《中华人民共和国学位条例》实施三十年来，我国的博士学位授权单位达到347所，累计为我国培养了33.5万博士，分布在各行各业，成为领军人物和骨干力量［1］。伴随着国家现代化建设的需要，各学位授予单位也更加关注高层次创新性人才的培养。国内相当一部分高校要求博士研究生在申请学位时，必须取得一定数量和质量的科研成果，包括公开发表的学术论文、学术著作、科研获奖、发明专利等。这其中，又以学术论文为科研成果的主要表现形式。对于这样的要求，有不少业内人士持反对意见，认为导致博士生学习负担较重、学习研究效果下降、博士生在时出现逆向选择以及高校在论文要求改革上的博弈态度等问题［2］。那么是否对博士生发表学术论文的要求已经没有必要甚至必须取消？应该如何正确看待学术论文和学位论文的关系？本文试从以下几点进行分析和探讨。
一、要求博士研究生发表学术论文的依据
1、国家规定的授予博士学位的条件中，体现出有关要求的意愿
《中华人民共和国学位条例》在第六条中，对于授予博士学位的研究生应达到的学术水平描述为：“在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识；具有独立从事科学研究工作的能力；在科学或专门技术上做出创造性的成果。” 各高校针对上述要求，对博士生制定了培养方案：通过课程学习，实现掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识；通过参加科研工作训练具有独立从事科学研究工作的能力；通过发表学术论文并最终撰写学位论文，来证实攻读博士学位期间取得了一定的科研成果。
在《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》中，也提到“申请博士学位人员在科学或专门技术上有重要著作、发明、发现或发展的，应当向学位授予单位提交有关的出版著作、发明的鉴定或证明书等材料，”并且指出，在经过一定的审核认定程序后，“可以免除部分或全部课程考试。” 这说明，发表学术论文不仅仅是取得了科研成果，同时也反映出博士生掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识。
2、发表学术论文可以反映博士生科学研究的理论水平和创造性
申请学位的博士研究生，如何审查其理论水平？国内高校有许多不同的做法。然而仅仅依靠课程考试来检验，显然是不全面的。张光进等人的研究表明：学术论文是理论研究的主要产出形式，其质量的高低基本能够反映学者的理论研究水平［3］。也就是说，通过对博士生发表学术论文的水平进行评价，可以从这样一个角度进行检验。大家不约而同的选择要求博士生将学术在核心期刊上，也是基于以下几点考虑：(1)核心期刊在审稿时更重视论文的理论水平和研究前沿；(2)核心期刊所聘请的审稿人均为行业内有一定影响力的专家；(3)核心期刊的发行量相对大一些，拥有更多的关注度和同行业读者。博士生所撰写的学术论文，一定是基于自己正在从事的科学研究工作提炼而成，如果课题本身缺乏理论研究深度，或者研究内容不是本学科前沿，就很难在高水平的期刊上发表学术论文。SCI（科学引文索引，Science Citation Index）、EI（工程索引，The Engineering Index）和 ISTP（科技会议录索引，Index to Scientific & Technical Proceedings）被称为世界三大检索系统，从不同的侧重点收录世界各种公开发表的学术文献，包括学术论文。其中，SCI在收录、统计和评价时，也关注论文被引用的频率。那么我们可以得出一个推论：高水平和学科前沿的学术论文将获得更广泛的关注。如果博士生发表的学术论文能够被三大检索（或其中部分）收录，可以认为作为一个科研人员，该博士生的理论研究水平和研究课题的创新性得到了普遍的认可。这也是国际通行的一种对研究成果进行评价的比较客观、定量和易操作的指标，在衡量……科研人员学术水平等方面发挥着一定作用。［1］
3、公开发表学术论文有助于学术交流和学术监督
博士生在进行科学研究时，大多数时间，其学术交流范围是在指导教师和其所处科研团队内部。基于研究课题的不同，部分参与大型课题研究的博士生可以和一些校外同行进行学术交流，而这个范围也非常有限。事实上，科学研究是比较忌讳闭门造车的。长时间局限在自己的思维模式下，容易忽略一些细节问题和反面因素。将自己的阶段性研究成果以学术论文的形式公开发表，可以弥补这个缺憾。研究人员会通过阅读大量的与自身从事课题相近的文献来推动和校正自己的研究方式。学术论文在公开发表的同时，也提供了作者的联系方式，为同领域的研究人员搭建了一个交流、沟通甚至合作的桥梁。事实上，相当一部分共同获得诺贝尔奖的科学家，就是通过这种方式建立起了合作或者竞争的关系，从而促进了自身的科学研究。学位论文则因为公开的范围有限，公开时课题研究已经基本结束等原因，很难起到同样的作用。
同样的道理，学术论文在众多同领域研究人员的关注之下，也可以起到非常重要的学术监督作用。常见的学术失范行为如抄袭、剽窃、造假等，都会因为学术论文的高度公开而暴露在阳光下。韩国著名科学家黄禹锡的学术造假行为，最早就是其在高关注度学术期刊的论文中，被发现并揭发的。
二、学术论文与学位论文的关系
学位论文是博士生整个攻读学位期间，科研成果的系统性汇总，学术论文则是这个系统性的科学研究中，创新点的凝练。国内的博士学位授予单位一般都要求博士学位论文有若干个创新点，并且将这些创新点作为博士学位论文质量评价时的重要关注点。因此，学术论文和学位论文是相辅相承的关系。高水平的课题研究可以催生若干有创新性的学术论文；优秀学术论文的成果进行优化组合，最终形成高质量的学位论文。学术论文如同各种高性能的芯片，学位论文就是要通过合理高效的电路和电子元件，将这些芯片组合成高性能的计算机。
原中国科协副主席冯长根教授曾撰文，认为“发表学术论文是攻博（科学研究）的有机组成，作为博士生而参与发表学术论文，首先是得到了写作论文的专业技能方面的重要经验，然后你在冠名于所从事的工作方面抢得了先机。”［2］印证了学术论文本身就是学位论文研究工作中的重要内容。
基于上述关系，学术论文的质量完全可以从侧面反映学位论文的水平。笔者在多年的博士学位申请审核工作中，发现评价较高的博士学位论文，都会附带高质量的相关学术论文。全国优秀博士学位论文是目前公认的国内高水平学位论文的代表，其都对应发表有相当数量和质量的学术论文。有研究机构通过对1999-2006年12个工学学科获全国优秀博士学位论文作者在读期间发表的数量进行了统计，从其中最具代表性的SCI收录期刊数据来看，电子科学与技术获奖论文人均SCI期刊11.94篇；信息与通讯工程获奖论文人均SCI期刊5.83篇，控制科学与工程获奖论文人均5.2篇，材料科学与工程获奖论文人均SCI期刊11.09篇。［3］这也证明了学术论文的质量完全可以从侧面反映学位论文的水平。
三、矛盾存在的原因
既然发表学术论文对于博士生的科学研究如此天经地义，为什么业内人士对于要求博士生公开发表学术论文会有不同的认识？争论的焦点大多集中在以下几个方面。
1、认为攻读学位有限的时间和繁重的研究工作之间存在矛盾
持有这种观点的人，显然是将学术论文撰写和博士生的课题研究剥离开来思考的，忽略了发表学术论文和开展攻博课题研究是一个有机整体的概念。一般情况下，想要撰写高水平学术论文，就必须涉及本学科的前沿课题，往往需要较长时间才能完成。［4］刘朝晖在对西南交通大学授予博士学位人员发表学术论文的统计结果表明，攻读博士学位时间超过5年的博士生，不仅人均数有所增加，并且学术论文的国际认可度也有显著的提升。这其中一个重要原因是：在高水平学术期刊上，从撰写到投稿、审稿和刊登，需要经历较长的一段时间，而国内博士生的正常学习年限一般是3-4年。但是仅仅基于这样的原因就放弃对博士生发表学术论文的要求，显然不太合理。对我校近几年授予学位的博士研究生发表学术论文的情况进行统计分析，发现就博士生发表学术论文的数量而言，制定在读期间超过4篇/人的最低控制标准，既不难完成，也很有必要，否则无法从制度上纠正博士生急于毕业拿学位的功利心态。［5］
2、重形式而轻质量的现象普遍存在
目前很多高校仍对博士生发表学术论了硬性的要求，一部分博士生将发表学术论文当成了任务去完成。发表学术论文带着强烈的功利性甚至商业性，着眼于期刊是否被学位授予单位认可，论文刊登的周期是否符合自己申请学位的时间计划，寻找最少的付出和最大的收益，以至于业内曾有极端的观点认为“制定对博士生发表学术论文的要求，相当于将博士学位授予的审核责任转嫁在期刊评委和编辑身上”。这种存在，既不利于博士生潜心研究，也违背了科学研究的客观规律，甚至催生了新形势的学术不端行为。对这种现象的主题进行深入分析，可以发现这部分人抱有仅仅是为了拿博士学位这样的思想，被动的进行科学研究。对于这样的博士生，如果取消了学术论文的要求，那么他们投入课题研究的精力会更少，学位论文质量更无从谈起。
3、存在标准一刀切的不合理现象
对博士生及博士学位论文评价系统不完善，没有体现不同学科间的差异。量化的标准更公平且更有可操作性，但是同时也忽略了个性化的评价，忽略了学术论文数量和质量上的区别。不过这个矛盾也并非不能化解，需要各高校结合自身的科学研究特点，制定更加细致、科学、合理的科研成果评价体系。
四、结论和建议
基于上述分析，可以看出，对博士生发表学术论文的要求是很有必要的。从更加科学、合理的评价博士学位申请者是否达到学位授予要求出发，高校在制定相应的政策时，应当做到以下几点。
1、充分发挥指导教师的作用，引导博士生正确认识学术论文和学位论文的关系
在进行课题研究中，尊重规律，循序渐进，点滴积累。将学术论文的提炼回归到学位论文研究的过程中。
2、制定完善的学位申请审核和评价体系
对学术论文等科研成果有所要求，但不能仅仅评价学术论文的数量或质量。注重对学位论文本身质量的评价，充分发挥同行专家的把关作用，严格执行学位论文预答辩、评审和答辩制度。笔者所在的高校一直非常重视学位论文的评审，以前对于博士学位论文的双盲评审规定：对于新增学科、新增导师的首届申请学位者和课程成绩有不及格的现象或无硕士学位入学的博士生，在申请学位时，应有6份学位论文进行校外双盲评审；同时，为了鼓励博士生按期毕业，对于超出正常学习年限的博士生也进行6份论文的校外双盲评审；其他学位申请者为2份校外盲审和4份正常评审。这在一定程度上加剧了博士生急于毕业的不良心态，不利于博士生系统深入的完成课题研究。因此，学校在近几年改变了学位论文盲审制度，对于有高水平学术论文的博士学位申请者，可以减免双盲评审的份数，同时要求所有的评审专家均应选择校外专家，以此既能激励博士生潜心研究，提炼高水平学术论文，又能保证论文评审环节的把关效果。
3、在上述基础上制定更加细致的科研成果评价体系
笔者所在高校充分考虑科研获奖、学术专著、发明专利及学术论文的质量关系，并将不同影响力的学术期刊分为4档，协调科研成果质量和数量的关系，充分考虑学科间的差异，制订了国际知名刊物I档和II档目录，并根据博士点学科分布特色，选取了部分一级学会刊物作为指导性目录，同时关注核心期刊和高水平国际会议的论文。在此基础上，考虑学术的期刊档次，允许博士生分别以1-4篇学术论文达到学位论文答辩的条件，并对科研获奖、学术专著、发明专利的权重做了相应的规定。
博士生撰写学术论文是从事科学研究过程中，必须训练并掌握的基本能力。通过合理的引导和全面且科学的评价，激励博士生摒弃杂念，投身科学研究，是不断提高博士学位授予质量的重要举措之一。
【参考文献】
［1］ 刘延东.在纪念实施三十周年纪念大会上的讲话，2011-2-12.
