生提出技术创新是指产生新技术构想，通过技术组合或者研究开发，让技术得到实际运用，并且产生社会效益或经济效益、商业化的全过程的活动。在《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中，将技术创新定义为：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”就技术创新而言，行为主体是企业家，行为方式主要是个人决策，主要包括渐进型创新、根本性创新、技术革命等三种类型的技术创新。
因此，技术创新是指由新的技术构想，经过企业技术人员的研究与开发并组合，到运用于新产品的生产，最终产生经济、社会效益的商业化整个过程的一系列活动。在技术方面拥有创新之处，但并非纯粹技术，具有较高的商业价值且能够创造新的市场空间，或拓展原有的市场空间，或促使企业获得更高的市场占有率。技术创新的核心是将生产要素的组合应用在生产中，应用在商业化的生产系统中，目的是为了获取超额利润。所以，技术创新一般是基于适应市场需求，为获得一定的收益而进行的技术开发活动。这种开发主要表现为产品或服务的核心竞争优势。
二、企业核心竞争力理论
（一）核心竞争力概念的出现。核心竞争力理论的创始人普拉哈拉德和哈默对企业核心竞争力的定义：企业核心能力是“一个组织中积累性学识，特别是协调不同的生产技能和有机结合多种技能的学识”。1994年普拉哈拉德和哈默又在合著《竞争大未来》中重申了核心竞争力是多种单个技能的整合的观点，提出“核心竞争力是能使企业为用户提供某种特定好处的一组技能或技术的集合”。企业核心竞争力体现企业的综合能力，他是一个复杂的系统，主要包括了吸收能力、开发与整合能力、拓展能力等三个方面的能力。吸收能力是对各种先进技术、信息捕捉和吸收的能力。开发与整合能力是善于把捕捉和吸收到的各类技术、信息整合成在某一领域具有特有的竞争实力、对手无法超越的能力。拓展能力是运用所整合的特有的竞争力研发核心产品并最大限度地延展到多个市场领域的能力。
（二）核心竞争力来源于资源。Christine Olive（1992）的资源观强调资源和能力对企业获取超额的利润率和持续市场竞争力的作用。基于这一观点，企业在进行有限的资源配置和具有特点鲜明能力决定了其获得超额利润率的概率。企业在不完全的要素竞争市场中对资源开发与利用，进行合理配置的能力将最终决定企业以后可持续发展甚至能够获取超额利润。因为在复杂、激烈的竞争市场中，任何一家企业只能在有限的信息资源、因果关系模糊、认识存在差异等条件的约束下选择和积累企业可以利用的资源，其最本质的特征表现为企业以最低的成本、最为科学合理地配置有限的资源。所以，企业之间的竞争不仅表现在其生产能力上，而且还表现在其进行资源获取与配置的发展战略上，这些都鲜明地构成了企业的核心竞争力。
（三）核心竞争力来源于知识。企业核心竞争力来源于知识是指企业自身的知识是其他企业不能掌握的，企业所拥有的知识是企业独有的知识与信息，其他企业很难甚至无法获取。企业独特的知识是形成企业核心竞争力的根基，要培育并提升企业核心竞争力就必须加强知识的学习。学习知识的能力是企业核心竞争力的关键所在。基于知识观的核心竞争力理论代表者Leondrd.Barton认为，核心竞争力是使企业具有独一无二的特色且能够为企业带来持久竞争优势的知识体系。健全的知识体系主要由技巧和知识、技术系统、管理系统和价值观系统等几个方面构成，他们之间有着较强的相互作用，缺少某一方面都形成不了企业的核心竞争力，或者说有哪一方面出现问题都将被其他企业所模仿。当然，Barton还认为，核心竞争力是企业获取持久竞争优势的力量源泉，它不会随时间积累而被其他企业所模仿。因此，企业要实现可持续的技术创新，就必需有着稳定的核心竞争力。著名的麦肯锡咨询公司的凯文科因等也提出，核心竞争力是企业所有知识的整合与各种技能的互补，并且能使企业的核心业务达到竞争市场上的一流水平的能力。所以，核心竞争力的培育与发展需要有不被模仿的知识体系。
（四）核心竞争力来源于能力。基于能力观的核心竞争力理论认为，企业核心竞争力具有协调技术、管理等各方面技能的能力，它包涵了企业各个部门的专业知识和技术。因此，基于能力观认为，企业管理能力、资源配置能力、知识体系构建能力、技术开发与研究能力等构成了企业核心竞争力。企业应当具备以上几个方面的能力并在运作过程中不断地积累与整合，最终构成自己的竞争优势，从而不断地获取超额利润。这个过程其实就是将企业潜在的能力不断显性化。任何一个企业只要能够将自身的发展潜力不断发掘，并不断地规范与引导，逐渐形成具有鲜明的执行、管理等制度，这将对于企业保持持久的竞争优势具有决定性作用。从企业战略管理经验来看，企业要从自身所具备的能力入手，进行多元化技术创新，不断地创新管理，使自己在技术创新、管理等方面与众不同且其他企业无法复制、无法替代，这样企业才能真正地培育出了自己独特的核心竞争力。
三、“技术创新”对“核心竞争力”的作用
一般认为，核心竞争力是企业保持长期竞争优势并维持超额利润的唯一来源。企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地并获取超额利润，就必须培育、保持和提升自己的核心竞争力。同时，由于市场瞬息万变，企业的核心竞争力也应随着市场的变化而变化，这就要求企业紧跟市场的步伐加强技术创新，这样才能保持企业在所处行业中的领先地位和超额利润。从企业核心竞争力的构成因素和特征看，核心竞争力关键在于技术创新，企业只有不断地进行技术创新才能够获取核心竞争力，从而获得竞争优势。核心竞争力具有唯一性和难以模仿性，当企业拥有独一无二的核心技术时，企业生产并销售竞争对手难以模仿和替代的差异化产品，这就真正形成了企业核心竞争力，而核心技术的获取，只能通过企业自身的技术创新，不断地进行技术开发才能够拥有。当然，因为市场的急剧变化，任何企业的核心竞争力都有可能随着市场的发展而消失，这就要求企业根据市场的变化不断加强企业技术创新的能力，不断地开展技术创新工作，否则企业无法保持该企业在其所处行业的领先地位和超额利润。
（一）技术创新能够形成企业持久的竞争优势。美国管理学者Barny对核心竞争力提出了四项标准：即价值性、稀缺性、难以模仿性、不可替代性。当企业拥有的资源具备以上四项标准时就能够形成持久的竞争优势。企业拥有各种各样的资源，其中最符合这四项标准的是技术创新资源。但技术创新对于企业来讲，是最难攻克的一个难题，因为技术创新具有高投入、高风险特征，但是同时它又能够为企业带来巨大的经济利益，因为技术创新难以替代或模仿，他能为企业创造出超额利润。随着全球经济一体化和知识化的迅速发展，国际市场竞争的日益激烈，企业要想在激烈的竞争市场中占有一席之地，就要求企业持续培育竞争力、保持竞争力、提高竞争力，最终形成企业的核心竞争力。核心竞争力不仅可以为企业带来巨大的经济利益，从企业的长远发展来看，还可能帮助企业保持长久的竞争优势。持久的竞争优势来源于核心竞争力，而核心竞争又来源于技术创新。因此，技术创新是企业赖以生存的基础，是企业实现持续发展的基石。
（二）技术创新是企业培育核心竞争力的决定因素。创新是企业获得竞争优势的决定因素，随着我国社会主义市场经济的迅速发展，改革开放的力度不断加深，企业面临着更加激烈的市场环境。企业要想在市场竞争力占有一席之地，必须根据市场发展的规律和特征，科学合理地调整自己发展战略，根据知识经济的要求，对核心技术、企业管理、企业制度、营销和企业战略等诸多方面进行大胆地创新，培育自己的核心竞争力，这其中当然是以技术创新为核心。核心竞争力是企业在长期发展过程中逐渐形成的，但他不是一成不变的，需要不断地维护与提升。否则，企业核心竞争力一旦丧失，将会给企业带来巨大的损失，甚至有可能使企业倒闭。技术创新是企业活力的源泉，是核心竞争力最强有力的保障。技术创新不仅是获取核心竞争力的主要手段，而且也可以成为企业的核心竞争力，技术创新与核心竞争力的成长是相辅相成的。如果企业没有技术创新，就没有企业的核心竞争力，技术创新是企业核心竞争力的决定因素。
（三）技术创新使企业成本降低，收益放大。提升企业的核心竞争力主要依靠技术创新，核心竞争力的提升最终表现为产品或服务的竞争力提升，企业处于市场领先的优势地位。技术创新是企业对现有的各种资源、生产条件、组织架构与经营管理进行重新整合的一个过程，其目的是建立高效的生产经营管理体系，从而实现企业利润最大化目标。在企业生产经营过程中，技术创新成果在企业迅速地运用是实现技术创新规模经济性、增加创新收益的主要途径，企业的技术创新成果如果在企业中成功运用并使之商业化，能够使企业技术创新成果在企业里产生“收益倍增”效应。当然，通常企业技术扩散过程中的收益乘数效应主要源于企业不断地创新管理，开展多元化运营，将企业所拥有的资源尤其是企业技术创新能力优化配置。企业价值链上的任何一个环节都可能具备企业的核心竞争力的核心能力，他存在于企业的生产、研发、辅助增值等各环节，企业价值链上每一个环节都属于技术创新的领域。成功的技术创新为企业带来源源不断的利润，因此技术创新是企业提升核心竞争力的重要途径。
（四）技术创新增强企业整体竞争实力。由技术创新能力构成的企业核心竞争力提升企业在激烈竞争市场上的竞争地位，比企业某单一产品在激烈市场竞争中获取胜利更具有意义。技术创新是以企业为主体，企业也是科技发展、技术产业化的重要平台。当一项技术创新成果被企业在较短时间内吸收利用，他将成为企业的核心技术，而且最终成为企业最为重要的利润来源。因此，企业也将逐渐形成自己的特有核心竞争力和独有技术创新模式，此时企业的技术模式趋于相对稳定，并且能够为企业在较长的时期内创造出超额利润并带来巨大的规模经济效益。因技术创新而培育出来的企业核心竞争力承载了具体的产品和服务，并且覆盖到企业内部任何一个业务元素，此时企业之间的竞争不再是业务元素之间的竞争，而是企业整体实力之间的对抗。因此，加强企业技术创新，对企业的发展具有极其深远的意义，因为他能够为企业的未来整体发展积累持续的核心竞争力。
四、结束语
在激烈的市场竞争中，任何企业的发展都充满变数，在这风云变幻的市场中，企业的发展需要有其独特的竞争能力，而企业核心竞争力正具备了这一特征。独特的竞争力来源于哪里，靠的是什么？笔者认为，企业独特的竞争力来源于技术的创新，靠的是技术创新。如果企业没有一个很好的技术创新平台，不大力开展技术创新工作，企业将很难获取独特的竞争优势，更谈不上核心竞争力的形成，企业没有核心力，其超额利润难以获取，可持续发展那将是一句空话。
主要参考文献：
[1]傅家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998.