［2］ 孙莹.评高校对博士生的要求［J］.技术与创新管理，2006(4)71-75.
［3］ 张光进，廖建桥，初浩楠.理论研究水平的非正式认可度研究［J］.科学学研究，2007(5)897-903.
［4］ 张羽.1958-2003年SCI（科学引文索引）收录辽宁大学论文统计与分析［J］.辽宁大学学报（自然科学版），2005.32（1）82-85.
［5］ 冯长根.再谈博士生如何夯实成功科研生涯的基础（8）［J］.科技导报，2011.29（15）83.
中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1672-3937(2012)03-0051-06
英国学者菲利普斯(Estelle M，Phillios)将博士学位定义为：教学许可证。意即获得博士学位可以在大学里作为教师从事教学工作。该定义虽然起源于大学教师应该成为学术领域某一方面的权威，精通某一学科及其前沿理论。并有可能为学科的发展作出贡献的概念；但是。博士学位还应体现学位拥有者应精通某一研究领域。并能在该领域中作出一定贡献。博士研究生(以下简称“博士生”)培养就是在研究领域将学生培养成为一个训练有素的专业研究者哪，而不只是培养大学教师。杰・D・怀特(Jav D.White)教授将博士学位水平定位在根据科学的标准进行研究，展示出他们具有广泛的研究能力，而不仅仅为本专业领域发展作贡献。
国内通常把博士学位定义为：标志学位拥有者的受教育程度和学术水平达到本专业规定标准的最高学识水准的学术称号。学者们的定义虽然存在一定差别。但是博士生教育代表一个国家最高水平的教育确是毫无异议的。
一、培养模式
中国全日制博士生修业年限通常为3年，在职培养的为4年。博士生课程学习时间通常为1年，一般在第一学年末进行学位论文开题报告，有些学校会设置中期检查，主要通过开题报告和学位考试的形式进行。后两年或三年的时间通常用来进行研究和学位论文撰写，在毕业前两个月进行学位论文答辩。学生可以通过必修课和选修课进行课程学习，课程学习与研究同步进行，同时以科研为重，更加关注学生的科研及学术能力，学位授予与科研成果挂钩。
美国博士生修业年限通常为4年，由于个人能力、学习和科研条件的差异。有人可以通过3年的学习获得学位，有人则需7年，甚至更长。第一年通常用来进行课程学习，定期检查课程内容与研究需要之间的相关性，并可根据学生学习兴趣组织课程。美国博士生课程以多样化、庞大化、竞争性、非中心化为特色；第二年进行资格考试，淘汰率也很高，未通过资格考试和平时学习课程困难是学生辍学的最普遍原因；第三年进行研究和论文设计，人文科学的研究具有很太的综合性，如果段有导师适当的指导。仅仅进行文献综述。学生就可能花费几个月的时间；第四年完成论文并进行答辩。美国的博士生必须进行实习培训，注重实践能力、创新精神和能力，只有通过培训才能进入正规的学习和研究阶段。美国很早就开始了专业博士生的培养，注重人才培养的社会需求，提高专业博士生的社会适应能力。美国博士生教育重视综合和交叉课程以及基础理论学习，学生除了学习本专业的知识，还要辅修其他专业课程，为其今后研究和设计打下坚实的理论基础。同时坚持学习与科研相结合的原则，二者同步进行，彼此促进。
英国博士生修业年限通常为3年。但对于已获硕士学位的博士生可缩短为2年。学生可以半工半读。也可以中途去工作。之后再回来完成学业。博士生课程分两类：一类是高度专业化的课程：一类是基础综合课程。英国的博士生培养主要以科研为主，自然科学领域的研究以小组形式展开，而人文科学领域的研究则以个人的形式为主。博士生一入学就要选择其感兴趣的领域展开研究，并且制订研究计划。根据计划进行实验、调研和数据采集等，通过分析和归纳，写成研究论文。-博士生培养不但强调学术研究。而且日益强调适应劳动力市场需求的实践能力和专业技能资格的获得，重视培养适应知识经济发展需要的专业人员，教育博士、工程博士、工商管理博士等专业博士生教育得到了长足发展。
法国自从2005年起实行全国统一的“LMD”学制(“358”学制)，此学制涵盖整个高等教育阶段，即获得学士学位学制3年，获得硕士学位学制5年(包括学士阶段的3年)，获得博士学位8年(包括学士和硕士阶段的5年)。法国在实行“LIVID”新学制后，也实现了研究型文凭与职业型文凭的同步发展。法国博士生的培养分为两个阶段，即研究、学习阶段和学位论文撰写阶段。博士生只有在研究学习阶段合格后方可申请撰写博士学位论文。第一阶段期限通常为1年，在职和个别专业博士生经校长批准后可延长至2年。此阶段要经过公共基础课程。研究课程、实验课程的学习和考核。同时，课程难度很大，淘汰率也相当高，平均约为40％，某些专业的淘汰率甚至高达80％。第一阶段合格后即可进入撰写学位论文阶段。撰写学位论文是博士生培养的核心部分，通常在实验室进行研究的基础上进行。期限一般为2～3年，也可延长至4～5年。
二、指导方式
中国的博士生由单一导师负责，也有个别接受导师组联合培养。中国的博士生培养以导师负责制为主，导师从全方位对学生负责，包括课程教授与辅导、科研、培养方案、研究及学习计划、论文、实习等，导师均会提出建议和指导。导师对学位论文严格把关，认真指导和严格审查所指导的学位论文。同时，导师具有提出不授予学位或暂缓授予学位的建议权。导师可以参与毕业论文答辩，但不能参与表决。学院(系)学位评定分委会成员基本上由院系内导师组成，他们具有是否授予学位的表决权。
美国的博士生由导师组联合培养。每名博士生人学后由一名主要导师联合其他2-3名不同专长和特色的教授组成特定的导师组负责。通过不同学术专长的相互补充，不断拓展学生的视野，提高学生多方面的才能，不仅仅局限于固定的领域。
英国的博士生只有单一的导师，通常是学院安排，或者由导师挑选，学生没有自。导师对博士生的培养起着至关重要的作用，从论文选题到培养方案、实习与实验、学习及科研计划等，导师均会给予学生一定的指导。方式灵活多样，不拘一格。导师每天都要和学生见面，甚至在同一工作室或实验室进行研究，随时指导学生，并及时了解学生的科研及学习状况：与此同时，学生每周还要和导师至少进行一次讨论，以便学生能够随时发现问题，及时更正和找到不足。不断提高自己。
法国的博士生培养实行培养组负责制。培养组负责人一名，成员若干。负责人应具有教授职称。由校长根据校学术委员会提议名单进行挑选。培养组采取教学组和研究组联合培养的方式，目的在于促进培养组内部的交流、合作与共享，保证学科培养研究的广度和深度。避免将博士生培养变成狭隘的专业培训，以做到“博士要博”。为了保证博士生培养质量，法国十分重视对学位论文的指导。导师
制订周密、详细的指导计划，指导学生确定研究课题，制订研究及论文撰写计划；学生与导师定期见面，及时接受导师指导和帮助。博士生在导师和培养小组的指导与帮助下，通过开展科学研究完成博士论文。
三、学位论文
(一)开题报告
相比欧美各国，中国的学位论文的开题报告会是最正规和严格的。在中国，博士研究生学位论文都有专门的开题报告会，学生通常从论文选题的目的、意义，国内外的研究现状，研究内容和方法，可行性分析，研究进度安排，预期成果和目前的工作进展等方面等进行详细汇报。虽然美国一些大学也有论文开题审查，但是是由博士学位委员会审查，对学位申请人最终是否获得学位不起关键性作用。学生通常要向教授委员会作一次开题报告，以获得委员会对博士论文选题的认可。英国也没有专门的论文开题报告会，学位论文的研究内容往往是学生和导师在长期共同研究中，在导师的指导下，根据研究的课题双方共同商定。法国博士生只有在学习研究合格后方可进入学位论文撰写阶段，深入研究学习文凭是学生开始学位论文写作的前提和必要条件。同时，拥有欧洲硕士或同等学历文凭也是其申请博士论文的重要条件。
(二)对学位论文的要求
在中国，衡量博士研究生教育成功与否，核心通常是学位论文的质量。由此可见我国对学位论文的重视，博士学位论文注重创新和对社会的价值体现。美国对于研究型博士学位论文的要求很高，要求对专业领域理论、实践、技术方面有重大和创造性贡献，通过研究和论文，培养其全面学术能力和素质。美国政府在这方面也给予大力支持。例如，美国的富布莱特博士论文海外研究奖学金就是专门为在海外做关于现代外国语及外国区域研究的研究生设置的。同时，还有专门为从事教育科学研究的博士生准备的奖学金，等等。英国博士论文要求必须是学生独立完成的学术成果，对内容、格式、字数等都有明确的规定，但是核心要求是论文的独创性和学术价值，鼓励学生创新。论文正式提交前主要由导师负责把关，多数学生逐章地将论文交给导师。导师会认真审阅每个章节，提出具体指导和修改建议。学生根据导师的建议认真修改，一般要反复修改多次才能通过导师的审查，合格后方可正式提交论文。在法国，审查论文以其质量和价值为主要评估指标。同时要具有鲜明的特色。法国的博士生入学前要和培养单位签订论文协议，以确定学生研究的主题和条件，论文以专业培养计划和个人研究计划为依托，确立明晰的目标和实现方式，以确保论文的质量。论文至少包括如下3方面内容：一是简要回顾研究课题，对课题的基本理论及研究现状进行综述：二是介绍该课题研究实验的基本情况，包括实验方法及其理论依据；三是客观阐述实验结果，并从理论上进行概括和分析，从而提出自己的观点和结论。
(三)评审与答辩
在中国，学位论文评阅过程通常为1个月左右。论文要在答辩前1个月由答辩秘书送达评阅人。评阅人姓名和对论文的评审意见对申请人保密，博士论文实行匿名送审。博士学位论文评阅应聘请校外博士生指导教师和专家。指导教师不可以做自己指导的学位论文的评阅人。评阅人一般为5～7人，其中校外专家至少有2人。评阅人负责对学位论文写出详细的学术评语和具体的修改建议，并对是否同意学生进行论文答辩明确表态。学生必须根据评阅人提出的修改建议对论文进行修改，合格后方可进行学位论文的答辩。学位授予单位的学位委员会对学位申请者的资格进行审查后，组织学位申请者进行论文答辩。答辩委员会负责审查学位论文、主持答辩，并对是否建议授予博士学位作出决议。决议采取无记名投票方式，需经答辩委员会全体成员的2／3以上同意方可通过。博士学位的论文答辩委员会通常聘请外单位相关学科的专家参加。
美国的论文评审和答辩由论文委员会负责，每名博士生均由一个论文委员会负责，该委员会通常由3名导师组成，这3名导师对该博士生学位论文进行评审，只有3名导师一致同意，论文方可通过。论文评阅通过后。很多院校要求学生对其论文的价值、创新性、观点、依据等进行公开答辩，答辩通过后方可授予博士学位。
英国的博士生必须提前3个月提出提交学位论文的申请，同时要提交一份300～500字的论文摘要。提交论文期间，学生可以同时提交反映自己学术水平的发明创造、技术成果、已等，以此进一步证明自己的学术功底。英国学生可以获知学位论文的评阅人员名单，论文评阅委员会通常由3人构成，除了导师以外，包括1名校内专家和1名校外专家。论文初审通过后，学生方可进行答辩。评委将针对论文的内容和观点与学生展开辩论。若论文答辩未通过，学生可在2年内重新答辩。
法国博士生需在答辩前3个月以上将学位论文提交给导师聘请的2名以上的教授或专家进行审阅，其中至少1人为校外或国外的教授或专家。校长根据书面的评审报告，批准是否进行答辩。同时还要向教育部提交答辩申请，教育部通常在1个月左右批复。被批准答辩的论文需装订成册，提交答辩委员会各位成员提前审阅。答辩通常公开进行，博士论文答辩委员会成员由校长指定。论文摘要在答辩前在校内张榜公布。答辩时，首先由学生进行简要陈述，然后开始正式答辩。答辩结束后，由答辩委员会主席主持进行讨论，针对论文提出意见并进行评定。答辩委员会通过论文及学生的陈述与答辩情况，判断论文是否具有特色和创新的价值。讨论后’，答辩委员会主席会撰写评议报告，并由全体成员签字。经过评议，当即宣布授予合格者博士学位，并在该文凭上注明评语和等级。评议结果除了通知博士生外，还要在颁发同一专业博士学位的其他院校公布。
四、学位授予及监管体系
‘在中国，国务院设立学位委员会。负责领导和监督全国学位授予工作。学位委员会设主任委员1人，副主任委员和委员若干人。国务院对主任委员、副主任委员进行任免。博士学位由国务院授权的高等学校和科研机构授予。国务院学位委员会提出授予学位的高校和科研机构及其可授予学位的学科名单，然后由国务院批准公布。学位申请者的资格由学位授予单位的学位委员会进行审查。学位申请者资格审查合格后方可进行论文答辩。学位授予单位的学位委员会负责对报请授予学位的建议进行审议，作出是否批准的决定。学位委员会会议应有全体成员的2／3以上出席，采取无记名投票方式，全体成员过半数同意即通过。决定授予博士学位的名单，报国务院学位委员会备案。
美国学位授权审核制度和学位质量评估源于20世纪初的高等教育认证制度。高等教育认证以院校自我评估和同行评价为基础。美国高校拥有很大自治权，博士生教育只有通过本校特有的文化底蕴和办学宗旨，才能实现质量的不断提升。最终获得教育的成功。高校的学位授予权由州政府审核，联邦政府不予干涉，州立大学等公立院校拥有博士学位授予权利。美国的博士生培养机构由民间组织组成的机构进行认定。美国联邦教育部批准了6大
区域的认证机构和近百个专业认证机构来监管和保障各高校的办学质量。联邦教育部和高等教育认证委员会负责协调和审核认证机构。保证认证机构的权威性和合法性，确保评估结果客观、真实、有效。联邦政府通过认证机构实现对高校学位的间接监督与管理。
英国的大学除了高校自身拥有学位授予权以外，学生还可以向全国学位授予委员会提出申请，这一规定扩大了学生在校外攻读学位的机会，是英国学位制度的一大特色。英国大学评估机构是高等教育质量保障局，它对英国境内所有高等教育机构进行质量评估，并将评估结果公布于众。高等教育质量保障局对英国学位质量监控起到至关重要的作用。此外，英国还有区域性质量保障机构及专业质量认证机构，共同保障学生培养及学位授予质量。
法国每所大学都设有行政管理委员会，该委员会既可以颁发教育部的国家文凭，也可以颁发自己大学的文凭。在法国，只有公立高等院校才能颁发国家文凭。为了保证博士生培养质量，法国博士生培养单位除了接受全国科学、文化和专门职业公共高等学校国家评估委员会、总督学和校内评估委员会的评估外，高等教育评估事务所也定期对博士生培养质量进行评估。高等教育评估事务所是民间组织，成员由研究人员、管理人员、教师和企业人员组成。评估周期为每5年一次，经评估的全国大学排名在网上公布。其结果直接影响对各大学的投资经费。通过社会评估，用将评估结果向大众公布的方式进行质量监控，有力地保证和促进了法国博士生培养质量。
五、讨论及启示
综上，各国博士生培养及学位授予制度各有特色(见表1)。我国可以借鉴美、英、法3国的做法，在以下几方面完善博士生培养及学位授予制度。
(一)学位质量保障
我国应该在坚持宏观调控的基础上，适度放权，形成中央与省级政府分级管理、责权明晰的学位授权审核管理机制。伴随博士生培养规模的不断扩大，可以逐步将部分博士生培养质量高的地区的博士学位授权审核权限有条件地下放到省级政府，由省级政府在国家给定的权限内，根据本省实际情况对新增博士学位授予单位以及学位授权学科点进行自主统筹，从而有效提高资源配置效益，提高各学位授予单位的自我调节和适应能力，有效地促进博士生培养更好地为本地区服务。
同时，应该引导社会行业组织或者第三方中介评估机构介入高等教育评估审核工作，保证博士生培养质量。实现多种评估方式的有效结合，提高学位审核的实效性。实施学位授权点定期评估制度，不断完善各项评估制度和程序，打破学位授权点的终身制。首先，通过在学位授予单位内部建立有效的自评系统，加强对自身的评估和督导，通过自我约束和提高。促进自身的可持续发展。同时，开展年度自评，并将评估结果通过网络和媒体对外公布，接受社会的监督。如无任何人对公示结果有任何异议，则可将自评结果上报上级主管部门，并向社会大众公布教育年度报告。其次，将定期评估与学位授权审核制度相结合，加强日常的评估和检查。对评估后不达标的培养单位限期整改，整改后仍不达标的则取消其继续招生的资格。最后。要建立科学有效的评估指标体系。针对不同的专业采取有针对性的评估指标，应用现代科学技术手段，采用现代评价方法和模式，提高评价的客观性。通过完善学位授权和评估机制，实现行政监督、社会评估和培养单位自评的有效结合，从而不断提高人才培养质量。
(二)鼓励特色发展
国家应该出台相关政策，鼓励高校(尤其是一些专业性很强的高校)办出特色、办出水平。从而通过实彳亍特色办学，逐步满足社会对各类特殊人才的需求，有效遏制各类专业性强的高校跟风向综合院校发展。对于那些办出水平、办出特色的学位授予单位，应在政策、资金、就业、人员分配等方面给与更多的倾斜，以利于其不断发展提高。
一、学位申请和学位授予工作
1、组织召开五次学位工作会议。授予博士学位497人，硕士学位4232人。按时完成上述人员的信息上报工作。
2、继续开展博士学位论文“盲审”工作。2020年已受理522人的1527份学位论文评阅，其中70份论文未通过专家评审，通过率为95.42%。
3、为鼓励博士生开展高水平创新性研究，激励博士生潜心学术、追求卓越，继续对获得甲类的40名博士生，获得乙类的15名博士生进行项目资助。资助额度分别是每月2000元和7000元。资助期为2020年1-6月。
二、博士生指导教师管理方面
根据《**大学实施申请招收博士生教师认定制改革管理办法》（*大校字〔2018〕8号），学院学位评定分委员会初审、校学位评定委员会审定，649名（含新增113名）人员获得2021年招收博士生指导教师资格。
三、学位授权点申报及专业学位点评估工作
1.完成2020年学位授权审核增列申报工作，我校申报自主审核单位增列。我校申请的生物学、数学、环境科学与工程3个一级学科博士学位授权点，机械、土木水利2个博士专业学位授权点已经通过辽宁省学位授权审核，并推荐至国家；
2.开展专业学位水平评估（前期）工作。涉及应用统计、国际商务、翻译、体育、艺术（艺术设计）等5个专业学位类别。
四、博导信息采集工作
按照教育部要求，完成博导信息采集工作。
五、完成研究生学院十四五规划（学位工作部分）起草工作
六、其他方面工作
1、科学应对，积极行动，把疫情对学位工作的影响降到最低。按照学校要求制定多个预案，积极组织协调好疫情期间的开题、学位论文预答辩、答辩和论文送审、学位授予等方面的工作，增开1次校学位会，圆满疫情期间的学位工作。
2、对校和部分学院学位委员会成员进行调整。
3、优化办公室工作流程，修订相关制度和文件。
陈汉文教授，现任博士生导师、博士后联系人、厦门大学管理学院副院长，兼任财政部会计准则委员会咨询专家、中国注册会计师协会职业道德委员会委员、中国金融会计学会专家委员会兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长，《审计研究》等期刊编委。本科就读于厦门大学会计系审计学专业，1994年以第一名的考试成绩提前攻读博士学位，师从吴水澎教授，1997年获得经济学博士学位，1999年破格晋升为教授，2001年初遴选为博士生导师，成为当时厦门大学和中国会计学界最年轻的教授和博士生导师。2000至2001学年作为中加政府交换学者在Saint Mary’s University、University of waterloo做学术访问。2008年8月在哈佛大学商学院(HBS)学习。
陈汉文教授勤勉治学，热爱科研，研究领域主要包括内部控制理论与实务、证券市场会计监管、审计市场与审计行为等。他已独立主持国家自然科学基金项目、国家社会科学基金项目、教育部人文社会科学重点研究基地重大项目等多项科研项目，在《经济研究》、《管理世界》、《会计研究》与《审计研究》等国内一级核心刊物上三十余篇，主编《审计理论》、《审计学》、《证券市场与会计监管》等多部著作，主译的《财务会计理论》是目前国内主要高校会计学博士及硕士研究生相关课程的必读书目之一。他曾获中国审计学会优秀论文一等奖、中国会计学会优秀论文荣誉奖与一等奖、入选“教育部新世纪优秀人才支持计划”（2004年）和“福建省第四届优秀青年社会科学工作者”（2007 年）。
2010年7月19日，陈汉文教授与王艳艳助理教授及两位国外合作者在世界顶级会计学刊JAR（Journal of Accounting Research，会计研究学刊）发表了长篇学术论文“Association Between Borrower and Lender State Ownership and Accounting Conservatism”（《借款人与贷款人的国有股权性质与会计稳健性》）。一直以来， JAR、TAR（The Accounting Review，会计评论）、JAE（Journal of Accounting and Economics，会计与经济学学刊）并称世界三大顶级会计期刊，有着极高的原创性质量要求，本文可以说是开中国大陆会计学界于JAR之先河。论文立足于中国独特的市场环境，同时考虑了借款人的特征（不同所有权企业）和贷款人特征（不同所有制银行）对会计稳健性的影响，采用大样本实证检验与个案调查研究相结合的方法，深入探讨了造成国有企业和非国有企业会计信息稳健性差异的原因。论文综合考虑借贷双方的特征，在理论上拓展了会计稳健性的研究视角，并且首次把银行和企业所有权与会计稳健性联系起来，为中国资本市场中会计信息对债权人的有用性提供了证据。