[2]吴贵生.企业技术创新管理[M].北京： 清华大学出版社，2007.
[3]崔晓筝.浅析技术创新在提升国企竞争力方面的作用[J].企业经济，2009.10.
[4]吴维库.企业竞争力提升战略[M].北京：清华大学出版社，2002.
[5]易显飞.技术创新价值取向的历史演变研究[M].沈阳：东北大学出版社，2009.9.
一、核心技术的涵义及其重要性
关于核心技术的定义并不是很明确，本文采用以下说法：企业核心技术是指超越同行竞争对手，使竞争对手难以模仿和仿造的关键、共性、前瞻性的重大工艺技术，并且能为企业争得较大市场份额，创造较高经济效益，进而形成企业独享性的经济资源的技术。核心技术是核心能力转化为竞争优势的关键，这可以从以下几个方面来说明：（1）核心技术是核心能力与产品竞争优势联系的纽带。（2）核心技术是企业产品创新的基础。（3）核心技术是企业创造持续竞争优势的基础。
二、核心技术的来源途径
核心技术来源一是原创性技术，即自主研发，依靠自己发明创造，表现为拥有大量的自主知识产权；二是外购，即一次性购入某项核心技术或是通过并购获得某项核心技术的所有权；三是联合开发，及通过建立技术联盟等方式共同研发某技术。
（一）自主研发
自主研发就是企业依靠自身的力量，运用高新技术开发出新产品、新材料、新工艺，从而掌握一种核心技术，迅速成为市场领先者和技术垄断者，自主研发主要应用于部分技术先进企业。
希望通过自主研发获得核心技术的企业应具有以下条件：第一，要求企业具有很强的技术研究和开发能力；第二，要有充足的R&D资金投入；第三，要有一项金牛业务来支持企业的现金流需要，使企业渡过研发到技术应用这个过渡期。
企业选择自主研发方式获得核心技术有多方面因素，常见的原因有：具备独立创新的能力或无法获取需要的能力；保护私有技术，以防止在合作过程中企业的私有技术秘密暴露在未来的竞争者面前，丧失对其有效控制和由此带来的竞争优势；或追求对新技术拥有完全的控制权，控制技术开发和使用，使企业能完全掌握技术开发过程以及由此带来的新技术应用机会。
自主研发也存在着高投入和高风险的缺点。自主研发的企业需要具备足够的资金支付巨额的研究开发费用，还要拥有一支素质精良的科研队伍从事研究开发。为保持技术和市场领先者的地位，它们还必须建立较强的信息网络，广泛地收集科技与市场的最新信息。此外，由于自主研发是在新的技术领域中进行率先性的探索，其创新的产出常具有高度的不确定性，这使得自主研发的企业必须承担较大的风险。风险包括技术上和商业上的风险。
（二）外购外购就是企业通过支付一定的资金从外部购买某项核心技术或者直接把掌握核心技术的人才挖到自己公司，还可以通过实施基于核心技术的并购与重组。
实施外购方式获得核心技术的企业一般具有这些特点：第一，企业自身缺乏科研创新能力；第二，企业缺少帮助企业渡过研发期，为其提供现金流的金牛业务的支撑；第三，企业处于某种经营困境，急需核心技术的拯救，在短时期内无法进行自主研发，时间上的紧迫性要求企业向外界购买核心技术。
通过外购获得核心技术的一大特点就是获取的速度快，不必劳心费神，但是其存在的隐患也是显而易见的：第一，外部购买的核心技术可能是即将被淘汰的技术，也就是说，已买来的技术赶不上技术的更新换代了，况且，一般企业是不轻易把自己的核心技术卖给其他企业的；第二，即使购得了核心技术，由于对该技术缺乏了解或是短期内无法熟练掌握，这些都会给企业造成损失；第三，购买技术花费大量的现金，多少都会影响到企业的正常运营。
（三）建立技术联盟
建立技术联盟是一种联合研发的方式，技术联盟是两个或多个企业以协议的方式共同开发新技术或新产品。技术联盟一般围绕具体技术和产品的开发组建，有明确的目标和时间表，技术和产品开发成功后联盟一般即会解散，然后根据需要考虑是否建立新的联盟。
采用联合研发模式对企业而言有多方面好处：一是可以使企业快速地获取其所需要的技术和资源；二是可以显著提升企业的灵活性，增强企业应对市场变化的能力；三是给企业提供了更好的向其他组织学习的机会；四是可以分担技术创新项目开发的成本和风险；五是能够促进共同标准的形成，推进技术标准化。
但是建立技术联盟进行研发也存在风险，这主要包括：一是知识产权风险，选择合作研发模式，往往有许多单位参与技术创新活动，知识产权需要在合作者之间分配。究竟研发出来的核心技术归谁所有或是如何分配，这是个问题；二是竞争风险，合作研发过程中合作成员之间的相互依赖关系非常强，每个合作成员实际上可以进入其他成员的知识库，由此带来风险；三是组织风险，合作创新过程中需要成员的相互协调，合作成员之间的共同约束与单个企业独自研发肯定有所不同，由此带来组织风险。
三、总结
在激烈的市场竞争中，核心技术作为核心竞争力的重要组成部分，其地位越来越重要，要想在在竞争中取得优势，只是认识到核心技术的重要性远远不够，还必须付诸实践。自主研发、外购和建立技术联盟，这三种核心技术的获得途径各有优缺点，同时也有自身的适用条件。一个企业选择何种方式来培养和形成自己的核心技术，必须根据企业自身的特点和所具备的能力，具体问题具体分析，不能盲目的选择。
参考文献：
[1]郁培丽，樊治平.面向企业核心能力的核心技术研究与开发[J].科研管理，2003，24（2）：74-76.
中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2012）11-0010-05
Study the Law of Innovation Network Effect during the Growing Process of Own Brand Auto Focal Firm
WANG Yan-ni， ZHANG Yong-an
（School of Economics and Management， Beijing University of Technology， Beijing 100124）
Abstract： This paper expands and analyzes the innovation network and put the internal innovation network of a firm to the scope of the innovation network； it researches the interaction law between internal innovation network and external innovation network during the growing process of own brand auto focal firm.
Key words： innovation network； own brand； focal firm； auto
1 引言
汽车产业既是传统的制造业，也是现代的高技术产业，不断创新仍是企业获取可持续竞争优势的源泉。但是，鉴于汽车产业是一个具有产业集中度高、关联性强、技术复杂和产业价值链长等特征的产业[1]，其创新过程属于复杂产品的创新过程，其创新产品属于复杂产品的创新[2]。因此，后发型的自主品牌汽车核心企业在激烈的市场竞争中单靠自己的力量难以起步和发展，难以完成复杂产品的创新，必须依靠外部网络的作用，其外部网络对企业发展的凸显作用在近二十年来的创新网络研究中已经被论证，这些研究结论也可适用到汽车核心企业。但是，外部创新网络对一个企业作用大小是演化的还是不变的，在之前的研究中没有涉及，而始终假设企业处于静态，并非是发展变化的；同时，对于一个核心企业，特别是大型企业来讲，其创新网络是否仅仅包括外部创新网络，内部创新网络有没有被考虑，其在企业发展过程中的作用会如何演化，这在前人研究中也较少涉及，而始终假设核心企业为一个整体节点。基于此，本文在前人研究基础上进一步对创新网络的组成及作用进行探析，从动态的角度研究了自主品牌汽车核心企业成长过程中创新网络的作用规律。
2 核心企业创新网络组成及作用的进一步分析
创新网络这个概念最早来源于创新研究领域的重要期刊Research Policy第20卷第6期中关于创新者网络（Networks of Innovators）的研究专集[3]。Freeman整理总结并进一步延伸分析，真正提出创新网络这一概念，认为创新网络是应付系统性创新的一种基本制度安排，网络构架的主要连结机制是企业间的创新合作关系[4]。之后便兴起了企业创新网络研究的热潮。国内外研究学者基于Freeman的研究不断对企业创新网络的内涵进行扩展和完善，形成较为完整成熟的概念，即企业与各行为主体（高校、研究机构、其他核心企业、供应商、销售商、中介机构、金融机构和政府）在交互式作用中建立的相对稳定的、能够激发或促进创新的、正式或非正式的关系总和[5]。但是，这些研究大多将企业视为一个整体节点，将企业内部网络视为一个“黑箱”[6]，较少关注企业内部创新网络以及内部创新网络和外部创新网络之间协同对企业创新绩效的影响，是创新网络研究的一个盲区。因而，本文将企业创新网络的内涵进一步延伸，认为企业创新网络是内部创新网络和外部创新网络的综合体，不仅包括产品创新过程中企业与外部各参与主体所组成的创新网络，还包括内部各参与部门组成的创新网络。其中，内部网络是企业可持续创新发展的根本，外部网络是企业创新发展的催化剂，内部网络和外部网络是协同共生的，核心企业在内外创新网络中起着中介的作用，特别是大型制造核心企业的创新网络更是如此。
2.1 内部创新网络是核心企业可持续创新发展的根本
封凯栋学者、尹同耀企业家等先后提出，只有当企业内部各参与部门是创新的主导者和控制者，企业的创新才是真正的自主创新，否则将失去创新的主动权和自，更谈不上企业的可持续性创新发展[7，8]。可见，创新过程中企业内部各部门的参与及对核心技术的掌握是最为关键的。同时，各个部门的协同对创新来说也是至关重要的，特别是并行研发时代的到来使其协同的作用更为显著[9～11]。以大型制造企业为例，其产品是一个复杂产品，分为很多模块，各个模块之间是相互联系和配套的，任一模块的不配套都会导致整个产品无法完成；此外，复杂产品的整个研发流程也是复杂的，其研发过程不是过去的链式，而是整合式的并行研发，这就需要研发流程中各部门以及各关键组件部门的共同协同创新，才可能使最终产品高效率、高质量地终结。因此，核心企业产品创新中，其内部各参与部门是创新的主导者和控制者，其内部各参与部门的创新能力及部门间的合作协同能力对企业的创新发展影响深远，是核心企业可持续发展的根本动力。
2.2 外部创新网络是核心企业可持续发展的催化剂
开放式创新时代的到来[12]致使产品的创新周期越来越短，企业之间的竞争格局也发生了新的变化，这已从日本汽车产业的迅速崛起中得以证明。日本汽车产业在战后短短30年既在产销量等很多方面超过了其学习和仿效的榜样——美国，主要原因之一是日本汽车核心企业采用了开放式的整合创新模式，积极利用企业外部的创新资源，使其创新周期远远低于美国、欧洲的汽车核心企业巨头，成本也远远低于这些巨头。而美国汽车核心企业采用的是传统的链式创新模式，以核心企业地位自居，忽视对外部创新资源的利用，其创新大多是独立自主完成，因而创新周期较长、成本较大[13，14]。可见，现代核心企业要在创新中快速发展、追赶领先企业或者维持在行业中的竞争地位，必须借助外部创新网络，积极吸收前沿的知识、技术及技能，通过资源共享协同创新，降低创新成本，缩短研发周期， 尽快进入市场抢占市场份额。因此，核心企业的外部创新网络对企业的创新发展具有促进加速作用，是催化剂。
2.3 核心企业在内外创新网络中起着中介作用
核心企业作为内部创新网络和外部创新网络的夹层在整个网络中处于核心地位，不仅是内部网络的领导者和协调者，也是外部网络的管理者和协调者，更是内部网络和外部网络的中介者。其中，核心企业是内部各个部门的领导者和协调者较为易解，是外部网络的管理者和协调者也被多位学者研究得出[15]。核心企业是内外创新网络的中介者是指核心企业特别是大型制造业核心企业，其内部各部门（例如关键组件部门）单靠自身的技术能力、人才资源及设备可能难以完成创新，需要外部网络的支持和协助，这就需要核心企业依据各部门的需求，在企业外部搜寻内部部门需要合作的主体，通过与外部主体协商，建立合作伙伴关系，进而此部门在核心企业的桥梁作用下与外部主体建立起网络关系。因而，核心企业在其内部创新网络和外部创新网络间起着桥梁的中介作用，为企业内部各主体提供创新所需要的人力、物力、财力和技术。
3 自主品牌汽车核心企业成长过程中创新网络的作用规律分析
基于上述核心企业创新网络的进一步分析，明确了核心企业创新网络的结构及各个主体的重要作用。汽车作为一类复杂产品，在创新过程中更能体现核心企业内外部创新网络的作用规律。那么，后发型自主品牌汽车核心企业成长过程中内外创新网络是如何相互影响和作用的，是否具有规律可循，本文将进一步探析。
3.1 汽车核心企业创新网络简介
通过文献总结和分析[16，17]发现，从不同角度可将创新网络划分为不同形式，本文根据整车的研发过程将汽车核心企业的创新网络进行了简单划分（见图1）。外部网络包括高校、研究所、政府、金融机构、供应商及其他核心企业及设计企业。内部创新网络包括整车研发过程中的纵向流程部门、横向关键组件部门及总体协调规划职能部门。其中，纵向流程部门包括创新规划部门（任务是进行潜在市场信息搜集、分析和创新项目预研）、产品创意部门、产品设计部门、产品试制与试验部门、生产部门及销售部门；横向关键组件部门包括整车制造中各个关键组件（发动机、底盘、车身等）的研究单位和部门；总体规划协调职能部门是指在整车创新中进行整体协调的决策部门以及服务部门，例如总工程师部门、财务部门等。
3.2 自主品牌汽车核心企业成长过程的简单划分
根据封凯栋、尹同耀和王彦敏对自主品牌汽车企业成长过程的描述[8]，本文将自主品牌汽车核心企业成长过程划分为三个阶段：第一阶段是自主品牌汽车核心企业的模仿创新阶段。此阶段核心企业内部的创新资源（技术、人才、资金）稀缺，关键组件部门缺失，创新能力低下。第二阶段是自主品牌汽车核心企业的合作创新阶段。此阶段核心企业内部的创新资源有一定积累，通过与跨国领先企业的合作创新及企业内部的协同创新和内生性创新，企业的技术积累增加，关键组件部门逐步建立和完善，各关键组件部门的创新能力不断提高。第三阶段是自主品牌汽车核心企业的自主创新阶段。汽车核心企业已经拥有完备的研发系统和完善的关键组件研发部门，掌握了关键组件的核心技术，能够自主进行整车的研发创新。
3.3 自主品牌汽车核心企业成长过程中创新网络的作用规律分析
3.3.1 模仿创新阶段
根据图2的阶段一，自主品牌汽车核心企业处于模仿创新阶段，其研发流程中各部门