陈汉文教授坚持国际化的教育理念。2004年接任厦门大学会计系主任之初，他就推动会计系与 ACCA合作，开设了成建制国际会计班（从2004级开始），将ACCA课程体系全部纳入教学大纲并全英文教学。这一项目被列为教育部和财政部高等学校特色专业“会计国际化人才培养项目”并成功申报部级教学团队。同时引入卡内基梅隆大学、耶鲁大学、不列颠哥伦比亚大学与台北大学等境外知名学者为会计系博士研究生授课，逐步实现了研究方法向国际主流的转型。教学、科研的国际化策略极大地提升了会计系的科研实力和学生的竞争能力。
在教学中，陈汉文教授善于运用中国资本市场中的典型案例，把课本中深邃的理论知识通过现实的视角化繁为简，深入浅出，受到了学生的极大欢迎。他曾获得首届杨纪琬奖学金指导教师奖，主持国家精品课程《审计学》（2004年）。授课之余，陈汉文教授会认真教导学生做人做事的原则与道理。这种教育风格与勉励态度在各个层次的学生中都留下了深刻的印象。同学们对陈汉文教授最深刻的感受就是他不经意间流露的传统文化修养，这不仅表现在他对经典的通晓，也表现在平时做人做事的规范之上。在学生眼中，他不仅仅是一位尊敬的良师，更是一位负责任的益友。
老早就知道博士论文后面有一段致谢意味的后记部分，一直在想自己到那天会是如何的激动如何的感慨，如今真到了这一时刻，却是相当平静却也发现自己无从表达此刻的心情。
从大学毕业时考研找工作两手准备，到幸运被复旦会计系录取，再到两年半后由硕转为攻博，最后三年半后博士毕业，进入不错的高校成为大学老师，我完成了由会计小本到会计博士，从会计学术门外汉，到成为一名可以独立进行会计研究的大学老师的华丽转身，这是六年前的我绝对没有想到的。六年的青春岁月可以在复旦度过，可以在会计系度过，我是幸福的。感谢我的导师吕长江老师，这不是博士论文后记部分的例行感谢，是学生发自内心的，我一直认为如果当时我的导师换了其他人，我可能都不会走到今天。是老师一步步的将我带入会计学术的氛围中，让我yulu.cc的看到会计学术的魅力，也是老师耐心的教导及指引，让我慢慢发现了自己适合的人生职业。感谢老师对我的学术及生活上的关心，感谢老师教我做人做事的道理，感谢老师对我有话直说、口没遮拦的宽容。
同时还要感谢师母王克敏老师对我的点拨及生活上的关心；感谢会计系洪剑峭老师的关心及对博士论文解析部分的帮助；还要感谢会计系陈超老师、周红老师、徐浩萍老师对论文提出的宝贵修改意见；感谢北京大学陆正飞老师、上海交通大学夏立军老师、复旦大学原红旗老师、南开大学刘志远老师、上海财经大学潘飞老师、上海交通大学张天西老师对论文提的宝贵意见；感谢复旦会计系所有老师在六年中从各个方面的帮助与照顾。此外，还要感谢我在耶鲁大学交流期间的外导FrankZhang，感谢张老师对我在耶鲁交流期间的照顾，及对我在学术上的悉心指导，同时也要感谢耶鲁会计系的博士生杜凯同学对我生活上的帮助及论文解析部分的指导；也要感谢耶鲁会计系其他老师和同学对我在各方面的帮助。
我在复旦的同窗们，我不会忘记你们的：我的室友王瑞、杜琰琰、程南雁，同窗翁宵伟、李静、武建、朱晨波、张轶凡，及刘璇、黄海杰、刘念、徐媛媛等师弟师妹们，以及管院09博的所有同学们，因为你们的陪伴，我的生活才能如此丰富多彩。
最后感谢我的父母，是你们为我提供了一个无忧无虑的成长环境，是你们的支持可以让我无后顾之忧的做自己想做的事情，你们的爱护是我人生最大的财富；还有我的好妹妹，你倒是像姐姐一样照顾我，我们的姐妹情无疑是我值得骄傲自豪的地方。
所有爱我的和我爱的人，仅以此文献给你们。
致谢二：
历时一年有余，这篇博士学位论文终于即将完成。回首论文的撰写过程，内心不禁五味杂陈，感触良多。
政府审计与民主政治关系的研究是一个非常有挑战性的话题。两年前，我的恩师，国内政府审计领域的权威人士蔡春教授以他对学术前沿的高度敏感捕捉到了这一问题的研究价值，并建议我以此为博士论文的研究方向。最初思考这一选题时，我颇为惶恐。这一论题不仅要大量涉及到政治学等较为陌生的领域的理论知识，而且在进行选题论证时搜集到的己有相关文献成果极为有限，国外文献研究几乎为零。可以预见如果以此为题，论文的创作将会遇到很大的困难。与同专业的博士同学以及同门的师兄师姐讨论后，他们也都认为这一选题难度较大，这一度几乎让我失去信心。与导师蔡春教授交流以后，他给予了我极大的鼓励和支持，帮助我分析研究思路，启发我思考解决论文中的关键问题与难点，并提出了他独到的见解。在蔡老师的悉心指导下，最后我还是决定要坚持下来，并最终确定以政府审计推动民主政治发展的作用这一问题作为我博士论文的选题。
选题确立后，我从2011年4月开始搜集资料，拟定论文研究大纲。写作期间，我又再次遇到了瓶颈，民主政治细化的问题曾让我一愁莫解。后来，我研读了大量政治学、公共管理学、公共政策学、公共权力学的书籍与文献，并多次与政治学专业的同学讨论，才最终从民主政治运行机制的角度解决了.
这一问题。其后遇到的诸多难题，如政府审计对民主政治发展作用的机理分析、实证研究中民主政治的量化、模型的构建等，我都是一次又一次的与导师和同门师兄师姐讨论，一次又一次的翻阅各类文献，每个问题都是反反复复的琢磨直到被逐步攻克，这才最后形成了这篇博士学位论文的成果。整篇论文的撰写过程，从选题开始到最后论文定稿，大到论文大纲框架的确立，小到一个词语的选择，无不凝聚着导师蔡春教授的心血、同门兄弟姐妹的帮助、同学和朋友的鼓励和我自己的努力，现在回想起来，实属来之不易。
在论文写作的过程中，我深深体会到了学术研究的不易，也越发感觉到自己才疏学浅。论文虽然初步成稿，但自己也清楚的知道我的研究还是最基础性的尝试，其中许多问题思考还不够成熟，分析还不够深入，还有许多缺陷甚至错误，希望能够得到更多的批评指正，以帮助我更好的完善本论文并展开对这一领域的后续研究。
学海无涯，我将博士论文的完成看成另一个学习道路的起点。在今后旳日子里，我会持续关注政府审计领域的研究，谨记恩师教诲，踏踏实实的做人，勤勉严谨，不断思考探索，不辜负恩师的栽培，不辜负同学朋友的支持和父母的期望，更不辜负自己的人生。
三年时光，如弹指一挥间。收到博士录取通知书那一刻的欣喜仿佛还在昨日，转眼间我已经在提笔撰写毕业论文的致谢词。深夜12点，万籁俱静，回想荣春园三年的求学生涯，导师的栽培、同门的帮助、同学朋友的关怀，父母的支持，一幕一幕在脑海中浮现，感恩之情溢于言表。
衷心感谢我的恩师蔡春教授。能够成为蔡春教授的博士生是我一生最大的荣幸。是蔡春教授带领我走进了审计学术的殿堂，他渊博的知识、严谨的治学态度、认真细致的做事风格、勇于创新的精神、对学术的不懈追求都令我十分的钦佩，这将是我受益终生的宝贵财富。三年博士阶段的学习生活，蔡老师教会了我科学的思维方式、正确的研究方法、前沿的思想理念，教会了我许多待人接物与为人处世的道理。他每一次学术思想的提点都让我获益匪浅，每一次生活上的关怀都让我这孤身在外求学的学子倍感温暖与感动。
特别是在博士论文的撰写过程中蔡老师更是倾注了大量的心血，从论文的选题到资料的收集、开题、论文的撰写、修改直至论文完稿，蔡老师一直在给我支持和帮助、信心和鼓励。没有蔡老师悉心的指导，我不可能顺利的完成我的学业。师恩深似海，蔡老师的谆谆教诲我会永远铭记于心。衷心感谢我的师母包建华女士，感谢您慈母般的关怀和教诲。
衷心的感谢西南财经大学的诸位老师。感谢彭韶兵教授、杨丹教授、罗宏教授、陈苑红教授、叶建明教授和黄载兴教授对我专业课程的教导。感谢樊行健教授、潘学模教授、吕先锫教授、冯建教授、冯俭教授、余海宗教授、谭洪涛教授、马永强教授和唐雪松副教授对我博士学位论文所提出的中肯意见，让我的论文得以完善。感谢方萍书记、余霞老师、杨长虹老师，谢谢你们三年以来的关照感谢蔡老师研究团队里面的所有的兄弟姐妹。感谢李江涛博士对我博士学位论文在实证模型设计等方面所给予的指导和帮助；感谢刘更新博士，与你六年的同窗情谊，你对我的学习和生活给予了许多的关怀与帮助，感谢你在我考博期间的支持与鼓励，感谢你带我进入蔡门大家庭；感谢谢赞春博士、苗连奇博士，感谢你们一直像大哥大姐一样照顾我，感谢你们在我感到困难的时候给予的安慰与关心；感谢孙婷博士生、饶翠华博士生、马硕博士生，感谢你们在博士论文撰写过程中的一路鼓励与扶持；感谢蔡利博士生、朱荣博士生、李明博士生、刘雷博士生、谢柳芳博士生、唐绣球博士生、感谢你们兄弟姐妹一般的同门情谊，让我倍感亲切和温暖。感谢师门的瞿旭博士、董延安博士、李海燕博士、刘学华博士、罗朝晖博士、鲜文铎博士、张勇博士、徐荣华博士、杨晓磊博士、路伟达博士等和硕士研究生杨鲁、敖金俐、林洁、刘春苗、黄婧、张倩倩、和辉、王志、祁恒庆、陈永辉、杨晶晶、何雨、何苦、钟婷、马可哪呐、吴征远、梁怡爽、张鹏、周思维、王瑜、陈亮、孙琳、张静、周贤莉、李慧、罗琪、段楠、王宪振、欧琳、苗芄、蒋静、赵晓燕等师弟师妹，恕不一一列举，你们是我今生最大的财富。
感谢我的同班同学。感谢王伟博士生、张玮倩博士生、张晓玲博士生、彭丁博士生、郝以雪博士生、何惕博士生、黄莉博士生、林高博士生、卢兴杰博士生、王昱升博士生、向阳博士生、袁洋博士生、张媚博士生、周冰博士生、魏涛博士生、张泽南博士生、汪tn専士生、周婧博士生、侯甜甜博士生、肖光红博士生、周明友博士生。感谢你们让我拥有三年美好的求学时光，我会将这些记忆永远珍藏。
感谢我的硕士同学万磊、龚建英、柳宇燕、夏冬明、易旭东、隋春蕾、周德如、陈义、夏蓓、王峰、张莉等；感谢我的本科同学徐燕、薛爱玲、王芳、仇扬、杨珠等，谢谢你们一直以来的帮助和鼓励。
最后，深深感谢我的父母。你们用毕生的心血养育教导女儿，女儿不孝，多年在外求学，不能承欢膝下，只能在心里感谢你们对女儿的无私的爱，感谢你们一直包容我的任性，感谢你们一直做我坚强的后盾，放我去飞，放我去实现自己的梦想!
感谢所有关心和支持我的朋友们!
致谢三：
光阴荏苒，转眼间我在上海交通大学度过了丰富且有意义的四年求学生涯。这四年的博士研究生生活让我体会到了会计学学科的博大精深，同时使自己的知识水平和实践能力有了很大提高，使自己的人生有了新的前进方向。
首先要感谢我的导师张天西教授。张老师以其渊博的专业知识、严谨的治学态度和默默的奉献精神时刻感染着我，深深地影响着我，激励着我奋发进取。在本文的写作过程中，张老师对我的毕业论文始终给予了认真和耐心的指导，使我顺利地进入毕业论文研究阶段并成功地撰写了毕业论文。四年来，在张老师的言传身教下，使我能始终以一种平和的心态，协调处理好学习、工作、家庭三者的关系。尊敬的张老师，谢谢您!