和各关键组件部门混淆在一起还没有形成，在这里以虚拟的部门代替。根据汽车产品的创新过程，制造整车首先要进行项目预研和创意造型，之后进行产品设计、试制试验、量化生产和销售。而这些在模仿创新阶段是不完整的，核心企业此时的目标是尽快制造出属于自己的汽车产品早日上市，创造利润，因而可能舍去项目预研阶段直接进入创意造型阶段，由于技术缺乏，可能将此阶段进行外包，关键组件的设计也可能进行技术外包或者组件直接购买，样车实验也由于资金和技术的缺乏导致租赁别的企业实验室进行样车碰撞试验。在模仿创新阶段，自主品牌汽车核心企业仅进行价值链低端的产品组装和制造，其创新的核心部门被外部创新网络所主导和控制。
鉴于刚起步的自主品牌汽车核心企业资金、技术和人才的缺乏，以及开放性创新模式的使然，其进行模仿性创新（主要依靠网络）是必然的选择，其对内部各个虚拟部门向实体部门的转化有着巨大的推动作用。模仿创新中，各个虚拟部门通过对购买技术的学习、吸收和消化，通过对购买技术的逆向开发进行技能积累，通过参与委托开发对员工进行培训[8]，最终使各个虚拟部门的技术不断积累，各个研发流程和关键组件的知识系统不断完善。可以认为外部网络对内部网络各个虚拟流程部门和关键组件部门的成长具有培育作用。
因此，自主品牌汽车核心企业模仿创新阶段内外创新网络作用关系可总结为：核心企业内部创新网络没有形成，外部创新网络在核心企业的创新中起着主导和控制作用，内部创新网络仅是辅的作用，但是外部网络对内部网络有培育作用。
3.3.2 合作创新阶段
根据图2中的阶段二，核心企业中一些虚拟部门通过知识自主学习（内生）和外部获取（外生），其知识系统不断完善，具备与外部企业进行合作的最低知识储备要求[18]，进而尽可能去与外部网络进行联合创新。鉴于一些核心关键组件在汽车创造中的重要地位（例如发动机、底盘），核心企业作为中介尽可能寻求该领域技术较为领先的企业进行合作创新。在合作创新过程中，这些部门通过合作伙伴的知识溢出，积极吸收、消化和应用这些显性知识和隐性知识，其知识系统不断完善，逐渐掌握了创造该组件的核心技术，具备了独立自主创造该组件的能力，继而该关键组件部门形成。其研发流程部门也是如此，例如，创意造型在模仿阶段完全委托外部企业进行设计，但是随着技术的积累、合作中的学习，企业自己尝试去进行设计，然后由合作伙伴检查是否符合标准，在自己设计过程中遇到不可解决问题也可请教外部合作伙伴，进而逐渐掌握了汽车整车的创意造型设计，创意造型部门成立。可见，在汽车核心企业的合作创新阶段，汽车核心企业内部的虚拟部门通过与外部网络的合作创新学习，在外部网络的培育下，其内部研发流程部门和各关键组件部门逐渐形成，并且通过对外部隐性知识的学习积累了经验和技能，明确内部研发各个流程中并行研发的重要性，尝试进行并行研发，注重内部各个流程部门和关键组件部门的协同创新。
合作创新阶段是自主品牌核心企业非常关键的一个阶段，通过不断的技术学习和研发（内生和外生），内部创新网络开始发展，一些关键流程和组件部门逐渐形成，可以控制和主导一部分关键组件和创新过程。在此过程中，内部网络对创新绩效的作用凸显，但是外部网络的作用举足轻重。首先，从外部网络通过委托设计或者并购获得所需技术，对创新绩效有着直接的推动作用；其次，虽然外部合作伙伴尽可能不将自己的知识溢出到这些合作部门，但是这些部门通过各种手段尽可能多地从对方学到显性知识和隐性知识，否则将无法在较短的时间内掌握核心技术。外部网络对内部网络的培育作用在此阶段的作用更为显现。
3.3.3 自主创新阶段
汽车核心企业在坚强的自主创新理念下，通过开放式学习模式，运用科学学习方法（例如奇瑞汽车企业采用跟合作伙伴合作学习、自己实践、向对方请教的循环往复学习方法），各个关键组件部门和流程部门都会在一定时期掌握该领域的核心技术，能够在没有外部网络参与的情况下独立自主进行关键组件的研发设计和整车的造型设计，将该阶段称之为自主创新阶段，当各个部门都可以自主创新时，称之为自主品牌汽车核心企业的完全自主创新阶段，如图2中的阶段三。
在与外部网络的合作中，特别是与跨国领先企业的合作中，核心企业作为后发型企业，其知识技术技能远远落后于合作伙伴，能在较短时间内吸收对方的溢出知识对核心企业是非常受益的。但是，该溢出知识一般为合作伙伴的第二档次或第三档次的技术，并且核心企业需付出昂贵的经济利益；而关于该领域的先进和前沿技术合作伙伴是不可能将其溢出的。无法掌握先进前沿技术，核心企业就无法跟竞争对手去竞争，很可能会在发展中被淘汰出局。因此，当自主品牌核心企业拥有了自主创新能力之后，大都积极利用内部资源不断进行自主研发创新，紧跟领先企业，追赶先进前沿技术，这样才有可能在激烈的市场竞争中保持和增加市场份额，实现持续发展。其中，内部创新网络的作用是非常关键和明显的。首先是内部各个主体在创新中起着主导和控制的作用，核心技术不必依赖外部网络通过昂贵的费用去获取，而是主体自己完成绝大部分的工作，仅在某些专业化的领域与技术领先的专业公司进行技术合作；其次是内部各个部门在整车创新中合作协同作用更为凸显，因为汽车产品是非常复杂的，拥有七十多个模块、两万个零部件，每个模块出现问题整车创新都会受其影响无法完成，内部各个模块之间的匹配和协同至关重要，进而内部各个部门之间的合作协同作用非常关键。此外，日本汽车企业引领下进入并行研发时代，20世纪90年代以来引起大量学者关注和研究[9，10，19～21]，驱使企业内部各个部门之间的协同作用更为关键和重要。
不难看出，在自主品牌汽车核心企业的自主创新阶段，内部创新主体和网络已经完整形成，能完整主导和控制整个创新产品的创新过程和关键组件，内部创新网络是整个创新网络的主导，而外部网络对企业创新的直接影响愈来愈少，且外部网络对创新绩效的影响作用主要通过内部网络体现。因为内部网络是创新的主体和主导者，外部网络的作用是通过内部主体以及主体之间的合作协同反映到创新绩效中的，如果内部主体经过研究探讨没有采用合作伙伴的辅创新技术，或者内部主体虽然采用了该技术，但是由于内部主体之间的协同出现问题，外部网络的贡献也可能体现不到创新绩效中。而在模仿阶段，内部虚拟网络的作用是把外部的创新技术直接应用到整车制造中，仅仅是一个制造加工作用。外部创新网络对核心企业创新绩效的作用有两个途径，第一是直接作用于创新绩效，但其作用较之前已较小；第二是通过内部网络作用于创新绩效，其作用较之前增大较多。
4 结论启示与展望
本文在前人研究的基础上将创新网络进行了进一步的扩展，认为核心企业创新网络是内部创新网络和外部创新网络的综合体，不仅包括产品创新过程中企业与外部各参与主体所组成的创新网络，还包括内部各参与部门组成的创新网络。其中，内部创新网络是核心企业可持续创新发展的根本，外部创新网络是核心企业可持续发展的催化剂，核心企业在内外创新网络中起着中介作用。在此基础上分析了自主品牌汽车核心企业成长过程中内外创新网络的相互作用规律，认为在自主品牌汽车核心企业模仿创新阶段，其内部创新网络没有形成，外部创新网络在核心企业的创新中起着主导和控制作用，内部创新网络仅是辅的作用，外部网络对内部网络有培育作用；自主品牌核心企业合作创新阶段是内部创新网络的成长和形成阶段，外部网络对内部网络的培育作用加强；在自主品牌核心企业的自主创新阶段，企业的内部创新网络基本形成，在整车的创新过程中处于主导和控制作用，外部网络仅是辅的推动作用，通过两条途径作用于创新绩效，一是直接作用于创新绩效，一是通过内部创新网络间接作用于创新绩效，并且后者作用大于前者。
通过对自主品牌汽车核心企业成长过程中内外创新网络的作用规律分析，可知外部创新网络对内部创新网络培育作用是不可或缺的，但是内部网络才是核心企业最终能够持续发展的根本。因而，国内自主品牌汽车核心企业在发展中应从长远利益、战略角度出发，注意借助外部创新网络对内部网络的培育作用，在同领先企业合作中不但要注重创新结果，更要注重合作创新的学习过程，其过程就是对内部网络主体的培育过程。只有这样，内部创新网络才可能逐步承担起整车独立自主创新的重任，真正实现自主创新，逐步降低创新成本及对外部网络的依附度。
本文仅是框架性的研究，是整个课题研究的一部分，接下来将运用CAS理论中的回声模型[22]，通过Swarm仿真平台，模拟仿真企业内部创新网络和外部创新网络之间的作用过程，进一步挖掘内外创新网络互动和能力提升的机制。
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一、重视企业创新资源的原因
1.企业自主技术创新概念的界定
人类社会正大踏步迈入知识经济时代，创新成为决定一国竞争力的根本因素和经济发展的原动力。根据后发优势理论，我国企业多年来实行引进消化吸收再创新的技术战略，在经济上取得了巨大的发展，但是企业的创新能力不高，难以开发拥有自主知识产权的核心技术，不少企业甚至掉进了技术依赖的陷阱，难以走出“引进一落后一再引进一再落后”的恶性循环。为此，我国企业必须将经济增长方式更多的转向依靠自主技术创新。企业自主技术创新，就是企业以自我为主，以形成拥有核心技术的自主知识产权为目的的科研活动（高旭东，2006）。只有进行自主技术创新，我国企业才能从根本上提升其竞争力。
2.创新资源的表现形式
企业的竞争优势与企业所拥有的资源密切相关，但只有独特的、难模仿的、难转移的关键资源才能为企业带来长期竞争优势（Barney，1986）。按照Barney的观点，关键资源有三个评判标准：一是有价值，即占有和使用有价值的资源，能够带来潜在的竞争优势；二是稀缺性，只有有价值且稀缺的资源才能带来真正的竞争优势；三是不可模仿和不可替代性，有价值和稀缺的资源为企业所带来的竞争优势将持续到竞争对手成功模仿或替代了这种资源。能够为企业带来竞争优势的关键资源有很多种，但是，研究表明，以核心技术为主体或基础的“知识资产”是最重要的一种表现形式，它是形成企业核心能力所必需的资源。
我国学者高蔚卿提出的“企业资源与产业竞争阶段匹配模型”（高蔚卿，2005）认为，企业的发展与其所拥有的资源密切相关。在产业发展的初期，企业可以凭借土地、劳动、资本等资源获得竞争优势；但是在竞争的高级阶段，企业只有凭借诸如专有技术等知识资源才能获得显著的竞争力。
3.企业创新资源观
改革开放以来，我国企业凭借土地、资本、劳动等资源的投入，在经济上取得了快速发展，因而不少企业认为不需要核心技术等关键性知识资源，通过引进技术，就可以获得经济的高速增长。事实上在很多产业内，尤其是高新技术产业，引进、利用国外技术已经成为企业发展的快捷途径，但是由于缺乏核心技术，我国企业即使加工能力很大，也只能处于价值链的低端，附加值不高。对企业而言，其价值的核心自变量是技术，即企业的技术资源和自主知识产权。企业的技术价值越高，其核心竞争力就越强。为了提高竞争力，我国企业的创新资源观必须从依靠土地、劳动等通用性资源转向重视核心技术等知识资源的获取。 转贴于
二、企业自主技术创新与创新资源的关系
1.引进消化吸收创新模式的根本动因：获取创新资源
提倡比较优势理论的很多学者（尤其是韩国的）认为，后发国家通过技术引进、消化、吸收等过程的创新是追赶发达国家的可行途径。改革开放以来，我国企业普遍采取引进消化吸收再创新的发展模式，其根本目的就是通过引进国外先进技术获得技术资源，实现自身的跨越式发展。可见后发企业追赶先发企业所发生的技术引进，不仅很难使后发企业获得核心技术等关键性资源，还容易陷入对国外技术的高度依附。
2.创新资源是自主技术创新的重要基础
我国许多企业就是因为缺乏知识资源导致自主技术创新信心缺乏，不敢进行创新。事实上，企业所拥有的独特性知识资源反映了其技术知识基础。企业的技术知识存量越多，在相应的自主技术创新活动中的效率就越高，需要克服的困难就越少，所花费的时间也越短，自主技术创新的信心也就越大；否则其花费的时间和成本则大得难以估量并令人不可承受。
三、企业获取创新资源的有效途径
1.建立高效的研发体系
经济全球化使得以知识产权、核心技术为主体的知识资源成为企业市场竞争的核心。跨国公司为了在一些相关技术领域获得技术垄断，通过在我国设立研发机构，积极申请专利。我国企业要想与跨国公司展开竞争，获取关键性技术资源，必须建立高效的研发体系（高旭东，2006），这要求企业在R&D上舍得投入，以开发自主核心技术为研发目的，而不仅仅是以消化吸收国外技术为研发目的。建立以开发自主核心技术为目的的研发体系既有利于创新的产生，也有利于企业在研发实践中对外部知识进行吸收，积累技术资源，进而提升企业自身的创新能力。
2.提升企业自身的技术学习能力
知识资源的获取是一个昂贵的过程，其落脚点在于学习与创新。不学习，不创新，就不可能获得新技术。我国企业普遍缺乏技术学习的意识，引进技术后不重视技术学习，难以形成技术资源的积累，这是目前我国企业技术创新的知识资源薄弱的重要原因。事实上，企业的技术学习能力越强，就越有利于积累关键性知识资源，在知识资源的积累过程中形成自身的创新能力；否则，若企业不重视技术学习，即使企业通过引进先进的装备和技术迅速形成跨越几个等级的先进生产力，最终这种跨越也是不成功的，因为引进的专有技术和购进的专利都会因为其他企业的进步以及时间的推移而不再有战略意义。
四、结束语
目前，国内学者关于自主创新内涵的理解及其界定的几种主要观点包括:从科技创新的角度 进行自主创新的分类以及自主创新内涵和外延的界定［1－4］;从是否形成知识产权 的角度进行企业核心技术与新产品价值的辨析［5－6］;从技术创新经济学的角度进 行自主创新与模仿创新的区分［7］……。但笔者认为已有的研究成果从宏观角度和 政策法规角度分析居多，而在微观的企业层面上对自主创新 的认识仍然不够深刻，尤其是对自主创新实现过程中的要素分析欠缺，更多的是对“创新”的 认识，习惯采用各种创新标准对自主创新进行划分，这样虽然容易从某个创新的角度理解自主 创新，但并不能抓住自主创新活动的共同特征，突出的问题主要表现为对“自主”的理解不足 。本文从企业战略层面讨论企业核心能力、企业导向和企业文化对自主创新的影响，着重分 析“自主”性在企业自主创新过程中的表现，进而揭示自主创新活动在企业微观层面上的共 同特征。
一、 自主创新与企业的核心能力
Hamel和Prahalad 认为企业的核心能力决定企业能够形成某种竞争优势。技术能力、组织能 力、市场开拓能力和管理能力都能成为企业的核心能力，且每一种能力还可以继续细分。企 业的核心能力是企业拥有的最主要的资源或资产，企业核心能力的储备状况决定企业的经营 范围，特别是决定企业多元化经营的广度和深度，也决定了企业的效率差异。尽管各个企业的 核心能力不尽相同，但一般都具有稀缺性(某一企业所特有的)、可延展性(核心能力可以使企 业进入各种相关市场参与竞争)、价值性(核心能力能够使企业为客户创造价值)、难以模仿 性(核心能力应当不会轻易地被竞争对手所模仿)等特征。
自主创新的提出在宏观层面有着政治和经济的双重含义，落实到微观层面主要就是引导企业 要形成自己的核心能力。在企业的核心能力里，技术能力是最根本的核心能力，其他核心能 力都是以一定的技术能力为基础的，技术的改变从根本上要求其他的核心能力要与之相适应 。实现技术进步的途径多种多样，但最根本的是技术引进、技术改造和技术创新，其中，技 术引进和技术改造并不符合企业核心能力的特征，只有技术创新能够成为企业的核心能力。 因此，从企业核心能力的角度而言，自主创新在微观层面就是企业能动性的技术创新能力。
从来源上讲，技术创新主要有三种。①模仿型技术创新。模仿型技术创新是指企业模仿已有 的技术成果，并根据实际情况进一步完善而产生与原有技术的差异性，且在市场上具有一定 的竞争力。它是在率先者成功的基础上选择适合自己的产品进行的技术扩散，尽管可以回 避研发风险，但其毕竟是一种跟随创新，所以形成的核心技术档次一般不会太高，而且具有扩 散性，易于模仿，在市场上存活的时间不会太长。②自主型技术创新。自主型技术创新是企 业依靠自我技术力量进行的以满足或创新市场需求、增强企业竞争力的技术创新，其优势是 使企业拥有率先独占性的核心技术并进而创造消费市场，但这种创新方式需要企业拥有高水 平的技术人才和比较雄厚的资金等作为保障。③集成型技术创新。集成型技术创新是企业将 高新技术与常规技术等多种技术范式有机地组合起来，按照社会和市场的需求构成一种新的 产品或经营管理方式，通过对经济、技术、资源等各种要素的合成创造出新的经济增长点。 它利用技术之间的协作性和系统支持性使创新后的新技术、新产品要比单一技术的贡献之和 大，亦即1+1＞2。一般认为，技术创新过程的集成促进了各种资源要素的优选，并以适宜的 结构形成一个有利于资源要素优势互补的有机整体。集成创新的优势在于它的整体性，某些 在单一技术上不具有竞争优势的企业却能通过集成创新在整体上表现出强大的竞争力。然而 ，集成创新是一个复杂的系统工程，不同技术范式彼此之间的契合需要经过反复尝试和试错 ，因此要求企业拥有一定的人才和资金等作为保障［8］。