1. 封面及规格
封面应包括：开题的博士学位论文题目，或博士学位论文的研究方向 博士生姓名、
博士生学号
导师姓名
博士生联系电话
博士生email
提交时间
报告用用A4纸打印。边距为：上2.5cm, 下 2.5cm，左3cm，右2.5cm。行间距为1.25倍行距，段前0.15倍行距。
2. 报告主体的要求
报告的字数报告的主体应包括
1） 博士学位论文选题、研究目标
2） 研究背景
3） 一年来的研究内容、进展
4） 投稿、情况
5） 下一步研究设想
6） 计划
要求博士生认真书写进展报告，报告应10000字以上。
一、建立研究生院制
在国家创新体系的要求和促进下，芬兰于1995年建立了研究生院制，成为产-学-研体系下的核心产物。研究生院由教育部、大学和芬兰科学院资助，教育部每年给研究生院拨款3600万欧元，芬兰科学院每年拨款400万欧元。芬兰研究生院虽然是借鉴美国研究生院模式发展起来的，但其实质不同于美国的研究生院，更接近联合式的博士项目，通常的运作形式有以下特点：大部分研究生院是多所大学联合开设的，其余的则是由大学和科研机构联合开设或者与其他国家大学联合运作的国际项目。[1]
（一）研究生院的作用
一方面，研究生院承担了将政府、产业、高校和研究机构联系在一起的纽带作用。传统的博士生教育是高度依赖独立研究的，研究生院的建立就是为了打破完全依靠独立研究的模式。研究生院主要是基于网络的模式，所有大学都被包含其中，对于一所学校的博士项目来说，它拥有另外一所或几所合作学校，来自其他学校的学生可以在本校完成该项目的学习。除了大学外，研究机构和企业也参与到博士项目中。此外，研究生院还与卓越中心在高质量研究项目方面有着广泛的紧密合作[2]。另一方面，研究生院承担了高校博士生教育知识转换平台的角色。对于博士生和研究人员来说，积极融入学术圈（Scholarly Community）是获得有意义学习体验的关键[3]，研究生院通过使学生融入更广泛的学术圈，促进知识的生产、转化和创新。
（二）研究生院的类型
为了充分发挥研究生院的作用，芬兰研究生院形成了两种主要的类型，即“跨大学或跨主题型”和“大学内跨学科型”。前一种模式是将来自全国各地从事一个学科不同方面研究的学生和学术人员聚集在一起，专注于在已经建立的“卓越研究领域”进行研究，主要关注点是跟研究主题相关的，如人文艺术领域的国家语言研究生院和芬兰历史研究生院，社会科学领域的人权研究研究生院，自然科学领域的化学工程研究生院（该研究生院连接了四所大学的27个实验室）。这种模型的延伸（特别是生物科学领域）能使群集多样化并且在区域内相互作用。“大学内跨学科型”是将来自不同学科的学生召集到一个单独的研究生院。该模型的主要关注点是对学生转换技能的培养。[4]
二、博士生培养过程
（一）培养目标
为了解决芬兰博士生教育中的问题，芬兰在国家资格框架中明确提出了对博士生培养的要求。芬兰国家资格框架有八个层级，副博士和博士学位处于资格框架的第八级[5]（见表1）。
（二）学位申请
在之前的学习中，申请人的主科目成绩必须达到优秀。在申请过程中，申请人首先要与导师一起完成个人学习计划，并与申请书一同提交。这个计划要包括指导计划，导师和学生的责任和义务；研究、教学和资金计划；工作计划以及时间表，包括参加博士资格考试的时间以及公开答辩的计划。在选取博士申请者时，学校通常要考虑以下情况：申请动机、学术经历、研究计划及可行性分析、优势分析、硕士论文的等级以及学生背景的多样性。获得录取的一个前提条件是至少有一名符合导师资格的教师愿意作为该申请者的导师。此外，申请者的研究领域应该与申请院系的专业领域相匹配。
（三）课程与教学
丰富的课程内容和合理的课程结构能够给学生构筑一个科学的知识体系，锻炼学生的发散思维和批判性思维，促进学生创新能力的形成。在芬兰博士生教育阶段，学生可以自主制定一套自己的学习计划。芬兰博士生教育的重心是论文写作，课程学习和研讨会是论文写作的辅助工具。学校会为学生提供推荐的学习计划内容（见表2），不同学生根据自己的研究计划建构自己的课程体系，因此，博士生教育阶段的课程通常具备高度的个性化，但这些课程中通常都会包括方法课及参加国际会议。[7]
1.课程类型
博士生课程的核心课程，即基础学习，包括所学领域的专业课程、方法课，以及相关领域的跨学科课程。研究生院在开设专业课程的基础上，还开设了博士生联合学习项目，为期一年，课程层次既有初级课程也有高级课程，一般分为三类（见图1）。此外，职业规划、管理课、教学培训课也是必修课程。由于教学技能也是博士生要学习的技能之一，学校会为博士生提供机会参加教学培训，以获得教学经验。如果博士生的工作计划中不包括教学，那么参与教学培训的时间不能超过博士生年工作量的5%。这些课程结构要保证可实施性以及系统性，并且随时应对新的需求。学生可以按照自己的学习背景和需要从这些课程中选择一部分加入他们已有的课程中。为了更好地完成本专业的学习，学生可以选择支撑性课程。例如，主专业是通信工程的学生，支撑性课程可以是数学、软件工程、电子学、科学写作以及科学的历史等。
2.课程特色
研究生院课程的一个重要特点是开设由国内和国外大学及相关机构和企业联合组织的强化课，通过这种强化的研究训练降低博士生毕业时的年龄，促进他们在私企部门的就业，增进大学和研究所、企业之间的合作，推动有利于创新的教育。[8]
（1）不同大学联合开设课程
电子通信与自动化研究生院（GETA）是芬兰最大的研究生院，由五所大学联合开设，目的是培养在芬兰“研究与开发”及经济发展中最重要领域（电子、通信及自动化）的研究人员。该研究生院的课程对全国博士生开放，课程主要由该领域的国内外专家开设，课程开设计划由五所大学联合商讨（见表3）[9]。
生物制品科技博士生项目（PAPSAT）是由七所大学联合开设的一个博士生项目，由芬兰教育部和芬兰科学院资助，主要对林产品进行研究和开发。PAPSAT和国内其他的研究生院、森林产品工业研究学院以及其他国际组织形成网络，增加可选课程总量，其最重要合作伙伴包括阿尔托大学的电子通信与自动化研究生院，生物炼制研究生院，芬兰技术研究中心研究生院[10]。学生可以自由地选择任何成员大学和研究机构的不同课程，各成员大学和研究机构之间还会形成高效的实验室网络。[11]
（2）大学和企业联合开设课程
传统的研究员教育高度依赖独立研究，研究生院的建立打破了完全依靠独立研究的模式。除了大学外，企业也参与到博士生项目中。研究生院会与企业合作商讨课程设置，企业为学生提供实际的知识和技能转换的场所，并邀请客座讲师为学生进行讲座[12]。例如，GETA与诺基亚公司形成了有效的合作，PAPSAT与斯道拉・恩索集团等相关企业有着紧密的合作。
（3）丰富的跨学科课程及可迁移技能课程
为了适应迅速发展的跨学科研究，芬兰博士阶段增开了跨学科课程，并为学生提供可迁移技能课程，促进不同学科知识的碰撞，从而实现知识和技能的创新，如芬兰图尔库大学与都柏林大学联合开设的生物信息学课程，图尔库大学数学与计算机博士生项目开设技术科学与经济学课程。芬兰研究生院明确规定要对博士生进行可迁移技能的培训，因此，可迁移技能课程是博士课程中必不可少的组成部分，并面向不同专业的所有博士生开设，包括各个方面的综合技能的培训，如论文写作与展示技巧、人际交往沟通技巧、商业管理与创新技能等。
3.教学模式
芬兰博士生教育的主要教学形式是小组会议、研讨会以及国际会议。在国际会议中，学生有机会讨论各自的研究兴趣，还可以将自己的研究推广到更广泛的研究群体中。在这些教学形式中，学生可以得到资深学者以及同辈学者有建设性的反馈，并且可以获得新的合作机会和网络，这些经历还可以帮助学生克服挑战，如对研究职业的困惑、研究过程中的瓶颈，使学生变得更自信。
（四）导师指导方式
导师和学生的合作模式直接影响学生创新能力的形成。芬兰博士生导师的作用主要是协助学生制定学习计划，帮助学生融入学术圈；确定学生应该掌握的知识和技能，并对学生选课提出建议（如方法课）；定期与学生见面，为学生提供指导和反馈，与学生一起更新学习计划，引荐学生进入合适的研究小组，以帮助学生与其他研究人员及成果使用者之间建立合作网络；每年对学生的研究进展进行汇报，帮助学生申请资助金。
博士生教育阶段的导师制通常是隐含式的学徒制，一种是“学生-导师”组合，一种是研究团队的形式。在自然科学研究领域，学生通常会积极参加导师的项目研究或者与其他资深研究员的讨论。他们的论文写作通常也是基于导师的研究项目、实验室工作或者田野研究。通过研究项目的研究方法以及设备，学生可以接触到共享的知识、资源以及研究团队的技能。在芬兰，每名博士生至少有一位导师，如果一名学生有几位导师，那么每位导师的职责要在监管计划中明确规定。由于芬兰博士阶段课程和教学的跨学科性特点，一些项目的学生会由两个不同学科的导师联合监管；与企业有紧密联系的博士生项目通常还会被分配企业导师。导师每年要对博士生的个人计划进行检查评估。学生每年要递交最新的研究计划以及进展报告，然后与导师组进行讨论。博士生项目委员会负责组织每年的评审，该报告内容（不评分数）将会记录在学生注册材料中，以保证该学生学籍处于正常状态。如果导师监管或者论文出了问题，首先应该联系的是协调人员以及博士生项目委员会。除了每年的评审报告，博士论文的进展也会接受论文顾问委员会的检查。该委员会由外部专家组成，并会定期开展检查工作，每个院系可能还会有自己的监管机制。
学校对导师监管过程中出现的问题设置了详细的解决程序。为了对导师进行监督，学校通常会成立监管小组，监管小组成员通常是导师团队以外的教师，如来自其他学校、企业以及研究机构的相关人员，而且研究生院会对导师进行培训。
（五）考核评价
博士阶段的考核包括博士资格考试（Prelims）、每年召开一次的委员会会议（Committee Meeting）评审以及论文的公开答辩（Public Defense of Dissertation）。每年召开的委员会会议是对学生的科研和毕业论文进度及存在的问题进行审核，每次会议必须提交一份审核报告（见表4）。[13]
芬兰博士生培养的质量保证是导师和相关教职员工的主要责任，而这个过程主要的关注点是学术论文的评审。论文写作是培养和体现学生创新能力的重要指标，严格、科学的评价标准和过程才能促使高质量论文的形成。芬兰国务委员会（Council of State）的法令对博士论文形式提出了总的要求。在正式答辩前首先要进行预审核，预审核前监管小组或者研究生院内部（博士生教育委员会或者本专业教授小组）要保证预审核所需的论文稿件已经准备好。预审核员必须是讲师级别以上的独立专家，本校本专业的研究员不能担任预审核员，监管小组成员中具有答辩论文监管任务的或者其他具有利益冲突的人员都不能担任预审核员。在公开答辩期间，参加答辩的人员包括院（系）邀请的其他大学相关领域的教师和博士生。在公开答辩时，参会者可以对任何问题提出质疑，表达自己的观点。[14]
三、结语
芬兰博士阶段创新人才培养的核心是建立了基于网络模式的研究生院制。研究生院与科技园、研究型小型公司、芬兰支柱产业及其相关研究中心、国家技术中心、芬兰科学院、芬兰技术研究中心、国内外高校等建立了广泛的联系，为培养模式环节中知识的转换和创造搭建了桥梁。在该制度的作用下，培养模式体现了“跨学校”“跨学科”“产-学-研相结合”的特点，为博士生整合了学科最优秀的师资和先进的实验设备，设置了以培养“独立科研能力”和“可迁移能力”为核心的课程体系，从而促进博士生创新能力的生成。
参考文献：
[1]芬兰研究[EB/OL].http：// research. fi/en/resources/researcher_Training， 2013-05-12.