以上三种技术创新方式都可以作为企业的核心竞争力，但最能体现出自主创新自主性的则是 第二种方式，因此也被称为原始创新。然而，企业的实际情况和各自发展战略不同，对于中 小企业而言，第一种技术创新方式通常是最经济、最实用的创新方式，此时模仿性技术创新方 式作为企业核心能力，其自主性主要表现为在模仿创新过程中对模仿(引进)技术的消化与 吸收;集成创新往往要求单个企业具有足够的规模，此时企业的管理能力和组织能力作为核 心能力对于企业的集成技术创新具有重要作用，其自主性也主要表现为企业管理能力和组织 能力。
二、 自主创新与两个导向的沟通
自主创新的理论基础是技术创新，要解决自主创新的企业导向问题，首先要从技术创新与企 业导向的关系入手。企业的技术创新主要受两种企业导向的影响。①以企业家为导向(entr epreneurial proclivity)的技术创新，这种企业技术创新与企业家精神密切联系，它通过 企业家管理的一般过程在技术创新中表现出来。Schumpter认为，企业家特有的精神就是愿 意打破既定的框架，更容易推动企业突变式的创新和长期竞争优势的建立，从而以技术为根 本优势确立市场优势，并进而指出创新是企业家的基本职能［9］。②以市场为导向(m ark et proclivity)的技术创新，这种技术创新以企业对市场和顾客需求的快速捕捉和反馈为主， 表现为相对竞争企业能够以更快的速度、更深的层次满足顾客偏好。Hamel和Prahalad认为 ，市场导向会将企业的注意力仅限于客户已经表达出的需要上，因此市场导向型企业可能更 多地关注现有产品线的延伸，而不是寻求对现有的和新客户的潜在需要的更深挖掘，会忽视 在新市场中寻找新机会和开发新产品［10］。Christensen和Bower则认为，市场导向 的创新容易使企业资源配置倾向于与现有市场相关的渐进式创新［11］。
显然，以企业家为导向和以市场为导向对技术创新的影响是不同的，以企业家为导向的企业 更容易发生突变式创新，而以市场为导向的企业更容易发生渐进式创新。那么，对自主创新 而言是否存在着这样两个企业导向，从而有突变式自主创新和渐进式自主创新之说?笔者认 为，从企业家精神、市场导向与自主创新的相互关系出发，这个说法是不成立的，因为自主创 新的过程既要求企业家精神体现出“自主”的特性，又要求通过市场导向反映出“创新”的 价值。
对企业家精神(entrepreneurship)最早进行系统阐述的是奥地利经济学家熊彼特(Schump eter，1934)［12］，他把企业家精神归结为五点，即企业家的首创精神、企业家的成功 欲望、 企业家的冒险精神、企业家的精明与敏锐、企业家的事业心。由此可见， 首创精神、成功的 渴望、承担风险和乐观精神、精明强干、进取精神， 构成了企业家精神的五大要素。这五大 要素构成了自主创新成功的基本条件，是克服自主创新过程中各种困难的关键。企业家不仅 是创新活动的主体，而且是企业技术核心能力形成过程中关键的人力资本保障。由于企业家 精神的存在，企业才具有创新的活力，企业员工的创新意识才得以激发，从而在企业内部形 成创新的氛围。企业家作为创新的倡导者和实践者，除了必备的个人素质培养之外，还需要 建立一支强有力的技术人才队伍。企业家的凝聚力、感召力把企业员工团结在一起，使其愿 意为技术核心能力的构建发挥各自才能。企业家精神的激励作用促使企业进行创新，创造新 的知识，增加知识储备，为技术核心能力的发展提供支撑。
此外，熊彼特关于企业家精神的另一个重要的思想就是，企业家精神是一种重要的生产要素 ，它是长期经济增长的真正源泉。在熊彼特看来，经济发展是一个“创造性破坏”的内生的动 态过程，即不断地通过开发新产品、引入新的生产方式、开辟新市场、获取新原料和建立新 的组织结构来推动创新的过程。创造性破坏的灵魂是具备了企业家精神的企业家，反过来， 也只有不断地实施和推动创新的人才称得上是企业家，而自主创新的过程正是企业家精神的 集中体现。企业家精神是企业家追求创新、勇于尝试的精神特征，它的形成受到企业家的个 性、教育背景、个人经历以及外部社会环境、文化传统等因素的影响，是企业的无形财富 ［ 13］。因此，企业家精神不可能像企业的产品一样具有特定的物质形态，人们只能通过某些 表 现形式来体会企业家精神的巨大作用。企业家通过自主创新获得核心技术充分体现了企业家 精神内涵的核心，在自主创新过程中企业家组织研发、发现新技术以及克服困难、开拓市场 都是企业家精神的体现。
对于自主创新而言，企业家的价值除了组织研发、承担研发风险、管理创新过程，一个同样 重要的方面就是将技术成果引入市场实现经济价值。正如我们前面提到的微观层面上自主创 新的形式是模仿及消化吸收创新、原始创新和集成创新，其中原始创新最能够体现自主创新 的自主性，也是企业家导向最集中的体现;而模仿及消化吸收创新的自主性表现在对引进技 术的消化吸收上，这也体现了企业家精神，但是此时的市场导向要强于企业家导向，企业模 仿创新的主要目的是尽快占领市场，满足顾客需求;集成创新的自主性更体现在企业家对企 业的控制力上，而创新的效果则需要市场的检验，因此集成创新最能够体现企业家导向和市 场导向的融合。图1给出了企业家精神与市场导向在自主创新各形式中的体现和相互关系。
三、 自主创新与企业文化
企业文化是一种组织文化，它是企业在一定的社会文化环境下，在长期的生产经营和管理活 动中形成的具有本企业特色的文化，包括价值观念、行为准则、道德规范、企业制度、企业 精神、历史传统、文化环境等。企业文化具有两个层次:一是外显文化，即显露在外部的人 们可以直接察觉到的诸如企业的标志、工作环境、规章制度、文化教育和技术培训等，这些 可归结为三个层面即制度层面、结构层面和经营层面;二是内隐文化，即较深层次的不易为 人们所察觉的诸如企业的管理哲学、价值观念、企业精神、企业目标等。笔者认为，企业文 化主要通过内隐文化影响自主创新，而自主创新对企业文化的影响却首先是在外显文化上，进 而影响内隐文化。因此，就微观层面而言，内隐文化和外显文化可以通过自主创新的相互影 响，彼此协调。
内隐文化对企业自主创新的作用主要表现在以下三个方面。一是企业目标对自主创新的影 响。企业目标分为长远目标和短期目标，短期目标和长期目标都对自主创新有影响，但通常 情况下长期目标的实现更要求企业进行自主创新，主要表现为通过自主研制自主开发拥有自 己的核心技术;而短期目标除了达到一定的经济目标外，还应为自主创新积累力量，一味依 赖引进技术去达成企业短期效益的做法对企业长期发展是危险的。二是企业价值观对自主 创新的作用。企业的价值观是比企业目标更深层次的企业文化，通常能够影响企业目标的 制定。企业无论具有一个充满朝气、自强不息的价值观还是投机取巧、得过且过的价值观， 都会影响企业的自主创新，前者可以在资源、制度、组织等方面给企业自主创新营造各种有 利的环境，而后者极有可能使自主创新流于形式和口号。三是企业精神对自主创新的作用 。企业精神是深层次的企业文化，它源于企业家精神，是企业家个人品质、价值观和精神风 貌的体现。正如不是每个企业都存在企业家一样，并不是每个企业都具有企业精神，而一 旦企业家的精神影响了企业中每个人，具有相同价值观的员工能够领悟并贯彻这种精神，那 么企业家精神就会上升为企业精神。罗宾斯(S. P. Robbins)和库尔塔(M. Coultra)认为， 在企业中文化首先是一种领悟，个人根据他在组织(企业)中的所见所闻来理解组织(企业)文 化，企业精神作为企业文化中更为内在的、不易察觉的构成要素会潜移默化地影响着企业的 每一个成员。在一个积极向上、勇于创新、奋发图强的企业中，每一个企业成员都会察觉 到一种竞争意识和机遇意识，会产生一种责任感和成就感。更重要的是，这种领悟能产生 对企业理念、道德行为规范和企业精神的认同感。从前文对企业家精神与自主创新的讨论 得知，存在企业精神的企业也一定是积极实现自主创新的企业，因此，塑造企业精神的一个 重要方面以及塑造企业精神本身就是培养企业的自主创新意识。
同时，自主创新也会影响企业文化，这种影响主要作用在外显文化即对制度层面、结构层面 和经营层面的影响。自主创新对外显文化的影响表现在两个方面:一是技术创新本身对外显 文化的影响，二是“自主”性对外显文化的影响，而后者也就是以自主创新的企业家精神为指 导的内显文化对外显文化的影响。自主创新与企业文化的关系见图2。