[2]European anisation of the Education System in Finland 2009/2010[R].Brussel：European Commission，2009：116.
[3]Vekkaila J， Pyh？]lt？i K， Hakkarainen K， et al. Doctoral Students’ Key Learning Experiences in the Natural Sciences[J]. International Journal for Researcher Development， 2012 （2）： 28.
[4][11][12][13][14]Finnish Higher Education Evaluation Council. PhD Training and the Knowledge-Based Society[R].Tampere： Finnish Higher Education Evaluation Council ，2006：48，49，48，37， 38.
[5][6]The Ministry of Education.The National Framework for Qualifications and Other Learning[R].Helsinki：The Ministry of Education，2009：63-64，53.
[7]Kirsi Pyh？]lt？i， Jenna Vekkaila， and JenniKeskinen. Exploring the Fit Between Doctoral Students’ and Supervisors’ Perceptions of Resources and Challenges [J]. International Journal of Doctoral Studies，2012（7）：398-399.
1. 拥护中国共产党的领导，愿意为社会主义现代化服务，品德良好,遵纪守法；
2. 已获得硕士学位的在职人员，应届硕士毕业生（最迟须在入学前取得硕士学位）；
3．身体健康状况符合规定的体检标准；
4．有两位与报考学科有关的副教授（或相当职称）以上的专家推荐；
5．报考论文博士生一般须获硕士学位后有五年以上实际工作经历者，个别获学士学位后有八年以上实际工作经历的优秀人才；在本人所从事的学科或专门技术上取得了优异成绩，在国内外核心刊物或重要学术会议上发表过一定数量的研究论文或作为主要完成人获得过、省部级科技成果奖励；具有独立从事科学研究工作的能力，已作出有创新性的成果，基本达到或接近博士学位水平。
6．报考工程博士专业学位的考生应获硕士学位后应具有五年以上工作经历、个别获学士学位后具有八年以上工作经历，应为在相关工程领域有较丰富的实践经验、取得突出成果、并主持或者作为骨干参与国家重要工程技术项目的工程技术人员；
7．报考教育博士专业学位的考生应是学校及相关教育机构中的高层管理人员（不包括企业人士及公务员），有5年及以上教育管理及相关工作经验，具有硕士学位；
8．对以同等学力身份报考的人员，还必须同时具备下列条件：
1）获得学士学位后在所要报考专业、学科或相近的领域工作六年或六年以上（从获得学士学位到博士生入学之日），并达到与硕士毕业生同等学力的人员；
2）已修完所报考专业的硕士学位课程及选修课程且成绩合格（须提供授课单位的成绩证明）；
3）已在所要报考的学科或相近的研究领域的全国核心期刊上发表过二篇以上的学术论文（以第一或第二作者），或获得省、部级以上与报考学科相关的科技成果奖励（排名前五名）；
9.只有学位证书而无毕业证书的专业学位考生在资格审查时必须已获硕士学位，否则按同等学力对待；
10.考生持境外获得的学位证书报考，须通过教育部留学服务中心认证，资格审查时须提交认证报告；
11.考生须承诺学历、学位证书和所提交报名材料的真实性，一经招生单位或认证部门查证为不属实，即取消学习资格。
二、报名
考生或申请人（以下统称考生）报名前应仔细核对本人是否符合报考条件，凡不符合报考条件的考生将不予录取，相关后果由考生本人承担。
祖国大陆所有考生（含军人）报名、考试所用证件必须为二代身份证。
我校继续推进博士生招生“申请-审核”制。建筑学院、土木系、水利系、精仪系、热能系、汽车系、工业工程、电子系、自动化系、微纳电子系、航院、数学系、物理系、化学系、生命学院、交叉信息院、高研院、经管学院、公管学院、法学院、新闻学院、马克思主义学院、人文学院、美术学院、核研院、教研院、软件学院、环境学院、机械系、地球科学中心、社科学院、药学院、电机系(应届硕士生)、医学院（生物学、生物医学工程专业）公开招考博士生将在2016年9月对公开招考考生进行“申请-审核”制改革。报名时间为2016年9月1日-9月14日，综合考核时间为2016年9月中下旬。院系招生计划如在9月完成将不再组织后期招生，部分院系招生计划9月招生如未完成将组织11月报名。
工物系、材料学院、金融学院(不含联合培养博士招生项目)公开招考将在2017年3月对公开招考考生进行“申请-审核”制改革。报名时间为2016年11月1日-11月30日，综合考核时间预计为2017年3月。
电机系、计算机系、化工系、金融学院联合培养项目、医学院医学中心公开招考博士生预计报名时间为2016年11月1日-11月30日，考生须参加2017年3月统一考试，考试内容和时间以准考证为准。
各院系申请时间及办法详见各院系招生简章。
我校博士生招生采取网上报名方式。
参加院系9月份“申请-审核”制招生的考生（不含工程博士生考生），报名时间：2016年9月1日9：00-9月14日16：00；参加3月份统一考试的考生或“申请-审核” 制招生的考生及工程博士生考生，报名时间为2016年11月1日9：00—11月30日16：00（本科直博生另行通知），逾期不予受理。
报考我校各院系强军计划（限报理工科）、少数民族骨干计划、对口支援计划、政治课教师、与科研院所联合培养博士研究生等专项计划与报考院系普通考生同期报名考试。
具体报名要求、流程请在网上报名期间查阅报名系统相关说明。
网址： yz.tsinghua.edu.cn
1）登录清华大学研究生网上招生系统，进入网上报名系统，按要求填写本人各项真实信息；
2）下载“清华大学博士生报名登记表”，本人必须在相应栏目内签字；
3）下载空白“专家推荐书”，由两位与报考学科相关的副教授以上职称专家填写推荐信；
4）考生按各院系招生简章规定的时间将按规定填写好的报名登记表、本科和硕士阶段成绩单、学士和硕士学位证书复印件、推荐信及所需附件、院系招生简章所需材料提交到报考院系研究生办公室。九月“申请-审核”制招生材料提交截止时间一般为9月14日下午17：00，特殊要求的见各院系招生简章。
5）论文博士考生除提交上述材料外，还需提供对论文博士要求的文章、获奖证书复印件等，与其他报考材料同期寄（交）到报考院系研究生办公室；
6）教育博士考生除提交上述材料外，还需提供工作年限证明、反映自己学术水平或工作业绩的成果，资格审查时交到教育研究院研究生办公室；
7）工程博士考生需于12月1日前将上述材料和《攻读工程博士专业学位研究计划书》、单位人事部门推荐报考证明（包括实际工作年限、参与科研及管理工作情况等）及所需附件等寄（交）达研究生招生办公室。
三、报名考试费
报名考试费200元，支付方式详见网上招生系统说明。
四、资格审查
报考清华大学博士生的考生报考资格审查于综合考核前或入学考试期间统一进行，具体安排见网上通知。
五、综合考核
1.“申请-审核”制
考核要求及时间见各院系招生简章。
2.统一考试
电机系、计算机系、化学工程系、金融学院联合培养项目、医学院临床医学专业考生参加统一考试。
考试时间：笔试安排在2017年3月11日（周六）。各科考试时间及考试科目以准考证上的通知为准，准考证于2017年3月初在网上下载。
考试科目：
第一阶段笔试：1.基础外语； 2.一门专业课。
第二阶段综合考试：是否有资格参加综合考试，视各院系生源情况、考生笔试成绩等由各院系决定，并通知考生。
考试地点：清华大学
同等学力考生在初试合格后须加试报考专业两门硕士专业学位课程（具体科目请咨询院系）和自然辩证法。
六、录取
符合我校报考条件的考生，经考核及综合考察其平时学习成绩和思想政治表现、业务素质以及身体健康状况，在招生计划内择优录取，宁缺毋滥。定向就业博士生,须在录取前签订定向就业协议书；非定向就业博士生，按教育部规定向存档单位调取档案。经审查合格，发给录取通知书。录取考生于2017年秋季入学。报到时须携带本人录取通知书和硕士学位证书原件（本科直博生和同等学力考生带学士学位证书原件）。
考生与签约单位之间由合同产生的各类责任关系，由考生本人与签约单位协商处理，与招生单位无关。
七、说明
1.按照国家政策，从2014年入学的研究生开始需缴纳学费。学校将按照国家和北京市的规定收取学费，同时向全国研究生招生计划内的全日制博士生（有固定工资收入的除外）发放每年12000元的国家助学金。在修业年限内符合条件的研究生，可评选国家奖学金、学业奖学金和学校、院系为研究生设置的奖助学金，详见《清华大学研究生奖助工作实施办法》。学费标准：学术学位博士研究生每生每学年1万元人民币，教育博士（0451）专业学位研究生每生第一学年8万元人民币、第二学年2万元人民币，工程博士（0852）专业学位研究生每生第一学年9万元人民币、第二学年6万元人民币。
2.招生目录中注有*的导师表明可以招收深圳研究生院名额，注有的导师只招收深圳研究生院名额，深圳研究生院不招收定向就业博士生。清华大学深圳研究生院是国家教育部正式批准的，其录取标准、培养质量与清华大学研究生院完全一致。
3. 部分院系如九月招生后还有名额，将在2017年3月继续招生，我校将在2016年11月网上报名前在清华大学研究生招生网上公布各招生院系具体招生人数及对外招生导师，请考生留意查询。
4. 清华大学不允许研究生同时有两个及以上学籍。
5. 请在安全场所上网报名、支付报名考试费，因自己操作失误或网上支付帐号和密码泄露造成的损失，我校概不负责。网上支付报名考试费前务必慎重考虑，因各种原因不能报考者，已支付的报名考试费不予退还。
6. 报考专业、报考导师及招生目录备注栏中的特殊说明等报考问题咨询，请直接与报考院系研究生教学办公室联系，导师个人信息请在报考院系网页查询。
7. 如无特殊说明，各专业均可招收脱产学习定向就业博士生，招生名额含在各招生院系的总招生名额中。
8. 2017年招收少数民族高层次骨干人才专项计划、高校思想政治理论课教师专项计划按教育部和学校相关规定执行，报考与普通博士同期进行。未按期提供相关专项计划审批原件的考生不予录取，也不得转为普通博士生录取。
9. 工程博士、教育博士、论文博士均为非脱产学习，定向就业。工程博士招生由相关领域专家组对考生的报考资格、学术水平及科研潜能进行初审，选拔并通知部分考生进入综合考核，根据专家对考生的综合考核，择优录取。“申请-审核”制博士生招生的院系论文博士生招生方式与普通博士相同，统一考试方式的招生院系论文博士生招生详见《清华大学招收“论文博士生”工作实施办法》。
10. 博士生入学英语考试大致相当于全国大学英语六级水平。
11. 体检统一安排在考试期间，地点：清华大学校医院，具体时间另行通知（准备一张一寸免冠近期照片）。体检标准参照教育部、卫生部、中国残疾人联合会修订的《普通高等学校体检工作指导意见》。
12. 我校研究生实行住宿收费制，2016年录取的博士生学校住宿收费标准上限为600元/学期·人，2017年住宿费标准将在发放录取通知书时说明。根据我校住宿规划，应届本科推荐免试直接攻读博士学位学生在学期间前两年将按三人间安排住宿。因学校学生宿舍资源紧张，院系计划外名额招收的博士生以及定向就业（不转档案）博士生不安排学生宿舍住宿。