技术创新在企业中以一种内部变革的形式存在和发生作用，结果体现在促进企业制度中 各种保证技术创新启动、运行和扩散的相应机制的建立和完善。由于技术创新在企业 中发生，因此技术创新活动的开展必然要求企业的制度层面进行相应的制度变革和制度创新 。具体地说，技术创新活动使得企业的经营决策、计划、组织和人事管理等所表现的外显文 化随着技术的变革和创新而发生变化;企业要进行技术创新必须建立相应的机构，这必然导致 企业结构的变动调整，此外，技术创新也内在地要求对技术创新成功发挥重要作用的人员掌握 更多的企业资源、拥有更多的自主决策权，这都会引起企业结构的变动和重组;技术创新引 起企业经营活动的变化主要表现在企业内部生产环境的改变和外部消费者对企业的重新定位 。技术创新会引起企业的生产设备、工作人员、生产环境、工艺流程、管理制度等的变动， 依靠新的技术生产出来的产品往往具有较高的附加值，在市场上被消费者接受、认同并改变 在消费者心中的形象，这样就要求企业协调与消费者之间的关系，制定最佳的市场策略。
自主创新的自主性则要求企业在制度、结构和经营上体现出企业家精神，比如，原则性与灵 活性并举的人事制度能给予人才充分的施展空间，扁平化和网络化的企业组织结构有助于迅 速决策、共享创新资源并抓住市场机遇，灵活的经营策略和以市场为导向的经营机制可以创 造新的顾客需求。
四、 结语
企业真正将自主创新作为生存和发展的内在需要是国家实现全面振兴的基础，自主创新是企 业能动性与技术创新的有机结合，这种自主性不是靠行政命令和资金投入就能够获得，而必 须融入企业的发展战略。影响企业战略层面的一般要素也对自主创新产生影响，其中将企业 技术创新特别是原始技术创新能力作为企业有意识培养的核心竞争力之一，是体现自主性的 重要标志。企业在经营过程中往往存在着两种导向，以企业家为导向的更偏重于原始创新，企 业家精神是自主创新的集中体现;以市场为导向的则偏重于消化吸收创新，为自主创新打下 市场基础;集成创新既体现了企业家控制力，又注重市场检验，因此最能体现出企业家导向 和市场导向的融合。企业文化是企业发展战略形成的背景，不仅要在制度、结构和经营层面 体现企业家精神，更要深入到企业目标、价值观和精神层面，这样才能真正形成自主创新的企 业文化。
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企业的创新可以分为技术创新与非技术创新，其中技术创新又分为核心技术与非核心技术创新；非技术创新包括的种类比较多，如营销手段创新、管理创新、经营模式创新等，有时甚至是一种观念的转变。核心技术的创新离不开资金的大量投入，但资金投入不是核心技术开发获得成功的充分条件，仅是必要条件。核心技术决定着非核心技术的发展，非核心技术的创新不能离开核心技术的约束而自行发展，当然非核心技术有很多相关的替代技术，非核心技术的研发投入相对较小，相对简单。非技术创新主要从非物质方面着手，它与技术创新没有必然的联系，它对技术创新的影响方式是间接的，主要通过市场需求的变化、企业管理效率的变化影响企业的技术创新。
核心技术与核心竞争力的关系
企业的核心竞争力主要体现为与相关企业竞争时该企业所具有的优势，企业的核心竞争力并不等同于产品的核心技术。一个企业必须在整个产业链进行定位，占据自己的战略位置，而这块位置就是自己的核心竞争力。核心竞争力可能是技术，可能是物流，也可能是库存管理。由此看来，现代社会中的很多产品的生产需要经过许多道工序，专业化的分工使许多企业参与到产品的生产环节中，在生产的某些环节中的关键技术才是构成企业核心竞争力的关键技术，而这种关键技术与产品的核心技术并不完全相同，所以要消除把产品的核心技术一律看作是企业核心竞争力的误解。产品的核心技术转化为企业的核心竞争力是有条件的，或者说核心技术并不构成所有企业的核心竞争力。对民营企业来说，其核心竞争力不是产品的核心技术，而是与产品相关的关键技术以及强大的生产能力、比较完善的营销网络。民营经济的核心竞争力就表现为非核心技术的创新与非技术的创新。当然这并不是说民营企业不需要了解产品的核心技术，而是民营企业在了解相关核心技术的基础上，建立与掌握核心技术企业的战略合作关系以最优惠的条件，及时获得核心技术，为民营企业核心竞争力的发挥打好相应的基础。
民营经济发展与非技术创新的关系
民营经济选择非核心技术与非技术创新的原因
产品从原材料到消费者手中，可以分为三类环节，研发环节、制造环节、营销环节，企业可以处于不同的生产环节，参与产品的价值链，获取自身的利益。研发环节一般就是指产品的核心技术开发过程。现代社会的产品生产已越来越专业化，一项新产品的开发所需的投入越来越多，资金、人才、技术一项不可缺，开发周期相应延长。核心技术开发的这些特征使民营经济自身的实际情况难以承担的，民营经济集中精力开发产品的核心技术是不适当的，经常是投入多产出少，挫伤民营经济创新的热情。制造环节一般是把产品生产出来，所使用的技术已经定型，要求企业仅仅是理解掌握，提高产品生产的熟练程度与精确程度。民营经济在这方面是可以适应的，民营经济完全可以以对市场的了解进行产品外观、颜色、体积大小等的改造，即实行非核心技术的创新，这种创新适应民营经济自身科研力量弱而擅长模仿的特点，扬长避短。营销环节是通过有效合理的促销手段、广告手段使消费者购买产品，这就需要处于市场当中的企业掌握先进的营销手段，这时需要的更多是企业人员的创意，即进行非技术的创新。
民营经济选择非技术创新的可行性
民营企业能够实施非核心技术与非技术创新，主要表现在以下几点：非核心技术创新与非技术创新是以市场需求为导向的，市场需求的变化取决于消费者消费行为的变化，消费行为的变化又决定于消费心理的变化，这也预示着市场需求的变化迅速，要求企业必须时刻保持警惕，把创新作为日常经营行为的一部分。民营企业比起国有与集体企业要具有优势，民营企业决策迅速，能很快觉察到市场的变化，迅速采取措施满足市场的需求。对民营企业来说，在发展的早期，应尽可能选择适合自身的创新活动，他们的创新应更多集中在非核心技术创新与非技术创新上。非核心技术创新更侧重与原有技术的衔接，在原有价值链的基础上，与掌握核心技术的先进企业合作，能使民营经济充分了解技术的发展趋势，规避风险，在价值链上找到自己的位置。非技术创新主要从营销手段创新、管理创新、经营模式创新等方面，民营经济在早期的发展过程中已初步建立了自己的营销网络，经营模式不拘一格，在非技术创新中更能发挥民营经济的优势。
利用非核心技术创新战略促进民营经济的发展
非核心技术创新战略使民营经济容易进入产业链条
随着经济一体化，信息技术的飞速发展与技术创新的速度加快，无法掌握核心技术的民营企业可以专注于产业链条的某一个环节，然后通过与产业链条中的上下游企业相互协作，共同实现产品的生产。民营企业可以根据自身的实际情况，先选择需要非核心技术的产业环节切入，这些环节技术壁垒相对较低，市场进入障碍较低，利于民营经济的发展，但这也意味着竞争更加激烈，也处于相对不利的状况。
非核心技术创新战略符合民营经济的成本约束
民营经济总体来说规模小，资金短缺，人才匮乏，不适合从事资金投入量大的项目，非核心技术的创新具有这样的特点。在引用核心技术后，民营企业应以市场为导向，推出满足市场要求的新品，虽然在核心技术方面没有突破，但在非核心技术方面则应大力创新。非核心技术主要从产品的外观、色彩、体积的大小以及针对特定的消费对象方面创新，所需资金的投入并不大，技术要求并不复杂，但效果非常明显，符合民营经济少投入多产出的要求，符合民营经济的成本约束。
非核心技术创新战略容易发挥民营经济的比较优势
一、 高新技术企业和核心技术竞争力的内涵
1． 高新技术企业的内涵。高新技术企业是由高新技术的概念延伸而来的。《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》（2000）中划定高新技术为：电子与信息技术、生物工程和新医药技术、新材料及应用技术、先进制造技术、航空航天技术、现代农业技术、新能源与高效节能技术、环境保护新技术、海洋工程技术、核应用技术、其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。
高新技术与传统的技术和产业相比有着许多显著特点。主要体现在：（1）知识密集、技术密集、智力密集和r&d资金密集是世界高技术及其产品的主要特征。高技术及其产品的知识、技术、智力和r&d资金密集程度决定着其水平和层次；（2）创新性。高技术是以世界最新科学成就为基础，通过代价高昂的研究和探索，使技术不断创新；（3）高风险性。开发高技术产品要应用新工艺，需要投资较大，要求水平较高，风险也很大；（4）时空性。当代科技发展日新月异，高新技术从研制、开发到生产应用的周期迅速缩短，高新技术产品的生命周期也在缩短，竞争更加激烈，时空特性更加突出。