八、信息查询、联系方式
1．博士生招生的报名、考试、成绩、录取等信息可在清华大学研究生网上招生主页上查询，我校将及时在网上公布新的招生信息。
招生查询网址： yz.tsinghua.edu.cn
2．清华大学研究生招生办公室位于清华大学二校门东侧
通信地址：北京市清华大学研究生招生办公室 邮政编码：100084
咨询电话： 010-62782192 传 真： 010-62770325
电子邮件：yjszb@mail.tsinghua.edu.cn
3．清华大学查号台：62793001
我校各招生院、系研究生教学办公室联系电话：
院系名称
联系电话
院系名称
联系电话
院系名称
联系电话
建筑学院
62782359
工 物 系
62782677
人文学院
62794434
土 木 系
62783093
微纳电子系
62788906
法 学 院
62781334
水 电 系
62783511
化 工 系
62788646
传播学院
62781114
环境学院
62783196
材料学院
62783564
马克思学院
62772700
机 械 系
62784558
数 学 系
62782620
社科学院
62798949
精 仪 系
62785712
物 理 系
62773648
美术学院
62798172
热 能 系
62782993
化 学 系
62781685
核 研 院
62771089
汽 车 系
62783482
生命学院
62785829
教 研 院
62792450
工业工程系
62794038
地学中心
62797419
医 学 院
62782493
临床：62797384
电 机 系
62782138
交叉信息院
计算机62781643
物理62794101
药 学 院
62795073
电 子 系
62784883
高等研究院
62789984
软件学院
62771436
计算机系
62783054
经管学院
62795329
深 圳
研究生院
0755－26036120
0755－26036020
自动化系
62784871
公管学院
62794350
伯克利学院
0755-26035839
0755-86099060
航 院
（一）论文送审意见全部收回，评审意见有效，若不能全部收回，缺额份数必须追加送审。
（二）论文送审意见若因特殊情况不能及时全部收回，研究生部可根据已收回的评审意见，决定是否让研究生先进行论文答辩，再根据缺额份数收回情况及评审意见确定答辩的处理意见。
（三）博士学位论文双盲评审中若出现一票否决的，则追加二位评阅人重审，如再出现否决意见，则该论文评审定为不合格。若出现二票否决，则该论文评审即定为不合格。硕士学位论文实行盲审意见一票否决制。
（四）通过盲审的学位论文，由研究生部通知学位评定分委员会和导师及研究生，进行学位论文答辩。定为不合格的学位论文由研究生部通知研究生本人及导师，进行论文的修改；如研究生本人及导师对盲审结果有异议，可填写“复审申请表”申请复审。
（五）责任学位评定分委员会在接到“复审申请表”后，应组织有关专家或分委员会成员对被盲审为不合格学位论文及盲审意见进行评议，如认同盲审结果，则应责成指导教师负责指导研究生在规定的期限内对论文进行认真修改。其盲审费用由导师或研究生承担。
（六）被盲审为不合格学位论文修改期限，博士不超过二年，硕士不超过一年，修改后的论文仍必须参加双盲评审，原则上由原评审人员重新评审。论文若再次被否决的，则取消该论文作者学位申请资格。
（七）凡被盲审为不合格学位论文的指导教师所带研究生的学位论文必须全部参加下一轮双盲评审或评议，且费用自理，同时提高所在学科双盲评审比例。
（八）研究生指导教师若累计有两次（不同届）
学位论文盲审中出现不合格，则限制招生两年，若一届中有两人次被盲审为不合格学位论文，则取消其导师资格。
二、学习年限
人文学院、马克思主义研究院、公共经济与管理学院、法学院、商学院学习年限为三年；经济学院、财经研究所、金融学院、国际工商管理学院、统计与管理学院、应用数学系、信息管理与工程学院、会计学院学习年限为四年。
三、招生专业见专业目录。
四、招生名额
拟招收攻读博士学位研究生220名左右（含硕博连读生50人左右）。录取时将视教育部实际下达计划数、生源状况和学校发展需要，对学校招生总数及各专业招生数进行适当调整。
五、报考条件
1.拥护中国共产党的领导，具有正确的政治方向，热爱祖国，愿意为社会主义现代化建设服务，遵纪守法，品行端正；
2.已获得硕士学位人员；应届硕士毕业生（最迟须在入学前取得硕士学位，入学时未取得国家承认的硕士学位证书者，取消录取资格）；同等学力者；
同等学力者须符合获得学士学位后满6年或6年以上（从获得学士学位到博士生入学之日），修读过硕士生的主要课程，在核心刊物上发表（第一作者）与硕士学位论文水平相当的本专业学术论文。同等学力考生须于2013年10月31日前向我校研究生招生办公室提出申请，附上相关材料的证明。未提出申请或申请未获通过者，考试成绩无效。
3.身体和心理健康状况符合教育部规定的体检标准；
4.有至少两名所报考学科专业领域内的教授（或相当专业技术职称的专家）的书面推荐意见；
5.现役军人报考博士生，按解放军总政治部有关规定办理报名手续。
六、报名手续
1.报考流程：网上报名（填写报考信息，网上支付报考费）下载并递交报考登记
表查询报名成功与否自行下载打印准考证初试资格审查（仅针对进入复试阶段的考生）复试、递交相关材料。
2.网上报名：符合上述报考条件的考生请于2013年11月20日至12月31日通过上海财经大学研究生招生管理信息系统（yz.sufe.edu.cn/）在线报名。考生报名前应仔细核对本人是否符合报考条件，报考资格审查将在复试阶段进行，凡不符合报考条件的考生将不予录取，相关后果由考生本人承担。
3.递交报考材料：
报考者应于2014年1月15日前将报考博士研究生登记表特快专递、挂号或直接交送至我校研究生招生办公室，网上支付未成功的考生将报考费（250元）通过邮局汇款或直接交送至我校研究生招生办公室，否则按放弃报名处理。
4.资格审查：来我校参加复试的考生请携带①第二代居民身份证原件、②准考证、③硕士学位、学历证书原件（应届硕士生带研究生证原件；获得境外硕士学位的考生，须携带教育部留学服务中心的认证报告）于复试前来我校进行报考资格的审查（具体时间、地点届时请查看网站通知）。通过资格审查的考生方可参加复试。
七、考试与评价
1.初试：初试科目为外语、两门业务课。初试科目均为笔试，时间为3小时，每门满分为100分，总分共300分。初试将于2014年3月中下旬进行，地点由我校研究生招生办公室安排，具体时间、地点以准考证为准。
2.复试：由招生院（系、所）自行组织，包含学术水平考查和思想政治素质和品德考核。学术水平考查以面试等形式考查考生综合运用所学知识的能力、科研创新能力、对本学科前沿领域及最新研究动态的掌握情况等，并对考生进行外国语的听、说、读等能力的测试；思想政治素质和品德考核的主要内容包括考生的政治态度、思想表现、学习（工作）态度、道德品质、守法表现等方面。
同等学力报考者在复试过程中需加试：马克思主义认识方法论及两门硕士学位专业课（笔试），其中经济学、管理学门类统考经济数学（运筹学或概率论与数理统计）。
3.申请材料审查和科研创新能力评价
通过考生的硕士课程成绩、硕士学位论文（含评议书）、考生参与科研、、出版专著、获奖等情况及专家推荐意见、考生自我评价等材料对考生的科研创新能力进行评价，该结论作为录取环节的重要参考依据之一。
考生应于复试前提交以下材料：
（1）两位所报考学科专业领域内的专家的推荐书（由推荐人密封并签名）；
（2）硕士课程成绩单原件；
（3）硕士研究生学历、学位证书复印件，应届硕士毕业生提交所在单位研究生院（部）证明；
（4）第二代居民身份证复印件（含正反面）；
（5）硕士学位论文摘要和目录；
（6）公开发表的学术论文、所获专利及其它研究成果证明；
（7）其他获奖证明或报考学院要求提交的材料。
以上材料请自备底稿，恕不退还。
4.体检
体检要求参照教育部、卫生部、中国残联印发的《普通高等学校招生体检工作指导意见》，考生应在初试结束后到二级甲等以上医院自行体检，体检报告于复试阶段提交。
八、录取
复试不合格者不予录取。对复试合格考生，综合考生申请材料审查和评价结果、考生的初试和复试成绩、以及思想政治素质和品德考核结果、体检结果等做出综合判断，确定拟录取名单。
对在报名或考试中有弄虚作假或其他违规行为的考生，不论何时，一经查实，即按有关规定取消其报考、录取、入学资格或学籍，还将视不同情况根据国家有关法律法规的规定予以处理。
九、学费和奖助学金
按照教育部规定，自2014年起研究生教育开始实行收费制度。我校将根据国家和上海市的政策，制定研究生学费标准和奖助学金资助办法，并及时公布。研究生还可通过参加学校、院（系、所）设立的各类奖学金评选，通过申请研究生助研、助教、助管的“三助”岗位工作获得资助。
十、有关招生培养改革的说明
1.2014年我校继续实行按专业或按门类（经济学院部分专业）招收博士研究生，学习一定期限或经综合考试进入论文阶段后，再双向选择确定专业或导师。
2.为进一步深化博士研究生招生培养改革，探索和构建符合博士研究生培养规律的体制与机制，以提高研究生选拔质量为核心，不断选拔和培养适应现代科学发展要求的优秀创新人才，我校在经济学院、金融学院、国际工商管理学院、信息管理与工程学院和会计学院招生培养上采取系列改革措施的基础上，经济学院、会计学院2014年继续试点“申请考核制”招收博士研究生，招生方案详见《经济学院2014年“申请考核制”博士研究生招生方案》和《会计学院2014年“申请考核制”博士研究生招生方案》。
3.金融学院金融数学与金融工程专业的02金融风险计量与控制方向和信息管理与工程学院金融信息工程的02 金融智能决策支持方向，依托上海市金融信息技术研究重点实验室，以金融行业的应用需求为导向，借助实验室丰富的数据库、分析与仿真工具等支撑环境，依托实验室的产学研合作基地和应用研究项目，培养金融、信息交叉领域的优秀人才。具体事项请查询《上海市金融信息技术研究重点实验室研究生招生简章》。
4.商学院借鉴国外商学院DBA（Doctor of Business Administration）培养模式，自2014年起招收工商管理博士研究生，在博士层次进行现代高级商科人才培养模式的探索。具
体事项请查询《商学院2014年招收攻读工商管理博士研究生简章》。
5.学院采取的其他招生培养改革措施内容如下：
（1）经济学院
①各专业实行统一招生、统一培养，入学后通过双向选择确定指导教师和论文指导小组。其中西方经济学、人口、资源与环境经济学、劳动经济学和数量经济学四专业按“经济学”门类招生，在完成基础课学习通过综合考试的基础上，双向选择确定专业、指导导师和论文指导小组；
②指导教师为经济学院博士生导师，论文指导小组一般为3人，其中2名为经济学院博士生导师；
③ 博士生自二年级开始，须参加每学期学院组织的博士生午间seminar，并报告自己的研究进展；
④博士学位科研标准注重科研成果质量，鼓励博士生在国际知名期刊和国内期刊，具体考核标准见经济学院相关规定；
⑤培养过程中实行博士生资格考试，每年举行两次资格考试。如未能按规定通过资格考试，将被取消博士生资格，具体见学院相关规定。
（2）金融学院
①金融学、金融数学与金融工程专业金融工程与投资管理方向、信用管理专业实行统一考试、统一排名、择优录取；
②金融学、金融数学与金融工程专业金融工程与投资管理方向、信用管理专业博士生的教学计划中包含多门由海外特聘教授主讲的课程和学院组织的博士论坛；