2． 核心技术竞争力的内涵。核心技术竞争力是指能为企业带来相对于竞争对手的竞争优势的技术资源和能力。虽然国际上对不同高新技术企业的核心技术竞争力有不同的描述，但较为一致的共识是，决定一个企业的核心技术竞争力有四个维度：有价值的技术竞争力（能为企业在外部环境利用机会、降低威胁而创造价值的技术能力）、稀有的技术竞争力（极少数现有或潜在竞争对手能拥有的技术能力）、难于模仿的技术竞争力（其他企业不轻易建立起来的技术能力）、不可替代的技术竞争力（不具有战略对等资源的技术能力）。
二、 高新技术企业核心技术竞争力的培育
1．制定科学合理的发展战略是培育高新技术企业核心技术竞争力的前提。战略是企业在未来很长一段时间内的发展方向，它是企业组织结构设计、资源配置的依据，战略选择的准确与否，将对核心技术竞争力的培育产生决定性的影响。因此，企业要把战略的制定和核心技术竞争力的培育结合起来，使二者的发展方向与市场趋势相一致。而对市场趋势的把握，则要求企业既要有长远的战略眼光，又要以最快的速度从市场上获取信息，并迅速做出反应。
2．塑造以人为本的企业文化是培育高新技术企业核心竞争力的灵魂。高新技术企业所具有的内在特性决定了企业必须要加强企业文化建设。一是高新技术企业最大的内在特性就是它的创新性。坚持以人为本，建设企业文化，关键是营造“学习、创新、超越”的氛围，建立优秀人才脱颖而出的激励机制，为员工创造事业需求发展空间，把个人发展与企业发展融为一体，充分展示作为，提高员工的创新能力。二是高新技术企业最关键的内在特性就是它的智力密集性。人才聚集和员工主观能动性的发挥是关键在于团队精神的培养。坚强的企业团队精神，是企业获得巨大成功的基础条件。在现代化大生产的条件下，企业内部的分工越来越精细，这就要求现代企业的管理者和员工必须具备较强的合作能力，而合作能力只有通过相应文化氛围的培养和相应价值观的陶冶才能养成。团队精神的养成是形成合作能力的基础。在知识经济的条件下，企业员工只有相互协调，才能整合各类知识资源，形成合力。三是高新技术企业最突出的内在特性就是它的开放性。高新技术企业的技术、管理等的创新，必须不断吸收外界的先进技术、知识和智慧，在此基础上形成自己的原创能力，打造自己的专利和核心技术。高新技术企业能在不断变化的市场环境中生存下来，就必须不断创新企业文化建设，形成与经济全球化进程相协调的新的经营理念、发展方向、价值观和组织行为，以适应科学技术和信息化的加速发展带来的变化，适应全球性市场竞争时代的到来。
3．建立适合知识型员工的人力资源管理模式是培育高新技术企业核心技术竞争力的内部保障。高科技企业的核心工作人员皆为知识型员工。人力资源管理要关注知识型员工的特点，其重点是如何开发与管理知识型员工，对知识型员工采用不同的管理策略。知识型员工的工作特点和个性特征决定了我们不能运用传统的管理方式来对待他们，而应从以下几个方面着手：（1）营造相互尊重及和谐的工作环境，实行弹性工作制。（2）把严格的刚性管理和柔性的人文关怀有机结合，增强员工执行规章制度的自觉性，培养员工对企业的归属感。（3）形成完善的激励机制，激发员工的主动性和创造性。
4．持续技术创新是培育高新技术企业核心技术竞争力的决定性因素。高新技术企业只有实施持续的技术创新才能推动产品和产业结构升级，实现技术发展的跨越，取得市场竞争优势和企业长远发展的动力。
高新技术企业实施持续技术创新可采取如下模式：（1）自主创新。以企业自身力量为基础独立进行研究开发，实现新的科技成果的商品化，拥有原创性的核心技术对于增强竞争优势具有十分重要的意义。（2）加入研究联合体。高新技术企业可出资建立研发联合体，利用行业技术优势降低企业研发的成本，其性质是风险投资。依靠雄厚的科研实力，可以在那些已形成产业集群的高科技企业间建立研发联合体。（3）并购。为了保持由高新技术所产生的差异化的竞争优势，降低本企业研究与开发的成本，高新技术企业应多考虑兼并那些有很好产品创意的或高素质的技术开发设备的人员，但缺乏资金和管理经验的初创企业。（4）外包。当高新技术企业决定开发新产品时，无法保证一定能成功，而借助业务外包，企业可以把制造和研发的风险分散到一个或多个外包商身上，从而降低企业的运营风险。（5）建立技术联盟。与发达国家建立技术联盟，引进国际先进技术并转化为自己的技术优势。
5．专利战略是培育高新技术企业核心技术竞争力的桥梁。所谓高新技术企业的专利战略，指高新技术企业从长远的发展和全局的利益角度出发，为了抢占或维持技术创新的制高点，运用专利制度，在技术竞争和市场竞争中谋求最佳经济效益，并能保持自己技术优势的谋略。
实施专利战略，在企业决策层面上，要使企业高层管理人员放眼全国乃至全球范围，洞察市场和评估技术的变化所产生专利产权的价值变迁，在其中辩识机会，规避风险，发现新技术发展方向或重新界定企业主导产品的业务范围，运用专利制度对技术创新战略做出科学决策，并确定企业技术创新发展方向和专利工作目标。
三、 高新技术企业核心技术竞争力的保持
高新技术企业核心技术竞争力的弱化或丧失，会直接影响到企业市场竞争力的提高、核心产品和最终产品的开发，从而影响到企业的可持续发展。因此，高新技术企业应采取有效的措施，保持企业的核心技术竞争力。
1． 提高企业的反应能力和战略决策能力。企业的反应能力是指企业在恰当的时间内对重要事件、机会和外部威胁做出有意识的反应以获得或保持竞争优势的能力。企业的反应能力取决于企业的市场竞争意识和信息反馈系统。增强企业的反应能力，就是要增强企业的市场竞争意识，建立高效的信息反馈系统，使企业具有敏捷的反应能力。
企业的战略决策决定了企业主要资源的配置，从而决定了企业未来的发展方向。在社会主义市场经济体制条件下。企业高层管理者在制定战略决策时，更应考虑如何有利于企业核心技术竞争力的培育、成长和积累。
2． 克服企业技术创新核心刚性。高新技术企业在技术创新成功后，常常会形成技术创新核心刚性，阻碍企业形成新的创新模式。高新技术企业可从以下几个方面入手克服核心技术创新的核心刚性：（1）建立同质价值观与异质价值观和谐共处的企业文化。一元的价值观非常容易形成组织结构刚性。其主要原因在于同质价值观把异质价值观拒于企业之外，从而使得企业的组织在一个方向上发展，最终形成刚性。因此，首先企业应克服人力资产的固定的心智模式，允许并且鼓励异质价值观的存在。其次，企业应正视组织内部非正式组织的存在，并加以适当引导，鼓励全员参与，使得非正式组织与正式组织在企业内部和谐共处。第三，鼓励一种创新、容忍企业与员工犯错误的文化。要鼓励创新，必须保持一种宽容的态度，特别是要允许下属员工犯错误。（2）促进企业学习，建立学习型组织。通过建立学习型组织，可以使企业拥有终身学习的理念和机制，形成终身学习的习惯。建立多元回馈和开放的学习系统，开创多种学习途径，运用各种方法引进新知识，形成学习共享与互动的组织氛围，建立优良的组织文化。因此，学习型组织能够使得全体员工共同参与，促进组织内部的信息共享，及时更新企业的技术创新能力。（3）积极创建柔性化组织，进行组织管理创新。创新组织管理方式，建立更具活力和竞争力的柔性化组织，才能使企业更加适应环境和市场的变化，及时地对外界环境做出反应，有利于企业管理效率的提高，从而预防技术创新核心刚性的产生。（4）大力发展企业技术战略联盟。由于受到企业内部资源的约束和传统观念的束缚，有时仅仅依靠企业自身的努力无法克服其技术创新核心刚性。企业可以通过发展技术战略联盟来培育自己的核心技术竞争力，与外部企业实现有效的信息共享。
3． 防止企业核心技术流失。导致高新技术企业核心技术竞争力丧失的常见原因是核心技术的流失。防止核心技术流失的方法是实行分类分级管控。一是对核心技术、核心商业机密一级管控，知晓和掌握的范围愈小愈好。二是建立健全核心要素的内控机制，不可让一人或一个部门独立掌控企业的全部核心技术；三是与核心技术人员签订完备的《劳动合同书》和《保密协议》，明确公司与核心技术人员之间的权利义务，防止核心技术的流失或泄密。
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