③博士生由导师小组共同指导，导师小组至少包括三人，其中第一导师由金融学院博士生导师担任，其他成员可包括正、副教授及海外特聘教授；
④在博士学位申请的科研考核标准上，弱化论文数量要求、注重科研成果质量。具体考核标准参见金融学院相关文件规定；
⑤金融数学与金融工程专业金融风险计量与控制方向由我校的上海市重点实验室—上海市金融信息技术研究实验室牵头进行培养。
（3）国际工商管理学院
①自2010年起，博士生培养实行四年学制，加强了学位基础课程、专业课程、研究方法课程设置，课程设置与授课内容向国际先进水平看齐；
②对博士生培养实行学位论文指导委员会制度。每位博士生的论文指导委员会一般由2-3人构成，其中一位为该生导师，其他成员为本院专职或兼职博士生导师（含具有海外高校终身教职的特聘教授）或者具有博士学位的本院教师。博士生指导委员会制度将大大增强对博士生的指导力量；
③在博士学位申请的科研考核标准上，弱化了论文数量要求、注重科研成果质量。具体考核标准参见国际工商管理学院相关文件规定；
④对博士生发表高质量论文给予科研奖励。具体参见国际工商管理学院相关文件规定。
（4）信息管理与工程学院
①除金融信息工程专业金融智能决策支持方向外，其它专业和方向按照“管理科学与工程”一级学科进行博士初试报名，不分专业统一进行复试和录取，报名阶段报考专业仅供参考；
②除金融信息工程专业金融智能决策支持方向外，其它专业和方向实行统一培养，招生阶段不确定导师，入学一年内通过双向选择确定指导教师和论文指导小组，论文指导小组一般为3人；
③金融信息工程专业金融智能决策支持方向由我校的上海市重点实验室—上海市金融信息技术研究实验室牵头进行培养。
十一、其他
培养德智体全面发展，在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，具有独立从事科学研究工作的能力，在科学或专门技术上做出创造性成果的高级科学专门人才。
二、学习年限
人文学院、马克思主义研究院、公共经济与管理学院、法学院、商学院学习年限为三年；经济学院、财经研究所、金融学院、国际工商管理学院、统计与管理学院、应用数学系、信息管理与工程学院、会计学院学习年限为四年。
三、招生专业见专业目录。
四、招生名额
拟招收攻读博士学位研究生220名左右（含硕博连读生50人左右）。录取时将视教育部实际下达计划数、生源状况和学校发展需要，对学校招生总数及各专业招生数进行适当调整。
五、报考条件
1.拥护中国共产党的领导，具有正确的政治方向，热爱祖国，愿意为社会主义现代化建设服务，遵纪守法，品行端正；
2.已获得硕士学位人员；应届硕士毕业生（最迟须在入学前取得硕士学位，入学时未取得国家承认的硕士学位证书者，取消录取资格）；同等学力者；
同等学力者须符合获得学士学位后满6年或6年以上（从获得学士学位到博士生入学之日），修读过硕士生的主要课程，在核心刊物上发表（第一作者）与硕士学位论文水平相当的本专业学术论文。同等学力考生须于2013年10月31日前向我校研究生招生办公室提出申请，附上相关材料的证明。未提出申请或申请未获通过者，考试成绩无效。
3.身体和心理健康状况符合教育部规定的体检标准；
4.有至少两名所报考学科专业领域内的教授（或相当专业技术职称的专家）的书面推荐意见；
5.现役军人报考博士生，按解放军总政治部有关规定办理报名手续。
六、报名手续
1.报考流程：网上报名（填写报考信息，网上支付报考费）下载并递交报考登记
5
表查询报名成功与否自行下载打印准考证初试资格审查（仅针对进入复试阶段的考生）复试、递交相关材料。
2.网上报名：符合上述报考条件的考生请于2013年11月20日至12月31日通过上海财经大学研究生招生管理信息系统（yz.sufe.edu.cn/）在线报名。考生报名前应仔细核对本人是否符合报考条件，报考资格审查将在复试阶段进行，凡不符合报考条件的考生将不予录取，相关后果由考生本人承担。
3.递交报考材料：
报考者应于2014年1月15日前将报考博士研究生登记表特快专递、挂号或直接交送至我校研究生招生办公室，网上支付未成功的考生将报考费（250元）通过邮局汇款或直接交送至我校研究生招生办公室，否则按放弃报名处理。
4.资格审查：来我校参加复试的考生请携带①第二代居民身份证原件、②准考证、③硕士学位、学历证书原件（应届硕士生带研究生证原件；获得境外硕士学位的考生，须携带教育部留学服务中心的认证报告）于复试前来我校进行报考资格的审查（具体时间、地点届时请查看网站通知）。通过资格审查的考生方可参加复试。
七、考试与评价
1.初试：初试科目为外语、两门业务课。初试科目均为笔试，时间为3小时，每门满分为100分，总分共300分。初试将于2014年3月中下旬进行，地点由我校研究生招生办公室安排，具体时间、地点以准考证为准。
2.复试：由招生院（系、所）自行组织，包含学术水平考查和思想政治素质和品德考核。学术水平考查以面试等形式考查考生综合运用所学知识的能力、科研创新能力、对本学科前沿领域及最新研究动态的掌握情况等，并对考生进行外国语的听、说、读等能力的测试；思想政治素质和品德考核的主要内容包括考生的政治态度、思想表现、学习（工作）态度、道德品质、守法表现等方面。
同等学力报考者在复试过程中需加试：马克思主义认识方法论及两门硕士学位专业课（笔试），其中经济学、管理学门类统考经济数学（运筹学或概率论与数理统计）。
3.申请材料审查和科研创新能力评价
通过考生的硕士课程成绩、硕士学位论文（含评议书）、考生参与科研、、出版专著、获奖等情况及专家推荐意见、考生自我评价等材料对考生的科研创新能力进行评价，该结论作为录取环节的重要参考依据之一。
考生应于复试前提交以下材料：
（1）两位所报考学科专业领域内的专家的推荐书（由推荐人密封并签名）；
（2）硕士课程成绩单原件；
（3）硕士研究生学历、学位证书复印件，应届硕士毕业生提交所在单位研究生院（部）证明；
（4）第二代居民身份证复印件（含正反面）；
6
（5）硕士学位论文摘要和目录；
（6）公开发表的学术论文、所获专利及其它研究成果证明；
（7）其他获奖证明或报考学院要求提交的材料。
以上材料请自备底稿，恕不退还。
4.体检
体检要求参照教育部、卫生部、中国残联印发的《普通高等学校招生体检工作指导意见》，考生应在初试结束后到二级甲等以上医院自行体检，体检报告于复试阶段提交。
八、录取
复试不合格者不予录取。对复试合格考生，综合考生申请材料审查和评价结果、考生的初试和复试成绩、以及思想政治素质和品德考核结果、体检结果等做出综合判断，确定拟录取名单。
对在报名或考试中有弄虚作假或其他违规行为的考生，不论何时，一经查实，即按有关规定取消其报考、录取、入学资格或学籍，还将视不同情况根据国家有关法律法规的规定予以处理。
九、学费和奖助学金
按照教育部规定，自2014年起研究生教育开始实行收费制度。我校将根据国家和上海市的政策，制定研究生学费标准和奖助学金资助办法，并及时公布。研究生还可通过参加学校、院（系、所）设立的各类奖学金评选，通过申请研究生助研、助教、助管的“三助”岗位工作获得资助。
十、有关招生培养改革的说明
1.2014年我校继续实行按专业或按门类（经济学院部分专业）招收博士研究生，学习一定期限或经综合考试进入论文阶段后，再双向选择确定专业或导师。
2.为进一步深化博士研究生招生培养改革，探索和构建符合博士研究生培养规律的体制与机制，以提高研究生选拔质量为核心，不断选拔和培养适应现代科学发展要求的优秀创新人才，我校在经济学院、金融学院、国际工商管理学院、信息管理与工程学院和会计学院招生培养上采取系列改革措施的基础上，经济学院、会计学院2014年继续试点“申请考核制”招收博士研究生，招生方案详见《经济学院2014年“申请考核制”博士研究生招生方案》和《会计学院2014年“申请考核制”博士研究生招生方案》。
3.金融学院金融数学与金融工程专业的02金融风险计量与控制方向和信息管理与工程学院金融信息工程的02 金融智能决策支持方向，依托上海市金融信息技术研究重点实验室，以金融行业的应用需求为导向，借助实验室丰富的数据库、分析与仿真工具等支撑环境，依托实验室的产学研合作基地和应用研究项目，培养金融、信息交叉领域的优秀人才。具体事项请查询《上海市金融信息技术研究重点实验室研究生招生简章》。
4.商学院借鉴国外商学院DBA（Doctor of Business Administration）培养模式，自2014年起招收工商管理博士研究生，在博士层次进行现代高级商科人才培养模式的探索。具
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体事项请查询《商学院2014年招收攻读工商管理博士研究生简章》。
5.学院采取的其他招生培养改革措施内容如下：
（1）经济学院
①各专业实行统一招生、统一培养，入学后通过双向选择确定指导教师和论文指导小组。其中西方经济学、人口、资源与环境经济学、劳动经济学和数量经济学四专业按“经济学”门类招生，在完成基础课学习通过综合考试的基础上，双向选择确定专业、指导导师和论文指导小组；
②指导教师为经济学院博士生导师，论文指导小组一般为3人，其中2名为经济学院博士生导师；
③ 博士生自二年级开始，须参加每学期学院组织的博士生午间seminar，并报告自己的研究进展；
④博士学位科研标准注重科研成果质量，鼓励博士生在国际知名期刊和国内期刊，具体考核标准见经济学院相关规定；
⑤培养过程中实行博士生资格考试，每年举行两次资格考试。如未能按规定通过资格考试，将被取消博士生资格，具体见学院相关规定。
（2）金融学院
①金融学、金融数学与金融工程专业金融工程与投资管理方向、信用管理专业实行统一考试、统一排名、择优录取；
②金融学、金融数学与金融工程专业金融工程与投资管理方向、信用管理专业博士生的教学计划中包含多门由海外特聘教授主讲的课程和学院组织的博士论坛；
③博士生由导师小组共同指导，导师小组至少包括三人，其中第一导师由金融学院博士生导师担任，其他成员可包括正、副教授及海外特聘教授；
④在博士学位申请的科研考核标准上，弱化论文数量要求、注重科研成果质量。具体考核标准参见金融学院相关文件规定；
⑤金融数学与金融工程专业金融风险计量与控制方向由我校的上海市重点实验室—上海市金融信息技术研究实验室牵头进行培养。
（3）国际工商管理学院
①自2010年起，博士生培养实行四年学制，加强了学位基础课程、专业课程、研究方法课程设置，课程设置与授课内容向国际先进水平看齐；
②对博士生培养实行学位论文指导委员会制度。每位博士生的论文指导委员会一般由2-3人构成，其中一位为该生导师，其他成员为本院专职或兼职博士生导师（含具有海外高校终身教职的特聘教授）或者具有博士学位的本院教师。博士生指导委员会制度将大大增强对博士生的指导力量；
③在博士学位申请的科研考核标准上，弱化了论文数量要求、注重科研成果质量。具体考核标准参见国际工商管理学院相关文件规定；
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④对博士生发表高质量论文给予科研奖励。具体参见国际工商管理学院相关文件规定。
（4）信息管理与工程学院
①除金融信息工程专业金融智能决策支持方向外，其它专业和方向按照“管理科学与工程”一级学科进行博士初试报名，不分专业统一进行复试和录取，报名阶段报考专业仅供参考；
②除金融信息工程专业金融智能决策支持方向外，其它专业和方向实行统一培养，招生阶段不确定导师，入学一年内通过双向选择确定指导教师和论文指导小组，论文指导小组一般为3人；
③金融信息工程专业金融智能决策支持方向由我校的上海市重点实验室—上海市金融信息技术研究实验室牵头进行培养。
十一、其他
